南京審計學院國際審計學院黃溶冰副教授主持的國家社會科學基金項目《資源枯竭地區經濟轉型扶持政策研究——基於復雜性科學的視角》（項目批准號為07CJY029），最終成果為同名專著。課題組成員有趙謙、祝遵宏、陳雲萍。

　　該成果以公共政策援助為視角，比較系統地分析了資源枯竭地區的經濟轉型問題。主要內容包括以下幾方面：

　　第一，復雜性科學—資源枯竭地區轉型的理論基礎。結合資源枯竭地區現狀，從自然科學視角對資源枯竭地區可持續發展問題進行研究。一方面，基於熵理論，對資源枯竭地區陷入困境的原因進行解釋，衰竭、無序和不確定性三種意義上的“熵”對資源枯竭地區經濟發展都產生了重大的、不可逆轉的影響，如果繼續維持這種發展模式，城市發展必將進入克勞修斯(R.Clausius)所說的能量平衡狀態，再沒有自由能量來進一步做功，整個城市會呈現出一種熱寂的平衡狀態。屆時，資源枯竭地區走向窮途末路的日子就為期不遠了。熵理論揭示了資源枯竭地區混亂程度不斷增加，在矛盾、沖突中走向衰亡的可能性，說明了某些資源型城市，如前蘇聯的巴庫、羅馬什金以及玻利維亞的波多西(Potosi)等生命周期較短的原因，闡釋了資源枯竭地區經濟轉型和結構調整的必要性。另一方面，基於自組織理論，從宏觀和微觀兩個層面，研究了資源枯竭地區走出困境的自組織機理，依據自組織理論的開放性原理、非平衡原理、非線性原理、反饋原理、不穩定原理、支配原理、漲落原理、環境適應性原理，可以對資源枯竭地區經濟轉型的自組織性或自組織過程進行判定，形成系統自組織條件、機制、途徑等判別方法和依據。其方法論要點是：開放系統，創造條件，加強物質、能量與信息輸入使得經濟轉型自組織過程得以產生﹔激勵各產業子系統的非線性相互作用，通過競爭、合作推動資源枯竭地區產生整體新的模式和功能﹔通過循環耦合、突變、漸變途徑，使得經濟結構得以維持自組織和發展演化的多樣性，增強有序程度和關聯程度﹔通過自相似構建和尋求混沌臨界點，將經濟結構的演化推進到最大的復雜性可能空間，創造演化有序發展的良機。自組織理論揭示了資源枯竭地區產業組織效率遞增的規律，從另一個側面說明了有些資源型城市，如美國的休斯敦、德國的魯爾以及法國的洛林等具有較長生命周期的原因，指出了經濟轉型的實質以及如何進行轉型。

　　第二，資源枯竭地區經濟轉型公共政策分析。結合我國資源枯竭地區的現狀和主要矛盾，採取解釋論証模式分析了公共政策援助的必要性。扶持資源枯竭地區轉型的公共政策方案應該在明確政策問題根源的基礎上，依據政策問題的影響因素和作用機制，綜合考慮后制定“標本兼治”的政策方案。分析表明，資源枯竭地區公共政策問題的根源在於資源不可再生矛盾突出、接續替代產業發展緩慢。在此基礎上體制、資金、技術、人才、區位等影響因素相互作用形成了“礦竭城衰”的傳導機制，制定公共政策的關鍵在於建立資源開發補償機制和衰退產業援助機制，同時也應注重體制創新、機制創新、技術創新、區位創新等政策的配套性。

　　第三，資源枯竭地區產業運行熵與經濟轉型路徑。針對資源枯竭地區產業運行熵，指出提高經濟活動運行的健康和活躍程度是資源枯竭地區轉型的經濟運行目標﹔設計了提高城市健康與活躍程度的耗散結構實施路徑，並對兩座典型資源型城市經濟發展差距進行了分析。實証分析表明，由於選擇不同的發展戰略和發展模式，最終導致了礦產資源成為城市經濟增長的“福音”抑或“詛咒”，相關分析結果為我國資源枯竭地區的經濟轉型政策設計提供了支持。相應的政策設計包括遠離平衡、全方位開放、非線性作用和漲落放大等扶持政策，其中遠離平衡扶持政策是基礎政策，全方位開放、非線性作用和漲落放大政策構成了配套扶持政策。

