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一、研究进展情况
主要内容：
一、研究计划总体执行情况及各子课题进展情况
（一）总体执行情况
本课题主要有八项研究内容，具体执行情况如下：
1．研究新世纪以来全球海洋治理的新态势，了解世界海洋强国，如美、英、日、俄、澳、加、德、西等国在海洋安全议题上的新观念、新立场、新举措。对各国海洋安全法律制度、战略政策和参与全球海洋治理形成的经验与共识进行综合分析，能够形成全球海洋治理及海洋安全的一般性、理念性认识。此项任务已完成。
2．进行海洋安全的本体论研究。理念之间不应当互相孤立隔绝，而是相互结合、分有的。对事物的继续认知、探索，便由理念论进入至本体论阶段，理念的相互结合所组成的那些命题就是本体论的纯粹原理，在这些命题中，理念转变成了概念、范畴。在先验意义上，探讨海洋安全的本质，厘清与安全、人的安全、国家安全、人类安全等概念的共性、特性及其关系就是本体论的范畴。此项任务已基本完成。
3．进行中国海洋安全法律保障建构论研究。中国必然产生中国式海洋安全观及制度构建的新要求，因此需要探讨中国海洋安全的目标与任务、海洋安全事务的决策与管理体制、海洋安全事务处置的标准作业程序、海洋安全综合力量的构建与动用原则、海洋安全的特别措施，及其纠纷和争端解决的国际机制等问题。
法律本质上系实践理性，必须从综合性海洋安全的五大实践领域拣选出当下若干重大问题进行精深探讨，以期对理念论、本体论、制度论等场域形成的若干思想理念、学术认识和制度设想进行回应、检视和评判。此项任务正在研究中。
4．进行海权安定的法律问题研究。强化在当今国际政治秩序框架下，海权是指国际法赋予主权国家享有海洋权利，主权国家又让渡出部分主权利益以形成联合国具有强制力的海洋权力；而在没有联合国授权情形下的海洋权力即是海洋霸权。中国的海洋强国战略，谋求的不是海洋霸权，而是海权规则的参与、制定和解释，以更符合世界和平与安全。尤其是要关注海洋法中的剩余权利是现代海洋法，即《公约》中没有明确规定或没有命令禁止的那部分权利的研究。例如，关于大陆架划界的规定便不够明确；有些问题也未作出规定；海洋与外空的关系、海洋的军事问题、南极洲海域的地位等，在公约里都未涉及。此项任务正在研究中。
5．进行海防安心的法律问题研究。主要关注日益增多的违背《联合国宪章》和《公约》的海洋军事使用；岛屿及其周边海域的领土主权纠纷引发的激烈军事对峙；国家在维护领土统一、完整和安全过程中引发的海洋利用、管理、执法维权等领域的纠纷，等等。此任务正在研究中。
6．进行海事安全的法律问题研究。我国作为国际海事组织（International Maritime Organization， IMO）（本表中以下简称IMO）缔约国亦为A类理事，在海上安全、保安和防止船舶造成海洋污染事项上，尤应遵守IMO所制定的强制性公约。遏止非法倾倒、非法排污和非法捕鱼等违反国际环保规则的活动，同时应极力改善船舶的设计和构造以减少危险，杜绝 “不合格船舶” (Sub-standard ships)存在。随着IMO强制性审核机制于2016年起对成员国全面生效实施，针对中国在未来3-5年内所将面对新一轮IMO海事公约履约审核，所将面对的潜在挑战与不足展开研究。着重IMO履约机制与强制审核机制为理论基础，对我国现行海事履约机制进行分析，得到我国现行海事履约机制建设的法律困境，并以世界一些航运强国的履约机制建设经验为借鉴，最终为我国海事履约机制的建设提出可行性对策。此任务正在研究中。
7．进行海灾安防的法律问题研究。关注全球环境恶化造成愈来愈多的海洋灾难及其减灾、预防、应对和重建问题，探讨跨境海上国际救援尤其是军队实施或者主导的国际救援的法律性质、原则、程序等基本问题。此任务正在研究中。
