简报第9期

简报第9期

一、 主要工作记录（按照时间顺序）

1. 9月18-20日，项目首席专家左其亭教授到西北大学参加“中国地理学会水文地理专业委员会2014年学术年会暨渭河流域资源环境与发展研讨会”，并作报告，报告题目为：最严格水资源管理制度的核心体系及关键问题讨论。

2. 9月25-28日，项目首席专家左其亭教授到长沙，参加“全球水伙伴（中国湖南）委员会2014年大会暨学术研讨会”，被特邀作大会报告，报告题目：水生态文明建设关键问题及发展思路。

3. 10月1日，项目办发布“国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年10月武汉会议一号通知”，提醒各子课题负责人做好会议相关准备工作，抓紧时间完成所负责的研究工作。

4. 10月8日-10日，接到第六次项目研讨会参会人员名单、参会时间及住宿安排情况，项目办做好统计。

5. 10月10日-11日，子课题一和子课题三的课题组成员参加“中国自然资源学会第七次全国会员代表大会暨2014年学术年会”。项目首席专家左其亭教授在此大会上当选为中国自然资源学会常务理事，担任分会场二的主持人并作报告，报告题目为：水资源与经济社会和谐平衡研究。

6. 10月12日，项目办发布“国家社会科学基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（12&ZD215）第六次项目研讨会”的会议议程。

7. 10月15日-16日，项目办着手做好第六次项目研讨会的各项前期准备工作，包括会议议程安排和修订、会议资料准备、汇报材料搜集等。

8. 10月18日-19日，第六次项目研讨会在武汉大学顺利召开。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人张翔教授、窦明教授，以及武汉大学、西安交通大学、郑州大学等承担单位的相关教师和研究生18人参加了本次会议。会议由窦明教授主持，各子课题负责人在会上做了详细汇报，并对下一阶段工作进行了详细安排，为项目顺利实施奠定了良好基础（见附件1）。

9. 10月21日-25日，项目办搜集并整理第六次项目研讨会的汇报材料（包括word文档和ppt）、会议照片、会议签到表，同时将第六次项目研讨会会议纪要发给课题组所有成员。

10. 10月24日-26日，项目首席专家左其亭教授到北京参加第一届“中国大地测量和地球物理学术大会”，并作报告，报告题目为：最严格水资源管理制度的核心体系及关键问题讨论。

11. 10月28日-29日，项目首席专家左其亭教授到天津参加中国水利学会水资源专业委员会2014年年会，主持分会场，并作报告，报告题目为：水生态文明建设方向及重点任务初步研究。

12. 10月29日，项目办对国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年9月-10月份的成果进行汇总。

13. 10月31日-11月2日，子课题负责人左其亭教授、张翔教授、窦明教授，以及相关课题组成员到福州参加第十二届中国水论坛。项目首席专家左其亭教授主持中国水论坛协调会暨中国自然资源学会水资源专业委员会2014年工作会议、第六分会场青年学者论坛和闭幕式，并作报告，报告题目为：人水关系和谐论研究及应用讨论；子课题三负责人窦明教授担任第二分会场的主持人，并作报告，报告题目为：基于水资源管理红线约束的水权二层次交易模型研究。另外有4位研究生成员在会上作学术报告，其中张志强提交的论文和所作的报告“基于人水和谐理念的郑州市三条红线量化研究”获得中国水论坛2014年度十佳优秀青年论文奖。

二、 成果目录汇编

1. 发表论文：【说明：以下成果均挂了重大项目基金号，且要求与项目有关联】

[1] 刘欢，左其亭，马军霞．基于“三条红线”约束的区域人水和谐评价[J]．水利水电技术，2014，45（9）：6-11. （核心期刊）

[2] 刘欢，左其亭．基于洛伦茨曲线和基尼系数的郑州市用水结构分析[J]．资源科学，2014，36（10）：2012-2019. （核心期刊）

[3] 宋梦林，左其亭，张志强，马军霞．新密市最严格水资源管理“三条红线”量化研究[J]．水电能源科学，2014，32（10）：128-131+198. （核心期刊）

[4] 刘建峰，张翔，谢平，朱志龙.长湖水质演变特征及水环境现状评价[J].水资源保护，2014，30（4）：18-22.

