古代小说文献学研究的新成果

　　上海师范大学潘建国教授主持的国家社会科学基金项目《中国古代小说书目研究》（批准号为99CZW002），最终成果名称为同名专著。

　　一、研究成果的主要内容和重要观点

　　成果共分十章，以历代公私目录及相关小说文献为资料基础，较为系统、深入地考察了古代小说书目的著录规律、悖反现象与存在方式，专科目录的形成过程、历史分期及完善确立等学术论题，并藉此梳理、反思了古代小说研究史，对当前的小说研究格局，提出了若干有针对性的学术建议。主要包括以下几个方面：

　　1．从“稗官”职能及“小说家”书目入手，考察古代小说观念的历史变迁及其著录特征。自《汉书·艺文志》设“诸子略·小说家”，“小说家”一词，遂为历代公私目录所沿用不绝。不过，历代目录中“小说家”的意义及其著录的书目，却并不相同，它经历过一个颇为复杂的演变过程。研究认为，作为文学概念的“小说”，正是在作为学术流派的“小说家”之衰落中蜕变而出的。因为，刘向通过目录学确立的“小说”观念，虽然与汉魏六朝实际存在的小说作品是分离的，但是，汉魏六朝小说的基本内容（除佛教题材外）却大多可在“稗官”的职能中找到合理的对应关系，譬如以《山海经》、《博物志》、《十洲记》等为代表的博物地理类小说，事实上就是土训、诵训所谓的“道地图”“辨地物”；以《穆天子传》、《燕丹子》等为代表的小说，即为土训、诵训、训方氏所说的“四方所道久远之事”、“上古以来传闻言说之事”；而以《列仙传》、《神异经》、《汉武》系列小说等为代表的大量有关神仙方术的作品，也无疑是“本自虞初”，即本自汉代“稗官”新增的诵说题材。

　　《隋书·经籍志》是《汉书·艺文志》后又一部重要的图书目录，它将四部分类法与“小说家”类目相结合，设“子部·小说家”，确立了传统目录著录“小说”作品的位置。透过《隋书·经籍志》、《旧唐书·经籍志》两书所录作品，不难看出：这一时期的“小说”概念还较为含混，小说观念与小说作品仍然存在分离的现象：一方面，其“小说家”类收录了不少显然与后世小说无涉的作品；另一方面，《述异记》、《搜神记》、《齐谐记》等符合后世小说观念的作品，却被著录于“史部·杂传”类。事实上，“小说家”体例的这种凌杂，乃源于小说判别标准的转换，即从依据行政职能判别转向依据内容题材判别，这与唐人笔记中体现出来的小说标准，亦基本吻合。

　　“子部·小说家”成为真正意义上的文言小说之著录位置，约始于宋代。欧阳修等修撰的《新唐书·艺文志》，“子部·小说家”凡录作品123部，前40部，其名已多载于《隋书·经籍志》、《旧唐书·经籍志》，但著录位置发生了引人注目的变化：《新唐书·艺文志》“子部·小说家”前40部作品，主要采自《隋志》《旧唐志》的“子部·小说家”及“史部·杂传”，这些原本游离于“小说家”之外、却又符合后世小说观念的作品的回归，标志着“子部·小说家”取得了新的演进。

　　“子部·小说家”著录内容的演变，反映着从汉至宋小说观念的演变。小说观念的复杂含混，使得传统目录对小说的著录，呈现出两个显著的特征：其一、著录的不稳定性，若干文言小说时常游移在子部“杂家”与“小说家”之间，或“子”“史”两部之间。其二、著录的滞后性，譬如以《搜神记》、《博物志》、《述异记》等为代表的六朝志怪小说，直到宋代才进入“子部·小说家”；兴盛于唐五代的传奇小说，见于宋代目录者，只有《传奇》、《玄怪录》、《三水小牍》、《甘泽谣》等少数传奇集，那些著名的单篇传奇小说，如《任氏传》、《莺莺传》、《霍小玉传》等，却均不见著录，直至明代目录中才姗姗露面。

　　2．以古代通俗小说为例，探讨了古代小说书目的著录形态、特殊存在方式，专科目录的形成过程、历史分期及其完善确立。（1）古代通俗小说的著录形态，最为常见者有四种，即著录于“史部”、著录于“子部·小说家”、独立设部及著录于“集部”或“文学”；每种形态之后，又皆蕴涵着一定的时代、文化背景：譬如著录于“史部”，是与历史演义小说的兴盛及其编撰的“补史”观念有关；著录于“子部·小说家”，体现着四部体例对通俗小说著录的影响；而独立设部著录，则是清代中后期私家目录对图书分类探索的结果；著录于“集部”或“文学”，乃是通俗小说文学地位的提升与新目录学的建立标志。很显然，透过它们，可以颇为清晰地看到通俗小说文体观念逐步确立的历史进程。