8．进行海上安保的法律问题研究。主要关注针对航运的恐怖主义行为、海盗行为和海上持械抢劫，贩运大规模毁灭性武器和核物质，非法贩运麻醉药品、偷运人员和武器、非法移民呈上升趋势，完善海上安保的执法体制和国际合作机制。此任务正在研究中。
（二）子课题进展情况
1.子课题一：全球海洋治理与中国海洋强国战略
已完成全球海洋治理的理论与实践研究，全球海洋治理的理论与实践研究。中国海洋强国战略述评及综合研究，我国应如何调适海洋强国战略与全球海洋治理间的冲突和矛盾两项任务正在研究中。
2. 子课题二：海权安定的法律问题研究
已完成域内外有关海权著述资料的收集与消化，中国本土学术成果与实践事例的收集和整理。现正在撰写初稿。
3. 子课题三：海防安心的法律问题研究
已完成实践事例的收集、整理，以及域外资料的收集、翻译、整理和分析工作。现正在撰写初稿。
4.子课题四：海事安全法律问题研究
已完成中国海事履约立法转化研究，IMO会员国自愿审核机制与实践，IMO会员国强制审核机制与实践。正在研究我国如何应对2021年IMO强制审核以维护海事安全、防制海洋环境污染的问题。
5.子课题五：海灾安防的法律问题研究
已完成关于在防灾减灾阶段设立海洋灾害保险的制度分析，关于在防灾减灾阶段设立海洋灾害保险的制度分析。正在研究完善关于在应急处置阶段中军队参与跨境海洋灾害的国际救援机制。
6.子课题六：海上安保的法律问题研究
已完成海上恐怖行为的防范及法律应对，海上恐怖行为的防范及法律应对。正在研究海上非法移民的对我国海洋安全的影响，严控海上贩运大规模毁灭性武器和核物质的法律应对。
二、调查研究及学术交流情况
（一）参考文献
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（二）学术会议
1.参加了2018年08月在重庆市西南政法大学举办的中国海洋法学会年会
中国海洋法学会2018年度年会于2018年8月10-12日在重庆市西南政法大学召开。本次会议的主要研讨热点与关键性问题主要集中在以下三个要点，“IUU捕捞治理问题”、“BBNJ法律问题”和“东帝汶与澳大利亚关于帝汶海问题的法律调解分析”。
2.2018年9月在北京举办军民融合模拟法庭大赛
南海自然资源丰富，具有极大的经济、战略和交通价值。近年来，国家安全威胁日趋严重，南海作为重要的战略方向，海上维权形势日趋严峻。政府、军队为应对国家安全威胁、维护海洋权益积极履行了相关职责。但在开展过程中，由于相关法律法规不健全，引发了一些纠纷和争端。
军民融合发展的重大领域之一便是统筹海洋开发和海上维权，推进实施海洋强国战略。统筹兼顾维护海洋权益，制定国家海洋战略，以实现开发海洋和维护海权的有机统一。加强行动能力和保障设施建设，进一步形成党政军警民合力固边戍疆新局面，维护我国海洋利益。本次比赛以发生在我国南海的油气勘探争议为焦点，探讨“统筹海洋开发和海上维权”这个军民融合领域，以期为以后可能发生的类似事件提供一个有效的解决方法。
本次大赛有南开大学、北京理工大学、中国政法大学、华东政法大学、西北政法大学、中国警察大学、武警警官学院等12支队参赛。经过两天激烈对抗，西北政法大学获得冠军，北京理工大学获得亚军，南开大学获得季军。
3.2018年11月在文昌市举办的第六届南海法律高端论坛
第六届南海法律高端论坛于2018年11月在海南省文昌市由海南大学法学院主办。共有自然资源部及十余所高校及的相关部门领导和学者出席。会议的开端对我国涉海法律的发展史进行了梳理和讨论，随后的会议议程则重点探讨了涉及南海安全和南海权益保障的相关法律问题。并从国内法和国际法两个角度对其进行了学理分析和实证列举。本课题组成员中国政法大学肖凤城教授和马天博士生分别在会议上作了《军民融合发展综合性立法的意义、重点与难点》《海上构建物信息系统布放审批制度的初步性研究》的主题报告。
