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一、研究进展情况
一、研究计划总体执行情况
课题组按照研究计划，通过会议研讨、实地调研、文献资料研究以及专家交流等多种方式，有条不紊地开展各项工作。至2018年7月15日，课题组共召开了21次工作会议，到8个省市、3个中央部委机关85家单位进行了调研，形成42项研究研究成果，7篇专题报告获得省部级领导批示。
（一）举行开题报告会，明晰项目推进方案
项目立项后，课题组即着手筹备举行开题报告会。2017年1月15日，开题报告会在中山大学管理学院顺利举行，会议邀请了来自政府相关部门、学校管理部门、学术界和实务界的十余名领导、专家参会。开题报告会之后，课题组及时总结了与会专家的观点，并明确了具体的研究任务和实施方案。
（二）实地走访调研，深入了解地方科技经济融合实践
本课题以服务国家和地方科技经济建设为目标，立足地方发展实践。为此，课题组启动对国内科技与经济融合状况的实地调研工作。经过精心筹划和前期准备，于2017年8月至2018年3月底，在首席专家的带领下，课题组先后走访了科技部以及国内科技经济融合实践较好的主要省市，获取大量一手资料，形成了系列调研报告和专题报告。
（三）研究他国相关实践经验，拓展项目国际视野
课题组对世界主要国家促进科技与经济融合的政策规制、实践经验进行了系统收集和整理，形成了系列研究资料。在此基础上，课题组通过对国外相关资料的分析和研究，加深了对国外理论形成的现实基础和社会背景的深入了解，为进一步深入研究我国科技与经济深度融合的体制机制问题，提供有效参考。
（四）梳理科技与经济融合相关理论，推进学术创新
课题组对科技与经济融合的相关理论和研究文献进行了进一步梳理，并在此基础上，结合实地调研资料，对科技与经济融合的体制机制理论问题进行探索，形成了数篇学术论文。
二、各子课题进展情况
子课题一“科技与经济深度融合：中国现状与国际比较”
首先，系统地收集和整理了美国、日本、德国、以色列等主要国家推动科技与经济融合发展的实践经验和模式。其次，系统研究上述国家科技与经济融合的主要特征，分析其科技与经济融合模式的基础、已取得成效和现行局限，并剖析与不同模式所适应的政治经济社会体制差异。再次，以政府和市场在科技与经济融合中的关系为主线，系统地梳理了中国主要地区科技与经济融合的演变过程和发展模式，初步评价其成效，并总结经验教训。
子课题二“科技与经济深度融合的理论研究”
本部分主要是在进一步梳理相关理论和前沿成果的基础上，结合实地调研结果，围绕关键理论问题进行攻关。首先，按照研究目标和计划，系统地梳理了科技与经济融合发展的相关理论，包括内生经济增长理论、经济发展理论、创新理论、技术经济理论、信息不对称理论等，以及科技进步和经济发展互动的最新文献。其次，展开深入理论和实证研究，所得结果初步发现科技与经济融合在宏观上可以反映为贡献率和效率问题，根据内生增长理论，可以研究科技对经济、经济对科技双向的贡献率和效率，现正寻找理论或具体方法以实现进一步的突破。
子课题三“创新驱动的科技与经济深度融合体制机制研究”
主要关注区域创新体系建设，尤其是粤港澳大湾区国际科技创新中心建设。首先，对粤港澳大湾区的政府机构、科研院所和企业进行实地调研，了解现代产业体系与城市功能最新状况。其次，邀请多位日本学者进行讲座和座谈，以了解日本东京湾区建设和发展情况，学习日本东京湾区科技产业发展与各城市间竞争与合作关系建设经验。目前已形成包括对各大湾区“9+2”各城市产业发展状况，以及城市间竞合关系与城市功能定位等相关研究报告。
子课题四“创业导向的科技与经济深度融合体制机制研究”
本部分主要关注中国推进“双创”的经验和问题。首先，对国内“双创”活跃地区的政府机构、科研院所和企业进行了实地调研，了解创新创业最新状况，形成系列报告和案例。其次，出席了2017年《中国大学生创业报告》的发布会、国际企业管理挑战赛（GMC）中国区培训会等会议，和与会的各方代表进行了座谈，针对大学生创新创业情况和经验做了细致的沟通和交流。目前已经形成了部分研究成果和案例集。
子课题五“科技金融推动科技与经济深度融合的体制机制研究”
本部分首先系统地梳理了科技金融的相关理论和研究前沿成果，明确了科技金融的研究发展方向。其次，收集和整理了国外主要国家和国内主要地区的科技金融实践资料，总结科技金融的最新实践情况和亟需解决的问题。再次，根据科技金融发展遇到的困难和体制机制障碍，提炼关键问题，并从理论上进行探讨和攻关。
三、调查研究情况
