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一、 研究进展情况
1、课题开题与子课题进展情况
根据课题研究计划，课题研究活动开展子课题研究成果进展顺利，目前个子课题研究报告已经完成，公开发表20篇论文和一本专著，通过子课题研究来指导博士生和硕士生学术研究，围绕该课题形成了两篇博士论文和四篇硕士论文。总报告正在撰写之中。
2、调查研究及学术交流情况
课题组围绕课题研究需要，专门组织课题组成员2016年初到苏州常熟、张家港和苏州工业园区进行调研，2016年6月组织召开了“创新与产业经济”国际研讨会。首席专家撰写的大会主题论文“产业化创新：科技创新和产业创新的衔接”发表在英文杂志Frontier of China Economics，江苏多家媒体进行了报道。
3、成果宣传推介情况
成果宣传情况除了上述的国际会议之外，首席专家在人民日报撰文，发表了“在价值链竞争中发挥我国新的比较优势”，宣传了课题研究的相关理论思想和政策思路。
二、 研究成果情况
1.首席专家：“在价值链竞争中发挥我国新的比较优势”
自2008年爆发国际金融危机以来，全球价值链发生了结构性变化，在新一轮科技革命推动下，产业创新速度加快，由此推动了全球价值链的结构性变化。这主要表现在：在信息化网络化条件下，全球价值链由封闭转向开放；全球价值链中欧美国家跨国公司的主导地位逐步被打破，在一些产业领域，其占据的附加值较高的两端地位正在被发展中国家的企业占领；在开放式创新的推动下，各国在全球价值链上的固化状态已经被打破，发展中国家进行梯度性转移和攀升成为常态。
我国传统的资源禀赋比较优势正在失去，但新的超越资源禀赋的比较优势正在显现，其中包括：作为世界第二大经济体所具有的巨大市场需求规模，明显改善的产业服务和配套环境，创新驱动发展战略的实施增强了创新动力，改革开放所形成的制度和政策优势，仍然处于世界前列的经济增长速度等。这同国际金融危机以后欧美大多数国家经济长期低迷形成鲜明对比。
全球价值链攀升的一个更为重要的任务：中国企业不能只是像过去那样嵌入全球价值链，而要在一些产业领域谋求全球价值链中的主导地位和竞争优势。全球价值链的这种新整合，无疑将为世界经济注入新活力。
2.首席专家：“科技创新阶段及其创新价值链分析”
科技创新链不能只是从研发和发明开始，应该从科学发现即知识创新开始，其终点是高新技术实现产业化。创新成果的总价值是整个创新链的结果， 但创新链包含多个阶段，每个阶段都会有创新价值形成。从研发出的新技术到最终被采用并进入市场的全过程分析，某项创新成果的价值不能简单理解为其交易价值，需要理解为经过多个阶段的最终价值。
科技创业、风险投资、营销都是围绕这个创新成果来运动的。创新创业全过程所有的努力都是要使创新成果价值最大化。创新成果的价值会由于上述创新而叠加。由知识创新阶段进入孵化新技术阶段，关键在科学研究成果的转化，起作用的是知识资本。由孵化新技术转向采用新技术阶段，关键在科技创业，起作用的是风险资本。由采用新技术阶段转向高新技术产业化阶段，关键在商业模式创新和市场创新，起作用的是企业家的人力资本。因此科技创新的全过程是科学家的知识资本、企业家的人力资本和风险投资家的金融资本的集合
3.首席专家：“参与全球经济治理视角：攀升全球价值链中高端”
在企业层面上攀升全球价值链中高端并建立以我为主的全球价值链是我国参与全球经济治理的重要载体和微观基础。能够进行全球价值链布局的产业也是我国发展现代产业的参照系或国际标准。
我国的企业以资源禀赋的比较优势嵌入全球价值链的积极效应已到尽头。处于价值链低端已经锁不定。我国产业需要依靠创新谋求在全球价值链中的主导地位和更高附加值。其方向主要有三个方面：一是建立以我为主的全球价值链。二是进入全球价值链的中高端环节，三是在全球价值链加工组装环节延长价值链，由低端变为中高端。实现这些转变的必要条件是自主创新，产生有自主知识产权的核心技术和关键技术，并且提高劳动者素质和技能。
建立以我为主的全球价值链和攀升全球价值链中高端，既会面对在位者的阻碍和保护主义的障碍，同时又会面对其他国家同类企业的竞争。不仅需要创新的技术高人一筹，还需要商业模式创新。
