简报第8期

简报第8期

一、 主要工作记录（按照时间顺序）

1. 7月9日，项目办发布“国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年8月西安会议一号通知”，提醒各子课题负责人做好会议相关准备工作，抓紧时间完成所负责的研究工作。

2. 7月16日，项目办更新“成果汇总登记表”。

3. 7月17日，《中国水利报》刊登第57届QQ论坛“最严格水资源管理几个相关问题的学术讨论”的相关报道和专家观点，报道题目为：最严格水资源管理的关键问题探讨。

4. 7月17日，子课题三负责人窦明教授通过QQ群在水科学专家群(108544773)、水科学研究生1群(109397366)、水科学研究生2群(81081839)主持了“第58届水科学QQ论坛”，主题为“关于‘水权’的讨论”，项目首席专家左其亭教授及项目组骨干参与了本次学术研讨。

5. 7月28日-29日，接到第五次项目研讨会参会人员名单、参会时间及住宿安排情况，项目办做好统计。

6. 8月4日，项目办发布“国家社会科学基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（12&ZD215）第五次项目研讨会”的会议议程。

7. 8月5日-6日，项目办着手做好第五次项目研讨会的各项前期准备工作，包括会议议程安排和修订、会议资料准备、汇报材料搜集等。

8. 8月8日-10日，第五次项目研讨会在西安交通大学顺利召开。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授、张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生19人参加了本次会议。会议由窦明教授主持，四个子课题负责人在会上做了详细汇报，并对下一阶段工作进行了详细安排，为项目顺利实施奠定了良好基础（见附件2）。

9. 8月11日-13日，项目办搜集并整理第五次项目研讨会的汇报材料（包括word文档和ppt）、会议照片、会议签到表，以便留存，同时将第五次项目研讨会会议纪要和报告撰写统一格式发给课题组所有成员。

10. 8月19日-27日，子课题一负责人左其亭教授去西藏参加“第一届西藏水资源利用暨水利水电学术会议”，在会上作专题报告：和谐论在跨界河流分水中的应用研究。

11. 8月30日，项目办对国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年7月-8月份的成果进行汇总。

二、 成果目录汇编

1. 发表论文：【说明：以下成果均挂了重大项目基金号】

[1] 罗增良，左其亭，马军霞．水知识宣传途径与方法探讨[J]．水利发展研究，2014，(4)：82-87.

[2] 刘欢，左其亭，马军霞．新密市用水总量控制指标及保障措施[J]．水电能源科学，2014，32(7)：44-47. （核心期刊）

[3] Qiting Zuo, Runfang Jin, Junxia Ma, Guotao Cui. China pursues a strict water resources management system[J]. Environmental Earth Sciences 2014, 72(6): 2219-2222. DOI:10.1007/s12665-014-3369-4, ISSN: 1866-6280.（SCI收录，已发表）

[4] 左其亭，赵衡，马军霞．水资源与经济社会和谐平衡研究[J]．水利学报，2014，45(7)：785-792+800. （核心期刊）

[5] 李胚，窦明，赵培培．最严格水资源管理需求下的水权交易机制[J]．人民黄河，2014，36（8）：52-56. （核心期刊）

[6] 左其亭，张志强．人水和谐理论在最严格水资源管理中的应用[J]．人民黄河，2014，36（8）：47-51. （核心期刊）

[7] 祝云宪，梁士奎，杨峰，杨会明，马军霞．引黄灌区和谐分水实时调度研究[J]．人民黄河，2014，36(8)：57-59. （核心期刊）

[8] Ming Dou, Yanyan Wang, Congying Li. Oil leak contaminates tap water: a view of drinking water security crisis in China[J]. Environmental Earth Sciences DOI:10.1007/s12665-014-3556-3.（SCI收录，已录用待刊）

2. 报刊：

[1] 左其亭．科学构建最严格水资源管理制度体系[N]．中国水利报，2014-8-7：005.

[2] 窦明，王艳艳．适应最严格水资源管理需求的水权制度框架[N]．黄河报，2014-07-17：003.

