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根据全国哲学社会科学规划办公室《关于加强和改进国家社科基金年度项目和西部项目中后期管理工作的通知》（以下简称《通知》）的有关规定，及国家社科基金成果管理工作会议的相关精神，教育部社科司于2012年9月起对在京部属高校承担的国家社科基金项目进行年度检查。具体情况报告如下。
一、认真贯彻《通知》要求，完善中后期管理工作机制
《通知》是全国社科规划办针对国家社科基金年度项目中后期管理工作的新形势、新问题实施的新的管理章程，是国家社科基金项目管理工作的重要依据和制度保障。教育部社科司认真学习贯彻《通知》要求，向各高校科研管理部门转发了《关于加强和改进国家社科基金项目中后期管理工作的通知》和《国家社科基金结项注意事项》，要求在京各高校根据自身特点及所承担项目的实际情况建立健全项目中后期管理和成果宣传转化的长效机制，对在研国家社科基金项目实行全程、常态化管理，特别是进一步规范了中期检查的程序、方法，明确了每年项目清理工作的时间、范围，布置了结项鉴定工作的最新规定。
二、2011年立项项目中期检查情况
1. 检查的重点及方法
本年度教育部社科司集中对305项2011年立项的年度项目及2010年重大转重点的项目进行中期检查。除2项已结项，1项正在鉴定中，1项因项目负责人长期在国外无法参加外，其余项目均按要求提交了中期检查材料。检查的内容包括：项目进展、阶段性成果、重要事项变更、经费使用和管理情况等。此次中期检查特别在阶段性成果的宣传转化方面加大了检查力度。为此，教育部社科司主要通过以下两种方式进行年度检查，力争做到点面结合：①由项目负责人填写《国家社科基金项目年度检查表》，上报教育部社科司;②由学校科研管理部门对本单位的项目负责人进行个别访问，了解项目的进展情况，对研究中存在的问题交换意见。
2. 项目进展情况
目前，2011年立项的国家社科基金项目均已扎实、有效地展开研究，在资料收集与整理、数据采集与分析、阶段性成果的撰写与发表等方面取得了重要进展。根据《年度检查表》统计，截至2012年10月，301项在研项目共公开发表中文学术论文825篇，国外论文77篇，出版专著42部，译著8部，成果要报5篇。这些成果中有近420篇论文被CSSCI、SSCI、EI等收录；从转载情况看，人大复印资料转载29篇，新华文摘6篇，中国社会科学文摘5篇，高等学校文科学术文摘3篇；成果获得各级各类奖项12项，推出了一批具有学术示范作用的优秀成果。
（1）基础类研究扎实开展资料收集与整理工作，一些阶段性成果在学界引起强烈反响。北京大学钱乘旦教授主持的重点项目“英帝国的形成、发展及其在20世纪的崩溃”（11ASS001），计划完成专著8卷，每卷约30万字，总计240万字。目前，课题组已发表论文16篇（CSSCI来源期刊8篇），出版专著2部、论文集2部，在学界引起强烈反响，其中由北京大学出版社出版的论文集《英国史新探：全球视野与文化转向》由中英史学家携手合作，就英国历史上的国家、乡村、商业、城市化、人口、性别、宗教、思想、政治改革、历史分期等核心论题展开共同研讨。成果注重新材料的发掘、新视角的运用，既有旧题新诠、学术史的梳理，也有新问题的探索、新观念的尝试，展示了英国历史的多重面相。《世界历史》编辑部任灵兰评价该成果“是中英两国从事英国史研究的学者首次交流的结晶和深入对话与讨论的成果，反映了英国史研究领域最新的前沿动态”。
（2）应用类研究紧紧围绕我国经济社会发展中的重大现实问题，资政效果显著。对外经济贸易大学孙华妤教授主持的重点项目“后危机时代稳步推进人民币汇率形成机制战略研究”（10AZD017），提交的2篇研究报告分别刊发于《成果要报》2011年第10期和第44期，文中提出的重要观点和对策建议受到有关部门负责同志的重视，为国家社科基金更好地服务党和国家工作大局作出贡献。
（3）一些实证研究项目深入展开调查研究，在一手资料的收集与分析上取得丰硕成果，为下一步研究工作的开展打下良好基础。北京大学赵国玲教授主持的“社会救助法律问题实证研究”（11BFX120），目前已建立三大数据库。
①判例数据库：包括故意杀人、故意伤害、抢劫、强奸四类案例，涵盖31个省区市，样本为10457个。
②调查问卷数据库：由面向法官、检察官、警察、律师以及普通公众的调查反馈信息组成。课题组注重调查对象的广泛性和数据的代表性，数据总量902个，其中，针对法律专业人士的数据量408个，普通公众数据量494个，涉及32个省区市以及特别行政区。