　　第四，資源枯竭地區轉型基礎政策。資源開發補償政策和衰退產業援助政策是針對資源枯竭地區“礦竭城衰”根源因素的基礎政策，也是針對如何使資源枯竭地區遠離平衡的公共扶持政策。資源開發補償政策包括財政政策、稅收政策和金融政策等方面的具體政策建議。衰退產業援助政策包括對資源枯竭地區衰退產業援助和主導產業扶持的具體政策建議。例如，在財政政策方面，借鑒國際經驗設立“資源基金”，具體的方法是從穩定政府預算收支的目的出發設立一個資源價格，如果國際市場上的價格超過此價格，則基金收入增加以防增加的收入轉為預算支出﹔如果低於此價格，基金收入的一部分進入到政府預算中以穩定預算支出。資源基金的來源包括本級預算超收資金、探礦權、採礦權價款、礦產資源補償費、特別收益金、國債資金﹔資源基金的用途包括對資源枯竭地區的歷史補償、生態環境修復、人力資本培訓和結構調整投資等。又如，在稅收政策方面，指出不僅需要考慮資源稅、增值稅和所得稅的配套改革，還要考慮因稅收優惠造成的地方財政減收，以及政府和企業在經濟轉型中的博弈關系問題。

　　第五，資源枯竭地區轉型配套扶持政策。配套政策設計是針對資源枯竭地區陷入困境的間接影響因素而言的，目的是切斷資源枯竭地區陷入困境的作用機制。同時也是資源枯竭地區全方位開放、非線性作用和漲落放大機制的公共扶持政策。具體包括生態修復、城市經營、招商引資、體制創新、管理創新、技術創新、中小企業發展和人力資本投資的具體政策建議。以城市經營政策為例：資源枯竭地區政府通過開展區位經營、礦業權經營、土地經營、生態經營、基礎設施經營和品牌經營，運用市場機制和市場規律來調控城市發展要求與發展條件之間的矛盾，提高城市的競爭力，實現城市的可持續發展。

　　第六，資源枯竭地區產業聯系熵與經濟轉型模式。針對資源枯竭地區產業聯系熵，指出提高資源要素的配置效率與效果是資源枯竭地區轉型的資源配置目標﹔根據資源型城市特征分類，設計了提高資源配置效率與效果的協同學實施路徑﹔轉型模式包括優勢互補、優勢延伸、優勢組合、優勢再造等，其中將資源枯竭地區轉型融入區域經濟分工的區域政策是政策設計的重點。

　　第七，資源枯竭地區轉型區域政策。在資源枯竭城市與非資源城市構成的資源互補城市帶中，就城市個體而言，既存在合作動機、合作渴求與合作環境方面的引力、推力和壓力因素，也存在著合作障礙方面的阻力因素﹔在各城市組成的資源互補城市圈中，互補性是合作的基礎，磋商機制和論壇機制是合作的途徑。資源枯竭地區單純憑借自身力量的經濟轉型存在成本過高和轉型不徹底等矛盾，需要將轉型融入區域經濟一體化中加以考慮。從府際治理與合作博弈的角度，提出了促進資源枯竭地區轉型制度創新及有關區域政策的若干建議，包括制定區域合作的法規條例、成立區域協調委員會、實行重大項目承擔制、完善各種資源共享制度、設立區域共同發展基金、產業政策與區域政策結合、完善績效考評方法、針對性的區域政策體系等等。

　　第八，資源枯竭地區經濟轉型試點政策的定量評估。政策效果評估對公共政策的制定和完善都具有積極作用，採用前后法對我國資源枯竭地區經濟轉型試點政策實施效果進行了定量評估。分析結果表明，試點政策對資源枯竭地區實現經濟增長的趕超具有積極貢獻，但同時也存在政策效應隨時間波動衰減以及不同地區試點效果差距較大等問題。在政策評估的基礎上，提出了建立穩定援助渠道，形成長效機制，注重分類指導，強調地方政府參與，以及統籌近遠期政策等具體建議。

　　該成果的學術價值在於：闡釋資源枯竭地區經濟轉型機理、建立資源枯竭地區轉型援助機制，實現理論創新，強調了課題研究的哲學基礎和辯証唯物主義思想，融資源經濟學研究的自然、社會屬性於一體，使資源枯竭地區可持續發展的理論研究更加完善。

　　該成果的應用價值在於：有助於促進資源枯竭地區經濟發展，保持社會穩定，為資源枯竭地區經濟轉型提供了可供借鑒的路徑和模式﹔為國家振興東北老工業基地戰略、西部大開發戰略以及社會主義和諧社會建設等提供政策支持。