3. 网络发布：无。

4. 其他：无。

5. 重要事件回顾

1. 7月17日，《中国水利报》刊登第57届QQ论坛“最严格水资源管理几个相关问题的学术讨论”的相关报道和专家观点，报道题目为：最严格水资源管理的关键问题探讨。

2. 7月17日，通过QQ群在水科学专家群(108544773)、水科学研究生1群(109397366)、水科学研究生2群(81081839)主持了“第58届水科学QQ论坛”，主题为“关于‘水权’的讨论”。

3. 8月8日-10日，在西安交通大学召开第五次项目研讨会。

三、 其他

1. 7月16日和8月30日，项目办两次更新“成果汇总登记表”。

2. 各课题进展的通报情况：无。

本次编辑：靳润芳

审阅：窦明

2014年9月2日

附件1

第五次项目研讨会会议纪要

会议时间：2014年8月8-10日

会议地点：西安交通大学行政主楼E910会议室

会议主题：国家社科基金重大项目（12&ZD215）《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》第五次项目研讨会

参会人员：西安交通大学胡德胜、刘志仁、梁晓菲、朱艳丽、刘辰阳、杜宣逸，武汉大学张翔、张利平、梁秀、夏菁、李薇，郑州大学左其亭、窦明、靳润芳、张志强、王艳艳、李胚、刘欢、郭唯等。

会议内容：

为更有效地组织国家社科基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”（编号12&ZD215）工作的开展，加强各子课题之间的内部交流和合作，应项目首席专家左其亭教授提议并得到各子课题组长的响应，确定每2个月召开一次项目研讨会。

第一次项目研讨会于2013年8月28-30日在郑州市郑州大学召开。

第二次项目研讨会于2013年11月1-2日在西安市西安交通大学召开。

第三次项目研讨会于2014年3月1日在武汉市武汉大学召开。

第四次项目研讨会于2014年6月8日在郑州市郑州大学召开。

第五次项目研讨会于2014年8月8-10日在西安市西安交通大学召开。

1、会议开始阶段

首先，项目办主任窦明教授对西安交通大学胡德胜教授团队为本次会议所做的准备工作表示感谢，并感谢各位与会代表利用假期参加本次研讨会。接着，由新加入的项目组成员逐个做了简单的自我介绍，方便以后大家进行交流沟通。最后，窦教授详细介绍了本次会议的流程，希望通过两个月一次的项目研讨会加强交叉研究内容的合作，增加沟通交流，了解项目执行进度，促进学术水平的提高。本次会议由项目办主任窦明教授主持。

项目总体情况和工作安排报告：（9:00-10:00）

在该阶段，项目首席专家左其亭教授对近两个月项目主要工作、本次会议安排、6月份中期检查工作情况以及重点工作思考等内容进行了详细介绍。

（1）近两个月主要工作回顾

自第四次研讨会至今，项目组做了大量相关工作，主要有：①《中国水利报》详细报道了第55届和57届QQ论坛的主要成果；②顺利地向全国哲学社会科学规划办公室提交中期检查报告及阶段性成果报送的相关材料，包括工作简报、代表性论文、专著介绍、启动会报道等；③成功举办第58届QQ论坛：有关“水权”的讨论；④召开了第五次项目研讨会。

（2）本次会议安排

建议各子课题组以ppt或word的形式进行工作汇报，先介绍近阶段执行情况，再逐个介绍成果情况，并要求大家务实介绍内容，再就相关问题进行深入讨论，弄清楚已完成工作、拟讨论问题、如何促进发展、如何体现高水平高标准成果。

结合6月份中期检查工作情况，建议本次会议重点对如何撰写几个报纸上的文章、如何进行最终成果的创新几个问题进行研讨。

重申了项目目标和时间节点，希望大家明确近期及远期任务，把握好时间节点，加快研究进度。

（3）6月份中期检查工作总结与体会

首先给大家展示了6月份提交的国家重大社科项目中期检查评估报告，详细介绍了评估表中的要求，并对所做工作进行了简要分析：①针对研究进展情况，目前在调查研究及学术交流情况、成果宣传推介情况方面还有所欠缺，需要进一步加强；②针对研究成果情况，建议参照中期评估表要求，按照基本内容、主要观点、学术价值、社会影响四个方面介绍代表性成果，并按照相关论文和书籍列清楚阶段性成果，这样有助于规范研究思路。

总体来看，项目组所做工作较多，但总结不足。此外，强调了两件事情：①要严格执行经费管理制度；②只有与项目相关的会议、论文才可以挂基金号，要及时登记，以便总结。接着，给大家展示了全国哲学社会科学规划办公室网站上公布的与该项目相关的材料，要求大家实事求是，注意学术规范，扎实工作，保证质量。