为了顺利开展实地调研，课题组于2017年1-7月间共召开8次工作会议，充分讨论、反复修改，筛选和确定调研对象，探讨调研实施方案、调研提纲。此后，课题组于2017年7月-2018年3月底，赴科技部等3家中央部委机构以及北京、上海、广东、江苏、浙江、四川、湖北、贵州等8个省市展开实地调研，共走访了85家政府主管部门、科技园区、行业协会及各类企事业单位，累计约与348人次进行了座谈，并将调研录音资料整理成文字版本，在此基础上课题组进行深入研究、讨论和分析，以深入了解地方科技与经济融合中发展中的经验与问题，共完成8篇调研报告和12篇专题报告。
具体调研情况统计表请参见表1，调研报告和专题报告成果请参见阶段性成果清单。
四、学术交流情况
课题组成员积极组织和参与科技经济融合相关研讨交流，具体包括，邀请和组织同行专家学者参与课题进展讨论，以及课题组成员积极参加相关会议论坛，宣讲课题研究成果，并了解理论研究与相关政策前沿动态。
1. 组织专家咨询会和系列讲座
课题组于2017年12月9日在北京举办 “促进科技与经济融合：政策与实践” 专家咨询会，邀请了来自国务院发展研究中心、科技部、中科院、清华大学、华中科大、深交所等政府主管部门、学术界以及业界的十余名专家学者与会研讨，这些专家均为科技创新与经济融合发展领域研究的知名人士。通过与高水平专家的思想碰撞和深入交流，了解政策和研究最新动态，共同筹谋推进课题进一步深入研究、更好地服务于国家科技经济发展实践的策略方案。
此外，课题组组织一系列讲座。课题组先后邀请了国务院发展研究中心产业经济研究部部长赵昌文教授、中山大学社会学与人类学学院社会学系丘海雄教授、西南财经大学法学院陈实教授、中山大学管理学院肖静华副教授等参与学术讨论，围绕科技、经济融合发展的理论和实践进行深入交流。
2. 参加学术会议宣讲研究成果
项目首席专家李善民教授多次参加国内外重要会议，宣讲课题研究成果。例如，2017年6月9日，项目首席专家李善民教授参加了中国科学技术发展战略研究院“适应创新驱动发展的投融资体系研究”项目启动座谈会，对如何构建适应创新驱动的投融资体系、促进科技与经济融合发展发表重要观点。2017年12月初，李善民教授获邀参加在广州举办的《财富》全球论坛，出席了论坛记者会和“自由贸易试验区：机遇与挑战”主题论坛，所发表的建设自由贸易试验区的精彩言论被《人民日报》、新华社、中央人民广播电台等主流媒体报道引用。2018年6月1日，李善民教授在广东全国科技金融培训会议作主题报告《学习贯彻十九大精神，促进科技和金融融合发展》。李善民教授还获邀在第九届中国社会科学论坛作主旨发言，阐述《习近平科技与经济融合的思想研究》重要研究成果。
此外，其他课题组成员也先后参加了2017年中国金融国际年会、广东省科技创新领军人才培训会议、广东省科技创新税收优惠政策专题研讨会等。
具体学术交流情况请参见表2。
五、成果宣传推介情况
课题组通过文献梳理、理论探索以及实地走访调研等多种方式，积极推进课题进展，形成了一系列调研报告、政策建议书和学术论文，同时也积极在媒体杂志“发声”。
（一）上报调研报告和政策建议书
课题组基于实地走访调研所获取的大量一手资料，对国内主要地区促进科技与经济融合发展实践中的经验、困难进行分析和总结，并提出相应政策建议，形成了一系列调研报告和政策建议书，送达有关部门决策参考，为推动我国和地方实现创新驱动型经济发展出谋献策，获得了省各级领导的肯定和重要批示。
（二）发表学术论文
课题组在对科技与经济发展理论和实践调研资料充分研究基础上，进一步寻求中国情境下科技与经济融合的理论创新，形成了数篇学术论文，发表在《Management Science》、《管理科学学报》、《世界经济研究》等期刊。
（三）在主流媒体积极“发声”
为扩展社会公众对科技创新与经济发展融合关系的认识，推动社会对科技与经济融合问题的重视和讨论，提升课题研究的社会影响力，课题组还积极通过主流媒体“发声”，介绍宣传项目研究成果。项目首席专家李善民教授和其他课题组成员的相关研究成果和重要观点，获《人民日报》、新华社、中央人民广播电台等媒体先后报道。
六、研究中存在的主要问题和改进措施
在课题研究过程中，还存在的问题以及具体改进措施涉及以下方面：一是理论创新还不够深入，需要对一些关键问题进行更深刻地理论分析。二是对实践调研成果的分析可以更加细挖深入，从更为宏观或全国的视角，提炼促进我国科技与经济融合的体制机制对策报告。三是成果宣传推介力度还不够大，需要在学术期刊和主流媒体上进一步加强对课题组研究成果的发表和介绍。
二、研究成果情况
一、代表性成果简介
（一）成果专报《破除税收“肠梗阻” 促进科技成果转化》
1.基本内容
该报告指出，科技成果转化率低是现阶段制约我国科技与经济深度融合发展的关键问题。企业科技成果转化过程中，科技人员股权激励税率过高及其衍生的税负问题，抑制了企业科技成果转化率，甚至打击科技人员技术创新积极性，是导致科技创新链与产业链之间“肠梗阻”的重要原因。