4.2019年03月在武汉市武汉大学举办的俄罗斯海洋法系列讲座
俄罗斯海洋法系列讲座于2019年03月由武汉大学边海所主办，邀请了俄罗斯联邦交通大学的部分教授、学者为来自武汉大学、中国政法大学、国际关系学院等国内院校的老师、研究生作了学术性报告。讲演内容同本课题研究的子课题一密切相关，提及了俄罗斯联邦的海洋法史、海洋法的立法宗旨和意义、同海洋政策间的关系等内容。并就俄罗斯海洋法的特殊性，尤其是在军民融合领域和国家海上安全保障领域的内容作了较为全面的介绍和分析。会上本课题组成员中国政法大学博士研究生马天就俄罗斯联邦海上构筑物信息系统布放审批的法律程序和其在整个联邦海上安全保障系统中所处的地位作了提问，并得到了良好且全面的回答。
（三）交流
1.课题组成员中国政法大学博士研究生刘瑞强正赴台湾师范大学政治学研究所进行两岸海洋政策对比研究的访学，期间发表了论文《海上拦截合法性的国际法分析》。
2.同俄罗斯联邦国立交通大学的Vasiliy N?Gutsulak教授建立起了紧密的学术联系，通过电子邮件等途径进行了多次学术交流，为本课题研究的涉俄内容、涉北极航道内容、涉冰上丝绸之路内容等提供了大量的学术建议和信息资料援助。Vasiliy N?Gutsulak教授在俄罗斯国内的海洋法学领域享有盛誉，是俄联邦海洋法学会的会长兼俄罗斯联邦同乌克兰共和国关于处理黑海地区主权争议的俄方全权代表。
四、研究中存在的主要问题、改进措施，研究心得、意见建议
1.研究中存在的主要问题和改进措施
研究中发现，文献搜集困难重重，尤其是外文文献，在课题组精确分工、共同配合下，基本上搜集到了大部分国内外的相关文献和资料。
2.研究心得
研究中感到，全球海洋治理有赖于资源共管、制度共建、利益共享的国际合作，中国应当在国际合作中立足于发展中国家立场凸显话语权，推动国际海洋法律体系趋向完善、合理、公正与均衡。在当下海洋安全局势日益严峻、军民融合发展战略如火如荼地实施推进、海洋安全理论不断丰富和发展的今天，借助中华语言文化中“安”字的丰富内涵，以整合式的海洋安全观型构五维一体的综合性海洋安全，即海权安定、海防安心、海事安全、海灾安防和海上安保。为保障综合性海洋安全，中国应积极参与海洋安全领域国际规则制定和解释，增强在国际法律事务中的话语权。
3.意见建议
（1）加强各子课题团队的协同研究。本重大课题子课题多，研究人员多，组织结构上有待进一步优化。尤其是各团队要互通有无，及时通报研究进度，以利整体推进。
（2）在研究成果宣介上加大力度。目前本重大课题研究时间已经过半，前期主要进行调研、交流、撰写等工作，后期要在成果宣介上着力，尤其是在研究成果报送、智库报告提报、专题会议宣介上加大力度。
（3）在某些研究域上要加大与其他学科沟通协调。比如在海上安全犯罪问题上，刑法领域的许多学者专家不以为然，认为没有必要对海上安全犯罪进行特别研究，目前的犯罪理论体系足以解决。这些观点凸现了刑法学界对海上安全犯罪的认识还很粗浅，有待加强学科间的沟通和交流。
（4）在海外期刊发文量有待重视。重大课题无论理论意义和实践价值上都影响深远，在形塑中国话语，形成中国气派的理论成果的过程中需要积极在海外期刊上发表，而目前的研究成果尚不尽人意。
二、研究成果情况
主要内容：
一、代表性成果简介
一、《新时代中俄双边海上安全合作的法律保障》