4．首席专家：“产业化创新及其驱动产业结构转向中高端的机制研究”
实施创新驱动发展战略并驱动产业结构转向中高端需要引入产业化创新的概念。产业化创新是个机制，能有效克服科技创新和产业创新“两张皮”状况。产业化创新是科技创新和科技创业的结合。大众创业、万众创新在产业化创新中得到体现，反映创新创业的各个参与者在其中各尽所能。
以产业化创新为内容的科技创业与一般的企业运行目标不同，它追求企业整体价值的提升，也只有在企业整体价值提升后，各个创新创业参与者才能得到自身价值的提升。因此从创业板到主板股票市场的基本功能是对科技创新创业企业的价值发现和评价。股票市场不仅要科学评价产业化创新成功的企业价值，支持其扩大规模，更要通过有效的市场机制推动产业结构转向中高端化。
5.子课题：“当今世界经济新格局与中国开放型经济发展的环境”与“世界全球价值链分工变化”
中国制造业参与GVC的五个特征事实：中国不仅在总量上成为制造业第一大国，以在全球价值链上的附加值贡献来衡量也成为制造业第二强国；中国在以本国为完成地的生产链上的附加值贡献先降后升，前后基本保持稳定，在以外国为完成地的生产链上的附加值贡献持续上升；在以中国为完成地的全球价值链中，欧美发达国家的附加值贡献较低，东亚及其他国家的附加值贡献较高；中国制造业GVC收入要素份额构成中，资本和高技能劳动力份额逐渐上升，中等技能劳动力和低技能劳动力份额持续下降，同时相对于世界平均水平资本份额严重偏高，高技能劳动力份额严重偏低；按照劳动力附加值计算的GVC收入要明显的低于按照全要素附加值计算的GVC收入。
参与国际分工会扩大对于高技能劳动者的需求，提高高技能劳动者的工资，同时使得高技能劳动者向出口部门移动；发展中国家参与国际分工刺激了发达国家的企业进行技术转型（或是进行关键技术保护，或者进行大规模的研发活动），从而对发展中国家的后进企业进行技术赶超造成了阻碍。当前的价值链贸易形式很可能会导致发展中国家企业面临低端锁定，技术能力被锁定，自主创新能力低下，考虑到价值链贸易是我国参与国际分工的主要形式，我国出口企业 面临的低端锁定值得重视。
参与国际分工会带来两方面的影响，即影响要素流动和企业的创新行为。对于前者，参与国际分工会导致高技能劳动者向出口部门集中，同时，出口企业在获取金融资源方面也表现出更大的优势。对于后者，对于发达国家企业，来自发展中国家企业的竞争会刺激其进行技术转型：或是对关键技术进行保护，或是强化技术、流程、产品的创新升级；而对于发展中国家企业，参与全球价值链则很有可能会陷入“低端锁定”，对创新能力造成不利的影响。
本文还对中国制造业未来在全球价值链上的攀升趋势做出四个判断：总量扩张速度将会放缓；以中国为主导的全球价值链将会延长，本国的附加值贡献会下降；强弱行业格局不会发生大的变化，但传统优势行业的发展方式将会发生改变；GVC收入中高技能劳动力份额将会上升，低技能劳动力和资本份额将会下降，中等技能劳动力份额的变化方向尚无法确定。
6.子课题成果：什么决定了中国制造业在全球价值链中的地位
本文从贸易增加值的视角，利用 GVC 地位指数， 研究发现， 中国制造业各行业在全球价值链中的地位仍处于较低水平，呈现出先大幅下降后小幅回升的趋势。本文同时运用中国 1999 － 2011 年制造业细 分行业面板数据，重点研究了外商直接投资、生产性服务业和国内生产配套能力这三者对中国制造业全球价
值链地位的影响机制。结果表明，FDI 流入并不能有效改善中国制造业的全球价值链地位， 而生产性服务业的发展和国内生产配套能力的提高均能显著提升中国制造业的全球价值链地位。这种正向影响在劳动密集型和资本密集型制造业中更为显著，但在技术密集型制造业中并未显著显现。中国要通过提升外资质量、发
展生产性服务业与增强国内生产配套能力，来提升制造业全球价值链地位
7.子课题成果：我国企业在全球价值链中不同攀升路径的比较分析
本文对我国企业在全球价值链中不同的攀升路径进行了比较分析。我们考虑了两种攀升路径。在渐进式攀升路径中，我国企业在既有的全球价值链上通过创新向高端环节攀升。在激进式攀升路径中，我国企业在既有的全球价值链之外构造以我为主的全球价值链。我们发现，渐进式攀升路径和激进式攀升路径之间存在竞争关系和共生关系。