2.主要观点
该报告建议，税务主管部门应以“舍”期“得”，推行更为宽松、积极的税务管理政策，降低科技成果转化过程中个人股权激励适用税率；优化税收征管时间节点，甚至逐步取消个人股权激励所得税负；及时追踪科技创新主体发展实践，推行具有行业特色、地方特色的税收优惠措施，以完善科技创新环境，提升科技成果产业转化效率，促进地方实体经济持续增长。
3.学术价值
该报告深化了对税收影响科技成果转化的渠道机制的理解，拓展了相关领域的学术研究。
4.社会影响
该报告被广东省委办公厅2种刊物单篇采用，获广东省领导批示4条。广东省地税局负责人带队来中山大学专门就税收政策对科技成果转化的影响，与课题组成员进行座谈。吴紫骊局长高度评价课题组的研究成果，认为报告调研基础扎实，既有理论解释又有实践意义，并指示有关部门要抓紧研究解决方案。
（二）成果专报《治理专利流氓 保护知识产权 创造友好的创新环境》
1.基本内容
该报告指出，专利流氓是指没有或几乎没有实体业务、主要通过积极发动专利侵权诉讼而生存的企业、机构或个人。随着我国创新驱动发展战略的实施，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。然而，近年来专利流氓却日渐活跃。课题组调研发现，专利流氓已经成为深圳、上海、北京、广州、苏州等创新活跃地区科技型企业尤其是信息技术企业遇到的最为头痛的问题之一。专利流氓的骚扰已经对科技企业的正常经营构成了极大的危害，如果不尽快治理将严重抑制企业的科技创新热情。
2.主要观点
广东目前在研发经费支出、有效发明专利量、PCT国际专利申请量及专利综合实力等方面都高居全国第一，作为全国创新驱动发展的领先者，应率先建立知识产权保护的体制和机制，为此，课题组建议：积极推进国家建立滥诉者赔偿机制，进行专利流氓专项治理；大力发展知识产权中介服务机构，助力企业专利申请及维权；加强知识产权保护宣传，提升企业知识产权自我保护意识；组建知识产权学院，加快知识产权人才培养；以及建立粤港澳大湾区专利申请联通机制，为科技企业国际专利申请搭建桥梁等，多管齐下、多措并举，治理专利流氓，创建友好的创新环境，促进企业技术创新和市场竞争力提升，全面落实“四个走在全国前列”，为广东决胜全面建成小康社会、加快社会主义现代化建设提供战略支撑。
3.学术价值
该报告基于专利流氓这个比较新的研究视角，探讨了知识产权保护对企业科技创新的影响，拓展了相关领域的学术研究。
4.社会影响
该报告获广东省领导批示。基于此报告修改所形成的《治理专利流氓 创造友好的创新环境》，获得《教育部简报（高校智库专刊）》采纳录用。
二、阶段性成果清单
请参见附件表格。
三、下一步研究计划
1. 进一步做好相关学术研究成果发表，以及推动研究报告在相关实践管理部门的应用。
具体各子课题安排如下：
子课题一“科技与经济深度融合：中国现状与国际比较”整理相关资料，总结和分析国内外经验，形成书稿；
子课题二“科技与经济深度融合的理论研究”梳理科技与经济融合的理论，关注科技促进经济增长的理论机制和供给侧结构性改革，完善理论分析框架，形成书稿和学术论文；
子课题三“创新驱动的科技与经济深度融合体制机制研究”主要关注区域创新体系建设，结合粤港澳大湾区国际科技创新中心建设，以国家科学中心建设为抓手，关注地区间的合作、协调机制，探索“一国两制”的实践创新，形成书稿、政策建议书和论文；
子课题四“创业导向的科技与经济深度融合体制机制研究”主要关注中国推进“双创”的经验和问题，结合创新创业的研究成果和案例，形成书稿、政策建议书和论文；
子课题五“科技金融推动科技与经济深度融合的体制机制研究”整理科技金融的相关文献和调研资料，对理论问题进行探索，形成书稿、研究报告和学术论文。
2. 做好最终成果研究专著（暂定名为《创新型国家：中国科技与经济的深度融合》）的撰写和出版。
框架如下：（1）理论篇。包括：促进科技与经济融合的理论分析、创新创业促进科技与经济融合、体制机制创新等内容；（2）中国实践篇。包括：江苏、上海、北京、浙江、广东等地的调研总体报告和创新型企业、新型研发机构等促进科技经济融合实践的剖析；（3）国际经验篇。包括对美国等科技经济融合实践较好国家经验的深度研究和分析。
3.其他工作安排
（1）国际会议。计划于2018年11月底或12月初在广州召开一次国际会议，邀请与会学者交流讨论其他国家促进科技创新与经济融合的典型做法，并进一步推广中国实践发展的经验，寻求促进中国科技与经济深度融合的有效之道。
（2）其他会议。鼓励课题组成员参加国内相关会议，进一步宣传推广研究成果。
（3）机构补充调研。根据课题的研究进展，预期将赴香港、澳门以及广东的相关企业、机构进行补充调研，为粤港澳科技创新研究提供实践支持。
（课题组供稿）