首席专家李卫海教授在《中国军事科学》2018年第4期发表了论文《新时代中俄双边海上安全合作的法律保障》。近年来，全球及地区海上安全局势不容乐观，呈现出一定程度上的“不稳定态势”，中俄间既有的海上安全合作机制主要集中于“上海合作组织”框架内外的海上联合军事演习、搜救演练等。从总体上看，存在着“双边海上安全合作质量不高”“双边海上安全合作协议较少”“法律保障框架不完善”等问题，在“一带一路”倡议稳步推进、第十八届上合组织峰会胜利召开的契机下，中俄有必要着力寻求两国间海上安全合作高质化突破及其建设路径，尤其是双边法律保障机制的架构及其践行。既符合中俄两国国家海权的稳定、海军力量的发展与合作，亦能够充分保障两国人民基于海洋经济、海洋权益方面的根本福祉。该文章分析了中俄海上安全的挑战与合作机遇，介绍了中俄海上安全合作历程及其经验，提出了中俄海上安全合作中存在的主要法律问题和优化解决对策。
该成果被《中国军事科学》评为优秀论文，推荐参加第八届香山论坛。
二、《海上拦截合法性的国际法分析》
首席专家李卫海在《中南大学学报（社会科学版）》2019年第3期发表了论文《海上拦截合法性的国际法分析》。1990年海湾战争期间，以美国为首的盟国海军实施了首次现代海上拦截。进入新世纪以来，全球海上安全形势愈发不容乐观。欧美国家所构建的弹性、高效、规范、快速的海上拦截行动机制逐渐成为应对海洋安全威胁、实施海洋安全战略的基石。现代海上拦截主要是由军舰或者合法授权的政府公务船舶实施的拦截某类物资或者人员进出某个国家或者特定地区的行动。它本质上是一种控制紧张局势加剧和武力对抗升级的机制，是海上武力的低烈度运用，既适用于平时，也适用于战时或者武装冲突期间。它与海上封锁、临检和拿捕、紧追、中立、隔离都有一定的历史渊源。海上拦截是对海洋自由的一种限制，其适用除应有充分的合法性理由外，还应谨慎实施，在当下不应过分夸大其维护争议岛屿主权和海域权属的作用，但因其契合中国一贯的外交主张和国防政策，中国可以主导和构建公正、合法、有效的区域海上拦截机制。
三、《军队参加国际救援的性质、地位和便利》
子课题负责人肖凤城教授在《法学杂志》2018年第7期发表了论文《军队参加国际救援的性质、地位和便利》。最近20 年，各国军队进入别国境内帮助救助自然灾害的做法，在规模和频率上前所未有。上世纪 90 年代初，联合国成立了人道主义救援机构，推动制定了关于军队在别国境内参加国际救援的建议性规则《奥斯陆准则》。这个准则总体上倾向于鼓励各国派兵帮助他国救灾，因而对救援部队的特权豁免和便利作了较多的规定。然而，受援国不会忽视对维护本国领土、行政、司法等主权权利的考虑，既欢迎外国军队进入本国帮助救灾，也要维护本国的尊严和权利，所以在实践中救援国和受援国的不同考虑形成了张力和博弈。军队参加国际救援的国际规则表现出三个主要发展趋势: 一是在性质上“脱敏”，逐渐趋同于一般国际合作; 二是部队地位逐渐提高，救援部队和人员逐渐享有接近于外交和联合国机构及人员的特权与豁免; 三是由于救援行动的紧急性，救援部队能够在受援国享有更多的工作便利。中国军队参加国际救援日渐增多，应当从救援和受援两个角度关注和推动国际规则的发展。
四、《论低潮高地的陆地属性》
子课题负责人肖凤城教授在《边界与海洋研究》2018年第2期发表了论文《论低潮高地的陆地属性》。中国南海有大量低潮高地，它们应当被视为陆地，还是应当被视为海洋的组成部分，这些年成了被利用和曲解的问题。菲律宾申请“南海仲裁案”中关于美济礁的诉求，就是典型的例子。美济礁在自然形态上属于海洋低潮高地，菲律宾不顾低潮高地的陆地属性，把美济礁领土主权归属问题包装为海域管辖权归属问题，据此将美济礁的主权归属纳入海洋法法庭仲裁范围，意图达到将美济礁据为己有的目的。根据《联合国海洋法公约》以及国际法关于领土主权归属的原则和规则，低潮高地应当属于陆地，应当按照陆地领土取得的国际法确定其主权归属，而不应属于《联合国海洋法公约》的调整范围。这为中国根据先占和持续控制的历史证据主张对美济礁的领土主权提供合法性支持，也为所有低潮高地的领土主权提供具有普遍意义的法理支持。