创新所需资金、生产某个低端环节的产品的竞争者的数量、低端环节的产品以及高端环节的产品的市场规模以及生产成本，这其中的很多都可以发挥政府的作用。比如，就创新所需资金来说，政府可以在融资方面提供支持；就市场规模来说，政府可以在市场推广方面提供支持；就创新方式来说，政府在可以在产学研合作方面提供支持。国家创新政策和创新战略会对以我为主的全球价值链的形成产生一定的影响，为了有效促进以我为主的全球价值链的形成，国家创新政策和创新战略需要有条件率先形成的产业进行具体针对性的支持。国家需要在发展战略层面上高度重视以我为主的全球价值链的形成。
8. 子课题成果：制造业生产环节分割对全要素生产率的影响
本文以生产阶段数作为衡量制造业生产分割长度的指标，在此基础上利用中国工业企业1998-2011年数据并构建联立方程模型分析中国制造业生产分割长度与其全要素生产率之间的关系。研究结果表明：（1）整体层面上，中国制造业TFP的增加对制造业生产分割长度有显著的正向影响，TFP增加1%，制造业生产阶段数增加0.523%。而生产分割的长度增加并没有增加其TFP，两者之间的关系并不是相互促进的关系；（2）高技术制造行业的TFP与生产分割的长度是相互促进的关系，但高技术行业生产阶段数的增加对全要素生产率的正向影响并不明显；（3）低技术制造行业的TFP对生产分割长度有正向影响，但生产分割长度对其TFP的影响为负，低技术制造行业主要涉及加工、制造等低生产率阶段。从结论中本文得到以下启示：
（1）自中国加入WTO，加之政府积极引进外资政策的引导，以及发达国家制造业寻求降低成本的外包措施，使得中国制造业加速融入全球价值链，出口导向型的制造业在长三角、珠三角地区蓬勃发展，并逐渐成为发达国家生产外包基地。这些措施使得中国制造业生产阶段数有了很大提升，但涉及的生产阶段多数以生产、加工为主，位于全球价值链的中低端。中国制造业应逐渐摒弃以简单加工组装的粗放方式进入全球市场，谋求制造业转型，增加研发和人才投入，利用人才的技术进步效应增加制造业的全要素生产率，最终实现以研发、设计为主，增加生产分割长度的目的。
（2）近年来，中国制造业企业的全要素生产率取得了长足的进步（World Bank，2013），但分析我国2013-2016年制造业采购经理指数（PMI）可以发现，我国制造业已陷入增长的收缩区间，经济发展动力不足。而由于技术水平的制约，增加的制造业的生产分割长度并不能带动制造业全要素生产率的提升，因此我国制造业的转型除了增加研发投入外，仍需寻求其他发展战略。而在消费者需求多元化的今天，消费者对产品质量、创新性、服务性等提出了更高的要求，根据“需求引致创新理论”，这种需求成为制造业企业增加研发，提高全要素生产率的重要动机，费者需求驱动成为我国制造业发展的一个重要方向。
9.子课题成果：全球价值链视角下的中国国内生产网络
本文阐明了GVC在中国的国内基础，侧重于衡量区域附加值在DVC中的的创造和分配。使用中国1997年和2007年的区域间投入产出表来度量国内TiVA的详细结构变化以及不同地区在DVC中的地位和参与程度。主要结论可概括如下：（1）跨地区的附加值创造的分布已经变得越来越“平坦”。这主要是由于区域间贸易随着高度垂直化分工的中间产品贸易发展而扩大。（2）区域对其他地区生产的货物和服务的最终需求在跨地区贸易附加值中具有重要作用。（3）将KWW分解法运用于中国国内区域间框架使我们得到如下结论：大多数国内地区通过向其他地区提供最终产品提高自身在DVC中的参与程度，这些地区需要更多第三方地区的中间品投入。大多数通过向其他地区提供中间品投入而进一步深入国内生产网络的国内地区需要来自世界市场的更多国外中间品投入。（4）区域间的行业基于TiVA的比较优势指数和行业间的区域基于TiVA的比较优势指数表现出一个更明显的集中趋势。这间接反映了中国内生产网络效率的提高。
10．子课题成果：国际生产分割生产率效应的空间溢出