[5] 朱才荣，张翔，穆宏强.汉江中下游河道基本生态需水与生径比分析[J].人民长江，2014，45（12）：10-15. （核心期刊）

[6] 夏菁，张翔，朱志龙，等.TMDL计划在长湖水污染总量控制中的应用[J].环境科学与技术（核心期刊，录用待刊）

[7] 窦明，张彦，赵辉，等．浅析我国地下水管理与保护制度体系的构建[J]．人民黄河.（核心期刊，录用待刊）

[8] MingDou, Qiting Zuo, Junxia Ma, Guiqiu Li. Simulation and control of the coupled systems of water quantity–water quality–socio-economics in the Huaihe River Basin[J]. Hydrological Sciences Journal ISSN: 0262-6667.（SCI收录，录用待刊）

2. 报刊：无。

3. 网络发布：无。

4. 其他：“左其亭，靳润芳．以最严格水资源管理支撑生态文明建设（访谈）[N]．中国水利报，2014-02-13：005.”被《河南水利与南水北调》2014年第7期4-5+13全文转载。

5. 重要事件回顾

1. 10月18日-19日，在武汉大学召开第六次项目研讨会。

三、 其他

1. 10月29日，项目办更新“成果汇总登记表”。

2. 各课题进展的通报情况：无。

本次编辑：靳润芳

审阅：窦明

2014年11月9日

附件1

第六次项目研讨会会议纪要

会议时间：2014年10月18-19日

会议地点：武汉大学工学部1教16楼1606会议室

会议主题：国家社科基金重大项目（12&ZD215）《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》第六次项目研讨会

参会人员：武汉大学张翔、高仕春、张利平、梁秀、夏菁、李薇、范晓香，西安交通大学刘志仁，郑州大学左其亭、窦明、马军霞、靳润芳、张志强、王艳艳、李胚、郭唯、刘欢、赵培培等。

会议内容：

为更有效地组织国家社科基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”（编号12&ZD215）工作的开展，加强各子课题之间的内部交流和合作，应项目首席专家左其亭教授提议并得到各子课题组长的响应，确定每2个月召开一次项目研讨会。

第一次项目研讨会于2013年8月28-30日在郑州市郑州大学召开。

第二次项目研讨会于2013年11月1-2日在西安市西安交通大学召开。

第三次项目研讨会于2014年3月1日在武汉市武汉大学召开。

第四次项目研讨会于2014年6月8日在郑州市郑州大学召开。

第五次项目研讨会于2014年8月8-10日在西安市西安交通大学召开。

第六次项目研讨会于2014年10月18-19日在武汉市武汉大学召开。

1、会议开始阶段

首先，项目办主任窦明教授对武汉大学张翔教授团队为本次会议所做的准备工作表示感谢，并感谢各位与会代表对本次研讨会的支持。窦教授表示，两个月举行一次会议很不容易，但会议召开能为各子课题工作开展起到良好的促进作用，对整个项目持续、有序地推进具有非常重要的意义，希望大家坚持下去并做好相关工作。随后，项目首席专家左其亭教授介绍了本次会议的流程，希望通过两个月一次的项目研讨会加强交叉研究内容的合作，增加沟通交流，了解项目执行进度，促进学术水平的提高。本次会议由项目办主任窦明教授主持。

项目总体情况和工作安排报告：（9:10-10:00）

在该阶段，项目首席专家左其亭教授简单回顾了近两个月项目的整体工作进展，随后对本次会议的安排、重点工作思考以及高水平成果产出等内容进行了详细介绍。

（1）本次会议安排

建议各子课题组以ppt或word的形式进行工作汇报，先介绍近阶段执行情况，再逐个介绍成果情况，并要求大家务实介绍内容，再就相关问题进行深入讨论，弄清楚已完成工作、拟讨论问题、如何促进发展和产出重要创新性成果。

重申了项目目标和时间节点，希望大家明确近期及远期任务，把握好时间节点，在完成好课题研究的同时多出成果，培养出复合型人才，最后能够顺利通过项目考核。

（2）再次重申要求注意学术道德问题

左其亭教授再次强调了各子课题研究过程中的学术道德问题。左教授指出，这一问题必须引起大家重视，要严格按照《管理办法》要求来开展各项研究工作；各子课题务必要注重学术道德，参考别人的成果一定要明确标注，成果登记要和材料完全一致，与主题无关的成果不能列入。同时，希望大家引以为戒，恪守学术规范，以高度负责的精神做好各子课题的研究工作。