最后，左教授介绍了自己的八点体会：①社科项目中期检查要求高、要求严、要规范管理，压力较大；②项目组管理比较规范，符合要求，还需坚持；③要关注研究过程，关注宣传、交流、实用（可复制，对全国有指导作用）；④介绍的所有东西，必须围绕本课题的主题，要实事求是，注意学术严谨，成果登记要和材料完全一致，与主题无关的成果不能列入；⑤《成果要报》、社科基金专刊等文章，我们仍是短板；⑥各专题至少规范1个实例研究区，也可以多个，但至少有1个做成标杆（可复制）；⑦加强对高层次代表性成果的关注，目前我们低层次成果已经比较多了；⑧要继续严格按照《管理办法》要求，规范使用项目经费。

（4）高层次成果、创新成果讨论

接着，针对项目组在高层次成果方面欠缺的问题，左教授谈了自己的几点看法：①缺少高水平论文成果；②介绍了《光明日报》、《中国社会科学报》、《人民论坛》和《成果要报》的投稿要求；③本项目的研究成果，发表文章要注明项目号；④建议每一章内容都拟定1-2个题目，撰写该类文章，最后统一由胡老师把关。

2、工作汇报阶段

四个子课题负责人针对各子课题的阶段性工作进行总结汇报，具体内容如下：

子课题一：（10:00-10:40）

左教授主要介绍了子课题一的任务执行情况和关键性成果。首先，介绍了任务的完成情况：①水战略指导思想总结与分析和任务和③最严格水资源管理制度框架体系构建；任务②落实最严格水资源管理制度的关键问题及解决途径研究基本上完成，但深度不够；任务④成果产出方面数量上比较多，但高质量文章缺乏；任务⑤协助撰写专著相关章节，完成专题研究报告，完成一部分，还需抓紧时间。

随后，介绍了近两个月的关键性成果，简要说明了文章的发表情况，并对其内容进行简单介绍。

最后，指出子课题一存在缺乏高水平文章的问题，并做出了下一步的工作计划，计划在未来两个月撰写完成该子课题所负责专著章节的一半内容，再撰写出一篇与该子课题相关的论文。

汇报结束后，建议大家参考《资源节约型社会评价——指标、方法、应用》一书，学习其指标体系构建思路。胡教授也建议大家认真学习《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架及核心体系》一文，把握项目的总体思路。

子课题二：（10:50-11:40）

张翔教授根据撰写的项目报告进行了汇报。首先，张教授从概述、影响因素分析、指标体系构建原则、指标体系、指标评价标准五个方面出发，分别介绍了用水总量、用水效率、限制纳污的控制指标体系与评价标准。然后，介绍了最严格水资源管理制度“三条红线”的一些评价方法，如模糊综合评价方法、层次分析方法、主成分分析方法等，并以汉江流域为例进行用水总量控制评价、用水效率评价和纳污控制评价。最后，张教授汇报了最严格水资源管理绩效评估体系构建方法及评估方法，并对下一步的工作进行规划。

子课题二汇报结束后，大家结合其汇报情况，针对相关问题进行了一些讨论，主要内容如下：

左其亭：①张教授汇报得很详细，已做大量工作，第5、6、7章的大体框架已经确定，建议下次大家都按照word形式进行汇报；②张教授的报告格式与之前确定的格式不太一致，建议按照统一格式进行修改；③建议在第5章增加一个小节，统一介绍“三条红线”指标构建的原则、理论依据等内容；④建议专门为构建的总量控制指标体系确定一个名字，说明该体系的创新性；⑤建立的指标体系最好包括水利部确定的指标，并在表格旁边注明，以便清晰展示本体系新增指标，水利部指标应该是基础性指标、底线考核指标，而项目所确定的指标应该是综合评价指标；⑥要确保指标的一致性，因“三条红线”指标与考核指标部分一致，要确保它们的含义等都是一致的；⑦考核指标体系一章已基本完成，进度较快；⑧注意总结所做工作。