考虑到国际生产网络中的各个国家通过横向分工与纵向分工相互影响，本文将生产分割影响生产率的研究拓展至国家（地区）空间层面，尝试从空间维度来探讨参与国际生产分割对国家（地区）生产率的影响，并结合WIOD中的世界投入产出表与社会经济核算数据，采用静态和动态等多种空间权重矩阵设定的空间杜宾模型来实证检验世界39个国家参与国际生产分割对生产率的空间溢出效应：第一，国际生产分割对国家（地区）生产率即产生空间内溢出，也产生空间溢出。参与国际生产分割不仅通过创新成本降低效应、规模经济效应以及竞争-合作效应等驱动本地区生产发展，更会通过“非自愿扩散效应”、“学习模仿效应”、“要素流动效应”和“产业关联效应”等水平或垂直空间溢出机制等带动其他地区生产率的提升。第二，将宏观生产率指数分解成“技术效应”与“资源配置效应”，结果显示，参与国际生产分割不仅对国家（地区）技术进步产生积极的空间溢出效应，也能够通过资源再配置渠道产生积极的空间溢出。第三，深入分析国际生产分割不同参与环节对生产率的差异影响，国际生产分割上游参与度虽有积极的地区内溢出效应，但空间溢出效应显著为负；国际生产分割下游参与度的直接效应为正但不显著，但间接效应显著为正。
鉴于此，本文得出以下几点启示：首先，对于已经较深入加入国际生产分割的长三角、珠三角等地区，应逐渐摒弃以简单加工组装的粗放方式进入全球市场，谋求制造业转型升级，增加研发和人才投入，增强在全球价值链上的市场势力与国际竞争力。其次，中西部地区要进一步培养与发挥比较优势融入东部沿海地区价值链和全球价值链。第一个对接是实现与东部沿海地区价值链的对接，东部产业链向中西部欠发达地区的有效延伸，实现价值链在国家内部得到良好的衔接，打造国家价值链，然后进入区域或全球价值链分工体系；第二个对接是中西部地区要继续以比较优势积极融入全球价值链，缓解发达国家低端产业向成本更低的发展中国家转移，争取走加工和制造路线，以产品方式直接嵌入全球价值链。最后，为了提升通过参与国际生产分割获得空间溢出效应的效率，中国企业应该进一步提升自身的吸收能力。另外，在对外开放过程中，要进一步打破市场壁垒与贸易壁垒，消除阻碍要素跨国流动的体制机制障碍，提升通过要素流动渠道或产业关联机制获得空间溢出效应的效率。
11．子课题成果：中国民营企业如何“走出去”：逆向并购还是绿地投资
通过构建一个两阶段动态博弈模型，本文分析了逆向并购与绿地投资两种对外直接投资模式，探索了哪一种模式能帮助民营企业更好地“走出去”。我们发现：第一，当国内企业技术差距与国外企业较小时，国内企业倾向于进行绿地投资；当国内企业技术差距与国外企业较大时，国内企业倾向于进行逆向并购。第二，国内外市场规模越大，逆向并购占优于绿地投资的趋势会越强，国内企业越倾向于选择进行逆向并购；国内外市场规模越小，绿地投资占优于逆向并购的趋势会越强，国内企业越倾向于选择进行绿地投资。
12．子课题成果：互联网发展与全球价值链嵌入
互联网推动生产模式和组织方式深刻变革，随着国际分工深化与中间产品贸易扩大，互联网对一国嵌入全球价值链的作用也愈来愈显著。为了探究国家层面互联网发展水平与全球价值链参与之间的关系，本文从专业化分工、服务嵌入及价值链竞争优势等视角分析两者关系的理论机制，基于OECD附加值贸易数据库的GVC指数，构建计量模型，考察互联网使用对各国嵌入全球价值链三个维度的影响，结果显示，互联网发展提升了各国GVC参与度，拓宽了GVC参与长度，并使各国在GVC中的最终需求距离有效缩短。OECD发达国家和非OECD发展中国家的影响程度存在差异，互联网发展对非OECD国家GVC参与的影响要明显强于OECD发达国家，但对GVC参与地位的影响要明显弱于OECD发达国家。本文最后指出，后发国家在进行全球价值链升级的过程中，应利用互联网做全球价值链的发现者、整合者和主导者，同时加强国内价值链和全球价值链的关联和对接，提升全球价值链分工的广度和深度，提高国内贸易增加值比重，在不断适应全球价值链整合和重塑中实现升级。
13．子课题成果：垂直专业化分工、逆向外包对技能偏向性技术进步的影响