五、《争议海域执法的法律问题研究》
张晏瑲教授在《比较法研究》2018年第1期发表了论文《争议海域执法的法律问题研究》。争议海域的执法问题涉及我国海洋权益保障的重大利益，也牵动着该海域周边国家的敏感神经。在海上执法的过程中使用武力已经成为难以回避的问题，该论文论及争议海域的界定，其中讨论了执法过程中使用武力的法律依据及其限制条件，并最终总结了海上执法的手段。提出海上执法法律体系的完善能使我国的海上执法有理有据，更好地维护我国的海洋权益。
六、《论海洋渔业资源的法律地位——以1982年<联合国海洋法公约>为中心》
张晏瑲教授在《国际法研究》2019年第1期发表了论文《论海洋渔业资源的法律地位——以1982年<联合国海洋法公约>为中心》。 依据1982年《联合国海洋法公约》，国家基于主权、主权权利、公海捕鱼自由原则乃至 “人类共同继承财产”原则，有权由其国民在相应海域从事渔业资源捕捞活动。同时，海洋渔业资源的养护和管理制度也是国际渔业法的重要内容。国际法没有关于海洋渔业资源的所有权制度，这些制度属于国内法的内容。检视我国所有权制度，我国内水、领海中的海洋渔业资源作为所在海域的成分，归国家所有，但珍贵、濒危的海洋野生动物资源单独作为国家所有权的客体。依据我国渔业法律制度，海洋渔业捕捞活动实行捕捞许可证制度，渔业经营者获得捕捞权，是其在各海域从事捕捞活动并获得渔获物所有权的国内法依据。另外，规范海洋渔业资源养护和管理活动的法律规范也是我国渔业法律制度的重要内容。
七、《南海争议海域合作科研的法律基础及制度构建》
张晏瑲教授在《亚太安全与海洋研究》2019年第2期发表了论文《南海争议海域合作科研的法律基础及制度构建》。当前虽然南海形势总体趋于稳定，但引起南海局势再度升温的消极因素并未从根本上消除，因此仍然需要不断加强周边各国在低敏感领域的合作，以增强各国间的信任。南海争议海域中存在争议方单方面进行海洋科研、共同海洋科研和第三方在争议海域进行海洋科研的情况，三者均有其存在的法律基础。通过对各种方式进行海洋科研的法律基础以及实践中所存在的问题的分析发现，海洋科研合作是在争议海域内进行海洋科研最理想的方式，但是其在实践中的法律基础还比较薄弱。针对以合作方式进行海洋科研中存在的问题，应当通过构建具有法律约束力的南海争议海域区域性海洋科研合作协定的方式加以解决。
八、《论国际航运温室气体排放的法律属性》
张晏瑲教授在《北方法学》2019年第3期发表了论文《论国际航运温室气体排放的法律属性》。国际航运温室气体排放的法律属性决定着对其的规制方式以及法律适用，然而关于国际航运所产生的温室气体排放是否属于海洋污染的问题历来备受争议，并在学界以及实务界引发了激烈争论。为减少分歧，辨清国际航运温室气体排放的法律性质尤为重要。根据国际法对于海洋污染的界定，国际航运所产生的温室气体排放在理论上可以被认定为是一种“有条件的”海洋污染。这种理论主张为各国在国际航运温室气体排放的法律问题上采取不同的立法选择提供了极大的空间，且这一问题的讨论对于促进有关国际航运温室气体排放的国际谈判和调整意义重大。
九、《海上志愿者及其相关法律问题》