强调了指标体系的构建原则：①尽量包括国家规定的指标；②如果不包括，要说明国家所确定指标的弊端；③要说明新增指标的含义和意义。

胡德胜：①针对用水效率指标体系，可在某些领域中增加蒸发量（ET）这一指标，体现出区域差异；②一定要界定清楚生态环境用水的概念及分类，不能一概而论。

窦明：①国家确定的“三条红线”指标值，已体现了区域差异，建议在构建评价指标或标准时也要体现区域差异；②指标主要分为两种类型，以“量”为主的指标和以“率”为主的指标，后者相对易对比、易照顾到空间差异性，建议在构建指标体系时，以“率”为主、以“量”为辅；③《实行最严格水资源管理制度考核工作实施方案》已给出详尽的考核办法并在一些地区开始实施，建议张老师在研究绩效评估时，多结合该文件。

子课题三：（14:00-15:10）

窦明教授汇报了子课题三的研究进展，主要内容如下：

首先，从初始取水权分配、取水权交易机制研究、排污权交易机制三个方面对任务执行情况进行简单介绍。在初始取水权分配方面：①指出了新时期水权制度建设应具备的特点；②指出了本次研究中具体涉及的水权含义，并给出了水权研究的产权理论基础；③给出了本次研究中初始取水权分配和初始排污权分配的分配原则、原则下的指标体系及量化优化方法，并将此方法运用到沙颍河流域，得到了初步的优化结果。在取水权交易机制研究方面：①对国内外水权交易的理论、原则等进行了总结，并给出适合我国国情的水权交易机制；②研究结合水资源的供-用-耗-排过程，初步给出了可交易水权的量化方法，并对交易中的水量损失进行了理论研究；③初步建立了“用户—流域—跨流域”层级水权交易模式，并给出了水权交易方案优选方法；④将上述方法运用到沙颍河流域，得到适合该地区的交易方案，但仍有待优化。在排污权交易机制方面：①指出了其对我国排污权交易机制构建的启示；②对可交易排污权进行了量化研究；③初步对排污权交易模型进行了构建；④将初步构建的可交易排污权机制应用到沙颍河流域，对可交易排污权进行了二次优化配置。随后，介绍了近两个月内的关键性成果，简要说明了文章的发表情况及其主要内容，并指出了研究中存在的问题和下一阶段改进措施。

子课题四：(15:10-16:30)

刘志仁副教授首先对第九章“适应最严格水资源管理制度的我国水资源行政管理体制改革建议”的开展情况进行了介绍：①介绍了我国水资源管理制度的历史沿革和现状；②提出了适合用水总量控制制度、用水效率控制制度、水功能区限制纳污制度的水资源行政管理审查制度；③从五个方面对我国水资源行政管理体制提出了改进建议。随后，胡教授就该子课题中存在的一些问题与窦教授进行了讨论，希望水权制度设计方面要契合最严格水资源管理制度的实际需求，要清楚取水许可审批和排污的实际情况，结合实际。接着，又简单介绍了研究中的设计方法、研究路线等，并展示了子课题四的研究成果，其中CSSCI检索文献有6篇，还有一篇文章正在撰写。随后，对撰写专著章节情况进行总体汇报：“基于一体化用水总量调控的取水许可审批机制”已完成撰写，其他仍在撰写；下一步计划对撰写的内容进行修改提练，并努力发表高水平文章，加大项目的宣传力度。最后，指出研究中的存在问题和下一阶段改进措施。

3、交流研讨：(16:40-18:40)

在各个子课题汇报结束后，与会人员就研究中存在的问题展开了一些讨论，极大地促进项目的继续开展。具体内容如下：

左其亭：①总体来讲第二、三子课题做了很多工作，应向其学习；②希望下次会议统一采用撰写专著的格式汇报，为以后整合总体报告提供便利；③窦明教授负责的内容已有大体框架，但因该内容在水利行业分歧较大，要把握好这柄“双刃剑”，加强内部交流、外部探讨，形成系统的、科学的水权制度理论；④针对子课题研究深度、方向性等问题，要注意社科基金和自然基金项目的区别并有所侧重，其中模型的构建应重点放到总体构架和实用方面，并放到模型的机制、政策、手段等方面；⑤建议胡教授将其所负责子课题已完成的工作按照统一格式进行整理，并注意不同章节的重复性问题，对已完成研究成果进一步深化、细化，并责任落实到人；⑥强调在项目报告、论文、专著等撰写过程中，一定要注意学术道德问题，严禁抄袭他人研究成果。