（3）重申各子课题的研究工作重点

四个子课题都在子课题负责人的带领下开展了大量的研究工作，产出了很多成果，值得肯定。希望各子课题能够再接再厉，在紧紧围绕课题研究内容的基础上，深入开展研究。各子课题至少规范1个实例研究区，也可以多个，但至少把1个实例研究区做成标杆性成果，并具有可复制性和先进性，争取为以后相关工作的开展起到模范引领作用。

2、工作汇报阶段

四个子课题负责人分别针对各子课题的阶段性工作进展进行总结汇报，具体内容如下：

子课题一：（10:00-11:00）

左其亭教授主要介绍了子课题一的任务执行情况和关键性成果。首先，介绍了子课题一报告的完成情况，要求各位子课题参与人员在撰写报告时首先以该报告的格式作为模板，后期可再做调整。另外，各子课题要注意把自己产出的成果标注在报告各个章节后面，以避免报告查重时出现重复率过高的问题。子课题一确定了该项目的整体框架设计，在撰写过程中要紧扣“在最严格水资源管理制度实行过程中必须坚持人水和谐思想”这一主题，为整个项目的开展起到正确指导作用。该报告已经完成部分内容，还需要一段时间进行补充和修改。

随后，左教授介绍了其发表的一篇关于介绍我国最严格水资源管理制度的英文文章（SCI收录），这也是较早向国外介绍最严格水资源管理制度的一篇文章，有助于国外对其有所了解。在文章审稿过程中，国外审稿专家一直对最严格水资源管理与水资源综合管理的区别存在疑惑，这一点也值得大家思考。针对这一问题，与会专家简单谈了各自的看法。窦明教授指出，虽然最严格水资源管理制度中包含了“最严格”，但具体内容中还是多使用“严格”。大家均表示最严格水资源管理制度提出的时间还比较短，很多地方还需要补充和完善，以使其更加科学、合理。

最后，介绍了近期撰写的一篇题目为“关于最严格水资源管理制度的再思考”的文章，利用这次机会和大家共同讨论交流，希望大家可以给出一些建议。该文章首先介绍了最严格水资源管理制度的提出背景，并对其内涵做了解读；随后，思考了最严格水资源管理制度存在的问题，具体包括与人水和谐治水思想和生态文明建设间的关系问题、实行和考核问题、理论体系问题和支撑体系问题等。左其亭教授认为最严格水资源管理制度是我国提出的一种新的管理模式，与以往水资源管理模式有很大的区别，但目前研究还不深入，与国际接轨还有待时间，仍需要进一步宣传，并在实践中不断完善，逐步形成完善、合理的水资源管理制度理论体系。

在汇报结束后，各位与会专家针对文章内容进行了讨论，交流了各自的看法，对大家深入理解最严格水资源管理制度起到了良好的指导作用。窦明教授建议在文章中加入“最严格水资源管理制度与深化水利改革发展之间的关系”这部分内容。

子课题二：（11:10-12:00，14:00-15:00）

张翔教授主要介绍了子课题二的任务执行情况和关键性成果。首先，张教授根据撰写的项目报告书进行汇报，介绍了用水总量、用水效率、限制纳污的控制指标体系与评价标准。在限制纳污控制指标体系中，张教授提出“纳污总量控制”指标的确定可以从两个方面来考虑：一是水域的纳污容量，反映当地的水环境承载能力，即客观条件；二是当地社会经济发展和人类活动的排污需求，反映当地人为因素，即主观条件。选择了部分指标代表纳污容量和排放需求，并选择水质达标率作为考核指标，这样可以使指标体系构建的更加系统和全面。构建了基于用水效率控制的水资源优化配置模型，大家对该模型的构建方式和运用过程做了简单了解并提出了各自的看法。

在张翔教授汇报结束后，左其亭教授就报告内容提出三点建议：（1）报告的格式务必规范，和其他子课题保持一致。（2）建议在报告中加入一节“指标体系理论分析”，讲清楚为什么选择这些指标，选择的依据是什么。因为水利部已有现成的指标体系，我们研究确定的指标体系与其有什么不同，必须解释清楚我们所构建的指标在理论分析上是可行的，在实际应用中也是可以实现的。建议把指标分为三类，①强制性指标，即在指标体系构建中必须使用的指标；②选择性指标，供大家根据实际研究情况选择性使用的指标；③相关性指标，与本次研究具有较强相关性的指标。（3）建议专门为构建的指标体系确定一个名称，体现指标体系的创新性。