张晏瑲教授在《海洋开发与管理》2019年第6期发表了论文《海上志愿者及其相关法律问题》。为加强我国海洋管理尤其是海上突发事故应急处理，实现海上志愿服务的健康可持续发展，文章论述海上志愿者及其相关法律问题。研究结果表明：海上志愿者具有自愿性、无偿性和公益性，其身份可认定为非营利性组织中的个体或行政辅助人；我国海上志愿者的具体实践主要是海上搜救志愿者，在发挥重要作用的同时也存在组织管理等方面的问题，亟须以法律制度的形式，从完善国家海洋管理体制机制出发加以解决；对于海上志愿者的侵权责任，应充分考虑海上志愿服务的特殊性，以支持其发展为前提，根据现有法律体系，统一司法标准和机制，并加快专门立法。
十、《海洋强国战略框架下的我国海上安全》
邢广梅教授在《中国海洋大学学报(社会科学版)》发表了论文《海洋强国战略框架下的我国海上安全》。在当代，亚太乃至全球范围内，海上安全日益成为各国关注的焦点，中国在海洋利益不断拓展的同时，近海、远海两个方向面临着日益增多的挑战。党的十八大报告有关“提高海洋资源开发能力，发展海洋经济，保护 海 洋 生 态 环 境，坚决维护国家海洋权益”的战略部署，蕴含了国家海上安全在海洋强国战略框架下的作用和地位。理清这一作用和定位，以及我国海上安全面临的挑战，可以更好地应对挑战，促进建设海洋强国战略目标的早日实现。
十一、《法治视阈下海上治安特别管理区域问题研究》
李佑标教授在《武警学院学报》发表了论文《法治视阈下海上治安特别管理区域问题研究》。海上治安特别管理区域能够在维护我国海洋权益的过程中发挥独特的作用。当前，该区域仅停留在部分省份的地方立法层面，在实践中没有正式适用过。通过对设立海上治安特别管理区域缘由的分析和国际法层面法理分析论证，指明了当前设立该区域所存在的行使主体、设置程序、范围划定和管控措施等方面的法治障碍，从修改现行法律、进行专门立法等方面提出了完善该区域管理的法治路径。
十二、《由“拉森”号事件谈美舰南海挑衅的违法性》
周健教授在《大连海事大学学报( 社会科学版)》发表了论文《由“拉森”号事件谈美舰南海挑衅的违法性》。美军长年坚持航行自由行动，挑衅包括中国在内的多国海洋权利。但目前国内从国际法角度对其行为违法性做出评判的公开成果甚少，部分学者甚至主动承认其为合法。以 2015 年“拉森”号事件为例，虽然少有学者当即指出其违法性，但由于南沙群岛为大陆国家远洋群岛，且 “拉森”号进入中业岛 12 海里内，因此必然进入中国领海。由于中国在加入《联合国海洋法公约》时对军舰“无害通过权”的保留，且军舰无害通过权不是习惯法，美国更不享有公约上的权利，因此进入中国领海行为显然违反国际法。虽然南海仲裁公然挑衅了中国海洋主权，但该仲裁不具有正当性，且美国非《联合国海洋法公约》成员国，也不会对美军航行自由行动的违法性判断有任何影响。
十三、《The “21st Century Maritime Silk Road Initiative”and Naval Diplomacy in China》
张晏瑲教授在《Ocean and Coastal Management》发表了论文《The “21st Century Maritime Silk Road Initiative”and Naval Diplomacy in China》。“21世纪海上丝绸之路倡议”表明，中国愿意与其他国家合作，创造一个和平与和谐的环境。海军舰艇在国际法有其固有的优势和特殊的法律地位，具有传统外交目的。海军外交一般如由合适的海军舰艇进行，可用于推动“海上丝绸之路倡议”。该论文对海军外交进行了界定，并对我国海军外交实践提出了一些思考。并做了海上区域划定，建议制定和平时期海军作战的具体法律规则，增进政治互信，开展广泛的安全合作。
三、下一步研究计划
在前面研究的基础上，结合国内国际调研情况、调查报告、专家意见完成以下任务，并最终形成研究成果。
1.论文
2.专项研究报告或专著
3.智库报告15篇
4.立法建议和条款建议稿
课题组供稿