本文分别测算了制造业的垂直专业化分工程度和技能偏向性技术进步水平，并利用制造业14个细分行业2001-2011年的面板数据就垂直专业化分工和技能偏向性技术进步的关系进行了实证检验。实证结果显示：垂直专业化分工促进了制造业的技能偏向性技术进步，我国制造业技能偏向性技术进步发展缓慢是由制造业所处的垂直专业化分工深化促进技能偏向性技术进步与技能偏向性技术进步导致垂直专业化分工浅化的两难困境所致
经济新常态和新工业革命背景下，中国经济迫切需要通过技术创新，尤其是技能偏向性技术进步的创新来实现经济增长方式的转变和产业结构的升级。文章根据后金融危机时期中国企业加快海外并购等典型事实，基于李嘉图框架构建了包含逆向外包的一般均衡模型，从理论上论证了逆向外包作为一种后发国家集聚全球创新资源的新方式，能够弥补后发国家高技能劳动力的不足，诱导企业采用更加偏向技能劳动力的生产技术，进而对后发国家的技能偏向性技术进步产生促进作用。实证检验表明，本土制造业企业主导的逆向外包显著促进了制造业的技能偏向性技术进步，ＦＤＩ和人力资本供给的增加加速了技能偏向性技术进步的形成和发展。
14．子课题成果：全球价值链中本土市场竞争引致产业升级
本文从后金融危机时期，发达国家市场疲软而内需规模旺盛的现实背景出发，考察了本土市场引致跨国公司给予GVC和本土企业利用NVC进行价值链竞争所产生的经济影响效应和社会福利效应。数值模拟结果显示，内需规模和价值链竞争对两国经济增长、收入分配和社会福利产生了非线性的影响效应，并且这种效应还会受到本土劳动力供给结构、本土研发效率和出错率降低效率等外部条件的影响。论文得到的主要研究结论和启示有：
（1）内需优势能够为中国经济增长收敛、高技能劳动力分配状况和整体社会福利提升产生促进效应。无论人口规模扩张类型是表现为高技能劳动力数量的增加，还是低技能劳动力数量的增加，数值模拟结果都显示了同样的影响效应，证明了结论的稳健性。考虑到短期内人口数量很难得到有效扩张，通过完善国内软硬件基础设施吸引海外高素质人才回国可以成为发挥内需规模优势的重要举措。
（2）发达国家驱动GVC能力越强，越不利于中国经济增长收敛的实现和整体社会福利的提升。既然这种影响效应主要是因两国企业资源配置能力差异导致，那么推动本土企业立足NVC攀升GVC高端来谋求资源的全球配置将成为应对跨国公司竞争的关键。也就是说本土企业必须清醒的认识到，成为NVC链主仅有助于短期内竞争力的提升并不能确保长期竞争优势的维持。
（3）内需规模和价值链竞争的影响效应还受到劳动力供给结构、研发效率、生产效率等诸多外部条件的复杂影响。增加劳动力技能含量，推动劳动力供给结构朝着高技能劳动力密集型转变，提高研发部门的创新效率和生产部门的生产效率，能够强化内需规模扩张对经济增长和社会福利产生的积极效应。为此，加大对人力资本的培育力度以提高劳动力的技能含量，同时进一步降低制度性交易成本以提高生产和研发过程中效率,都将是必不可少的重要措施。
15．子课题成果：金融发展、研发强度与全球价值链分工地位
本文基于金融发展理论与全球价值链理论，通过构建一般均衡模型，从研发强度角度，考察金融发展对价值链分工地位的影响。研究发现，金融发展通过提高企业的研发投入强度促进产品质量进而影响价值链分工地位，为价值链研究提供了一个新的视角，并且研究结论得到1996-2010年25个国家面板数据的计量支持。该结论的含义为，打破价值链低端锁定，核心措施在于进一步深化金融改革。相应的政策含义是发展直接融资，提高金融市场灵活性，提升金融市场运行效率。本文不仅丰富了金融发展与价值链分工地位的研究，还为洞悉价值链分工模式的决定因素及其影响机制提供了新的判定依据。
16．子课题成果：地区金融发展、融资约束与企业出口的国内附加值率
研究发现：（1）总体而言，融资约束和企业出口的DVAR呈倒U型关系。适度的融资约束有利于企业提高国际市场上的竞争意识，加强研发和自主创新，提高其在全球价值链中的地位。在一般贸易企业中作用最为明显。（2）提高地区金融发展水平可以缓解企业进出口的成本压力，促进其在全球价值链中的地位攀升。（3）外源融资约束，比起内源融资约束和商业信贷约束，对企业的竞争压力更大，更容易促进企业提高附加值率。
课题组供稿