随后，高仕春副教授介绍了其撰写的一篇小论文“汉江流域用水总量控制指标实施方法构建”，文章以汉江流域为研究实例，通过对汉江水资源供需分析，协调供需平衡问题，从“开源”和“节流”两个方面提出相应的对策，构建了用水总量控制指标实施方法。左其亭教授认为高副教授小论文中的实例分析做得很好，可以在小论文的基础上强化理论分析，充实到项目报告中。最后，大家结合其汇报情况，针对相关问题进行了一些讨论。

最后，靳润芳研究生汇报了其所负责的子课题二中的相关内容，主要内容是最严格水资源管理绩效评估体系和保障措施的构建，具体包括四部分：（1）绩效评估概念的界定，主要是借鉴环境绩效评估的概念对其进行界定；（2）绩效评估体系的框架，构建了一套最严格水资源管理制度的绩效评估指标体系；（3）绩效评估方法介绍，包括综合绩效指标方法等；（4）基于以上理论和方法，将其运用到新密市的最严格水资源管理制度的绩效评估中。

靳润芳汇报结束后，大家结合其汇报情况，针对相关问题进行了一些讨论，主要内容如下：

讨论一：绩效评估指标构建方面

左其亭教授指出，在绩效评估指标的选取方面，需要对指标进行分类，建议分为强制性指标和选择性指标，指标关系要清楚，应与张翔教授的理论体系相对应。张翔教授指出目标完成情况应当以状态量表示，如百分率等。

讨论二：靳润芳提出制度建设和制度落实情况是否需要加入公众评价，如何评价等问题

左其亭教授认为在制度建设和制度落实情况中，除了包括工作测评外，可以添加公众评价，但是要清楚如何评价。就采用专家打分的方法进行评价的问题，靳润芳与左其亭教授、高仕春副教授进行了讨论，其中高教授谈到自己对打分评价的理解，并与马军霞老师展开了互动讨论。此外，窦明教授指出，还可以将指标做成一个映射。绩效考核时间并不是连续的，特别是实行最严格水资源管理之前，若要说明演进趋势，可以以年份为间隔。

讨论三：权重系数变化问题的讨论

左其亭教授首先肯定了靳润芳的想法，指出目标完成情况权重刚开始比较小，原因可能是有些指标暂时达不到，因此按目标的完成情况及导向做了一些调整。左教授指出目标完成情况和制度落实情况两者的权重分析，其变化要体现一种动态关系，能够向和谐的方向发展，并就该问题与高仕春副教授、张利平教授进行了讨论。

最后，窦明教授指出靳润芳的小论文的创新性需要加强，其中针对制度建设和措施落实情况的考核需要完善。

子课题四：（15:00-16:00）

刘志仁副教授根据撰写的项目报告汇报了子课题四的研究进展，主要内容如下：（1）介绍了最严格水资源管理制度中有关行政管理的历史沿革，管理体制现状及改革等内容；（2）构建了与最严水资源管理制度相适应的行政管理体制，首先回顾了行政管理法规体制的现状，从现有的法律体系介绍当前的行政管理体制存在的问题，然后介绍我国水资源行政管理制度现状、适应用水总量控制制度水资源行政管理制度审查、适应最严格水资源管理制度的水资源行政管理制度审查等内容；（3）介绍了一体化用水总量调控和取水许可审批制度，包括取水许可概念、主要内容、立法现状等，一体化用水总量调控及其要素，用水总量调控的概念及内涵、指标分解及考核制度等；（4）介绍了一体化用水总量调控的取水许可审批机制、国外取水许可审批及借鉴价值等。

刘志仁副教授汇报结束后，大家结合其汇报情况，针对相关问题进行了一些讨论，左其亭教授首先肯定了刘志仁副教授的工作，汇报得很详细，做了大量的工作。接着，大家就流域行政管理机构及下属机构方面的阐述是否合理的问题进行了讨论，左教授建议需要进一步进行修改完善。此外，针对行政管理处罚制度方面，张翔教授建议增加一个奖励制度。