张利平：①建议将各个子课题提出的理论、方法、体系等应用到国家确定的最严格水资源管理制度试点地区中，以便得到更合理、更贴近实际、更具有普遍性、代表性、可操作性的成果；②针对从试点中能否得到针对性的成果、能否更好支撑研究工作这一问题，与会代表展开了讨论，左其亭教授总结建议：“能够结合试点工作最好，也尽量争取，但现在具有的研究实例也比较具有代表性，对此不作强制性要求。”

张翔：①最严格水资源管理制度中“红线控制”和“水权、排污权交易”中涉及的指标应具有一定的统一性，但又要结合研究课题的具体情况，有所侧重；②针对子课题二中建立的指标体系与国家出台的指标应具有什么关系这一问题，经过讨论认为建立的指标体系应尽量包含国家出台的指标，最好比其更加详尽，但要注意指标体系的普适性。

胡德胜：有些工厂的排污水经过自己处理后达标排放，那么这部分水是否是污水，或者是否应该减少水污水处理费征收？大家对此进行了一些讨论。

随后，参加会议的多位学生提出了自己的疑惑，并得到了与会代表的认真回答。①朱艳丽博士谈了谈自己的体会，认为不同学科应注意互相学习，如社会科学学者写文章时多采用文字说明，缺少对图表的运用，而自然科学学者对图表的运用较多。②梁晓菲博士就落实最严格水资源管理过程中如何处理“三条红线”的计量、监督问题以及该制度的实施是否会对产业结构有所影响提出疑问。窦明教授指出国家层面已经意识到这一问题，相关的监督、计量工程正在建设，该制度的实施会形成一种倒逼机制，促使用水结构调整，使产业结构走向节约用水的道路。

4、会议总结（18:40-19:00）

最后，左其亭教授结合各子课题的汇报情况，对各子课题的关键性成果、执行情况以及下一步计划进行了总结，并表示本次会议大家讨论得很深入，取得很好的效果。

首先对项目整体进展情况及存在问题进行了介绍，接着对照项目报告总目录，对四个子课题的相关工作进行了讨论。现阶段项目所做工作及存在问题主要有：①近两个月各项工作均有一定进展，做了一些扎实工作，并有一些成效；②任务基本抓得准，但深度不够，特别是亮点不多；③部分研究工作有些滞后，需要加快进度，2014年年底要完成全部研究工作；④成果产出和宣传不够，要加强管理，注重研究过程；⑤高水平文章还比较缺乏，但要有信心；⑥如何能提出国家需要的政策建议。

子课题一：该部分工作是框架性的，需要提前完成。因前期所做工作较多，基本内容已经完成，还需要进一步提炼和深入，已针对每个章节列了一个题目，拟撰写高水平论文。子课题二：已做大量工作且报告撰写进度快，还需进一步深入，进行理论分析，再论证其可行性，拔高成体系，保证其可操作；建议撰写一篇有关“绩效评估或考核的建议”的文章。子课题三：已做大量资料收集、分析和讨论工作，报告撰写进度快，但也需进一步深入研究，进行理论分析，论证其可行性，并做好实例区示范；另外，这部分内容比较丰富，与国家体制相关性较大，还需加大投入。子课题四：已做大量研究工作，完成部分章节的撰写，还需要针对项目内容进一步研究，注重成果在实例中的验证问题，文字方面需要胡老师帮忙进行修改；注重实例区的应用及验证，建议对已有工作进行总结。

随后，对下一步工作提出了如下建议：①加强项目管理，严格按照要求进行管理，注重研究过程管理，研究生助手要负起责任，执行工作简报、会议制度，注意日常学术活动的记录归档、登记；②投入精力，抓时间进度，2014年年底要完成全部研究工作，2015年5月份之前写出验收报告（专著）初稿；③多渠道加大宣传力度，要留证据，并上报项目办；④合作发高水平文章，自由组合，撰写文章；⑤方法可以多样化，不限于任务书内容，在规定完成工作的基础上，可以发挥、扩展；⑥关注有标志性的高水平成果，关注可操作、看得见、可复制的实例，并深度研究，最好使成果产出对社会有贡献；⑦经费开销要严格按照规定执行。

小结

在本次会议上，项目各子课题负责人对项目的工作进展、存在问题以及下一步工作计划做了汇报并进行讨论；同时，项目首席对各个子课题的工作进行了总结和评价，并对各子课题现有工作和下一步工作计划提出了具体建议。会议取得圆满成功。

（课题组供稿）