　　（2）作为对公私书目著录不足的补充，古代通俗小说书目另有四种特殊的存在方式：即明清禁毁小说书目、小说序跋和野史笔记、书肆营业书目与东南亚古书目，它们不仅保留了数量可观的古代通俗小说书目，而且还具有某些独特的研究价值。

　　（3）专科目录的形成过程、历史分期及其完善确立。古代通俗小说专科目录的形成过程，分成“准备期”、“发韧期”、“建立期”等三个阶段。以孙楷第编撰的《中国通俗小说书目》（1933）为标志，乃意味着具有学科意义的通俗小说专科目录的正式建立。受《孙目》的鼓舞和启发，海内外小说学者，先后在中国、日本、韩国、前苏联及欧美等地区，开展了持续不断的通俗小说访求工作，新编了数量可观的书目，古代通俗小说书目得以持续完善。本世纪三十年代以降，古代通俗小说又次第进入国家总书目、史志艺文志及善本书目，如《续修四库全书提要》、《清史稿艺文志补编》及公私善本书目对通俗小说的著录，凡此标志着通俗小说已经跨越了最后的障碍，真正全面确立了其在传统目录学中的地位。

　　3．小说书目与古代小说研究史的演进及其对此问题的学术反思。从摒弃在公私目录之外，到逐渐被传统目录学所全面接纳；从依附于综合性目录，到创建自己的专科目录；从规模狭小的论文形式的专科目录，到具有完整体系和著录规范的专科总目，古代小说目录学的发展历程，不仅勾画出了数百年来通俗小说社会地位渐趋提升、文体观念逐步确立的历史轨迹，同时，也可令人对古代小说研究史及小说目录学建设，生发若干有益的思考：

　　（1）古代小说目录学建设，直接推动了其研究史的演进。以通俗小说为例，从《小说小话》、到《日本内阁所藏戏曲小说书目》、到《孙目》，再到《提要》，沿着通俗小说目录学的建设轨迹，可以清楚地梳理出近百年来通俗小说研究的历史谱系。通俗小说目录学建设对于研究的促进作用，在目录编制阶段，体现为对小说文本的访查、比勘、甄别及著录；一俟编定问世，则通过研究者的征引显示价值，其价值的大小，取决于被征引的次数与频度。

　　（2）遵循科学、统一的技术规范，编制一部严格意义上的总目。这部目录应当符合如下基本要求：一是必须是一部严格意义上的总目，著录所有目前国内外存世的古代通俗小说，包括每种小说存世的所有版本。二是必须严格遵循实录的原则，所录每一部小说（包括每一种版本），均应查验原书，且标明确切的藏处。三是必须确立统一的技术规范。现存诸书均应准确、规范地著录题署、序跋、版框尺寸、行款、字体、牌记、插图情况、刻工画工姓名、版权页、藏书章、现藏单位、回目及提要等文字内容；另附若干书影，包括封面、扉页、版权页、首回首页及一至二幅插图等。四是在出版文字稿的同时，研发电子版和网络版。

　　（3）晚清小说的编目与研究，应当引起小说研究界的足够重视。

　　（4）古代通俗小说研究的格局与方向，宜作适度调整。即从史的构建回归基础性的历史研究；提倡进行扎扎实实的个案研究，尽可能多地解决细节问题，疏通彼此关系，理清演变脉落，为最终撰写出一部几代学者所渴盼的《中国小说史》“杰构”，积蓄能量，创造一切可以创造的条件。

　　二、研究成果的学术价值与社会价值

　　1、利用历代书目文献及调查报告，对古代小说书目进行了系统、深入的研究，填补了古代小说研究领域的一项空白。

　　2、对古代通俗小说的著录形态及其时代文化背景，进行了细致的考察，并从小说目录学的角度，解决了若干小说史研究中悬而未决的学术问题。

　　3、对古代通俗小说专科目录的建立过程，进行了科学、合理的历史分期，并勾画出了古代通俗小说目录从建立、发展到完善的历史轨迹。

　　4、较为全面、详尽地梳理了近百年来中国古代小说书目整理的实绩，探析了小说书目与小说研究史演进之间的学术联系，并在此基础上，对古代通俗小说目录文献建设、古代小说研究整体学术方向的调控诸问题，进行了有益的思考，提出了若干有针对性的建议。

　　5、本成果将有裨于古代小说史、小说传播史、近现代学术史等课题之研究，还可供当前图书馆系统对古代小说的分类、编目，提供一定的理论指导和借鉴。