子课题三：（16:10-17:30）

窦明教授汇报了子课题三的研究进展，主要内容如下：

目前已完成的工作：分析了新时期水权制度的建设需求，对水权概念进行解读，并基于“三条红线”构建水权和谐分配理论等内容。

近两个月的主要工作进展包括水权交易机制和排污权交易机制两部分内容。其中，水权交易机制方面主要包括：（1）构建了一套两层次（用水权-取水权）、三等级（用户-流域-跨流域）水权交易机制；（2）对新构建的水权交易模式明确其交易流程，并构建了相应的交易平台；（3）对可交易水权的概念及内涵进行了界定，介绍了水权交易时的基本原则；（4）基于两层次水权交易机制构建了水权交易模型及方案优选方法，在沙颍河流域进行了应用。排污权交易机制方面主要包括：（1）明确了排污权交易流程，对确权登记、申报审批、市场价格制定等程序进行了界定；（2）构建了排污权交易电子平台，介绍了各系统的基本情况和功能；（3）撰写了排污权交易保障措施，包括法律、行政、技术、经济保障措施等。此外，成果产出方面，产出两篇小论文，其中一篇已经被录用。最后，窦明教授对下一步的工作进行规划。

汇报结束后，大家结合其汇报情况，针对相关问题进行了一些讨论，主要内容如下：

左其亭教授：（1）认为窦明教授提出的两层次、三等级模式在报告中有时会出现称谓混用现象，建议修改为两层三级模式；（2）有些结论需要进一步思考，例如，在水权交易方面，认为有些水权不能直接用于交易，需要添加交易的约束。

高仕春副教授：（1）在交易时需要考虑交易意愿的问题，定额量化可交易水权时建议从经济上考虑供水成本等，以社会福利最大化去优选；（2）建议交易过程中不同用水户交易时，应考虑交易产生后对交易双方以及其他事物所产生的影响；（3）谈论了自己对水市场构建过程中从行政交易向市场交易转化的看法。

张利平教授：（1）认为交易不能仅以量为标准，还应考虑其他限制，例如限制取水地点、取水时程分配等，排污权交易时也应考虑这些限制；（2）建议参考碳排放交易，政府调水也可以作为一个案例。

马军霞高级实验师：（1）跨流域交易的限制条件很多，应考虑取水工程修建、生态等问题，从政府角度，要经过论证，限制要严格。

3、交流研讨：(17:30-18:30)

在各子课题汇报结束后，与会人员就研究中存在的问题展开了一些讨论，极大地促进项目的继续开展。参加会议的多位学生提出了自己的疑惑，并得到了与会老师的认真回答。（1）王艳艳研究生就行政交易如何逐渐向市场交易转化以及如何分析市场交易可行性等问题提出疑问。高仕春副教授指出，行政交易的情况下不一定能达到效益最大化，甚至导致市场缺乏活力，然而市场交易比较自由，可以实现效益的最大化，因此这种转变是必然的，但是，水资源作为比较特殊的资源，基于我国国情，又需要政府的引导。对于市场交易的可行性分析，首先要分析售水方和购水方是否有交易意愿，并分析其控制约束，是否有物质条件等；对于跨流域交易时，还要分析是否具有供水工程以及供求关系的变动等。（2）张志强研究生提出如果一个地区的排污量已经超标，那么如何确定减排的疑问。高仕春副教授指出在排污达标率低的情况下，与过去相比，减排率逐年都应有所提高。（3）刘欢研究生谈论了自己对水权交易流程的理解，建议水权交易应在政府监督调控的背景下，充分尊重水权交易双方意愿，论证交易的可行性，然后决定是否可以交易。

4、会议总结：（18:30-18:50）

最后，左其亭教授结合各子课题的汇报情况，对各子课题的关键性成果、执行情况以及下一步计划进行了总结，并表示本次会议大家讨论得都很深入，取得了很好的效果。

左其亭教授总结现阶段项目总体所做工作、存在问题以及下一阶段工作安排，主要内容如下：（1）近两个月各项工作均有一定进展，做了一些扎实工作，并有一些成效；（2）任务抓得比较准，但是深度不够，需要对一些问题进行更深入的思考；（3）部分研究工作有些滞后，需要加快进度，为年度总结汇报做准备，同时，2014年年底要基本完成各章报告撰写，形成一个比较完整的初稿；（4）成果产出问题，要重点加强高水平科研成果的产出，并激励大家积极去思考，不断完善报告内容；（5）作为一个团体，项目参与人员之间要多沟通与交流，相互学习。

小结

在本次会议上，各子课题负责人对项目的工作进展、存在问题以及下一步工作计划做了汇报并进行讨论；同时，项目首席专家对各个子课题的工作进行了总结和评价，并对各子课题现有工作和下一步工作计划提出了具体建议。本次会议取得圆满成功。

（课题组供稿）