③各国被害人救助法律法规数据库：将美国、德国、日本、韩国，我国香港、澳门及台湾等7个国家和地区有关被害人救助的法律规定转化为变量，变量设计达33个。
（4）一批青年学者脱颖而出，成绩斐然。例如，中国人民大学臧峰宇副教授的青年项目“晚年恩格斯重要著作的内在逻辑及其当代意义研究”（11CKS007），对大量国内外学术资料进行收集、整理和归类及研究，包括MEGA2、俄罗斯国家政治社会史档案馆复制资料、中央编译局馆藏图书和期刊、国内较为系统的研究集刊以及中国人民大学图书馆藏重要文献等。目前，发表论文9篇，其中1篇被《新华文摘》全文转载，2篇发表在CSSCI来源期刊上。青年项目“新形势下国家经济安全面临的问题与对策研究”（11CJY003，项目负责人为对外经济贸易大学戴臻博士）主要成员对外经济贸易大学李杨博士的研究报告刊发于2011年第91期《成果要报》，另有两篇文章被新华社《参考清样》采用刊发，体现了较高的决策参考价值。
通过中期检查也发现了一些问题，如个别项目负责人不认真对待中期检查，不按时提交《检查表》，或内容过于简单无法反映项目的真实进展，对于这部分项目负责人我们已通过学校科研管理部门要求其限期整改。另外，部分项目由于申请时对研究困难估计不足，或是因为客观形势的变化，无法按照预期的目标完成，因此提出调整研究内容、改变成果形式或延期结项等申请。
此次中期检查中，北京大学、北京师范大学、对外经济贸易大学、中国人民大学、中央民族大学等单位，克服在研项目多的实际困难，按时上报了中检材料且内容较为具体详实，全面反映了项目的进展情况和存在的问题，为中检工作的顺利进行作出了积极贡献。
三、做好项目清理工作
在过去两年全国社科规划办对逾期未完成项目的集中清理中，在京高校共有33个项目因逾期未提交结项材料而被终止或撤项。教育部社科司及时总结经验教训，从去年起实行“预清理”制度，即先于全国社科规划办一年对逾期未完成项目进行清理。去年10月，教育部社科司在完成对2004-2005年项目清理后，立即开始对2006年项目的“预清理”，由于提早安排提前部署，今年被列入清理范围的46项2006年项目、36项暂缓结项项目中，除5项申请终止、15项申请延期并获批外，其余62项全部在11月30日前完成鉴定并报送规划办，终止或撤项项目的数量得到有效控制，完成率有所提高。
四、其他年度项目进展情况及主要问题
教育部社科司通过在京高校国家社科基金项目数据库，对2007-2010年立项的国家社科基金项目的进展情况进行全面摸底，对发现的问题采取针对性措施，具体情况参见表1。
表1 2007-2010年立项国家社科基金项目结项情况统计
首先，教育部社科司对逾期未完成项目所采取的“预清理”措施，收到了一定的效果，目前2007年立项项目已有71.3%提交了结项材料，这一比例较去年同期2006年项目的申请结项率提高了近30%。因此，2013年上半年，除了对2007年项目进行最后清理外，教育部社科司也将对2008年项目开展“预清理”工作。
其次，项目逾期未完成情况仍然十分突出。以2010年立项项目为例，根据立项通知统计，计划完成时间在2012年底的有131项，目前这部分项目中申请结项的仅有22项，按时完成率仅为16.8%。经调查发现，逾期未完成的主要原因包括：① 新的政策和法规不断出台，已有的数据老化，需改变研究方向、重新收集资料；②立项时对项目完成的难度估计不足；③工作头绪多，教学、科研、行政任务重，出国、出差频繁；④负责人生育、生病、家庭变故等；⑤课题组成员大范围更替，影响研究进度等。为此，教育部社科司除加大对逾期未完成项目的催促力度外，正努力完善监督约束机制，以提高项目的按时完成率。如教育部社科司规定在研的国家社科基金项目负责人，不得申报教育部人文社科一般项目，这一措施不仅有效保证了全国高校教师集中精力完成好国家社科基金项目，同时对提高项目研究效率也起到间接促进作用。
此外，成果整体质量尚待提高。通过对2006-2008年项目已结项情况的统计发现，一次结项率分别为：62.5%、67.3%和63.7%，已结项目的优良率分别为53.1%、53.9%和55.4%。有1/3左右的项目需要修改后结项，已结项目中优秀和良好的比例不高。针对这一情况，教育部社科司拟于明年召开国家社科基金项目成果管理的专题工作会议，专门研究如何提高成果质量。目前，我们正在整理统计近三年来2800余份专家鉴定意见，查找成果中普遍存在的问题，并将这些信息反馈给在研项目负责人，督促其提高成果质量，特别是尽量避免一些技术性、规范性问题。同时，强化对科研管理部门负责同志的培训，加大对本部门结项成果的审核力度，对存在重大缺陷的成果直接退回，不予上报。
