简报第7期

简报第7期

一、 主要工作记录（按照时间顺序）

1. 5月12日，子课题三负责人窦明教授通过QQ群在水科学专家群(108544773)、水科学研究生1群(109397366)、水科学研究生2群(81081839)主持了“第55届水科学QQ论坛”，主题为“适应最严格水资源管理制度的行政管理体制研讨”，项目首席专家左其亭教授及项目组骨干参与了本次学术研讨。

2. 5月13日，子课题一和子课题三课题研究工作组成员在郑州大学新校区水环办公楼四楼水文水资源实验室召开了课题研究工作内部研讨会，相关人员针对自己负责的内容作了汇报，并交流其中的关键问题（见附件1）。

3. 5月13日，项目办主任窦明教授联系各个子课题负责人，就“关于召开郑州会议的时间安排”进行磋商。

4. 5月17日，项目办更新“成果汇总登记表”。

5. 5月19日，项目办发布“国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年6月郑州会议一号会议通知”，提醒各子课题负责人做好会议相关准备工作，尽早提交汇报材料。

6. 5月28日，子课题二研究成员在武汉大学主教16楼会议室召开“用水总量控制红线探讨会”，相关人员针对自己负责的内容作了简单汇报，与会人员就研究中存在的问题进行了讨论（见附件2）。

7. 5月30日，项目办将“关于开展国家社科基金重大项目中期检查评估工作的通知”转发给各位子课题负责人，并提醒各位负责人务必做好6月郑州会议的汇报准备工作，督促研究团队成员加快研究进度，及时把各子课题的研究动态和最新成果发过来，确保联络和沟通渠道畅通，为6月份的中期检查汇报提交一份充实的材料。

8. 5月31日，项目办对国家社科基金重大项目（12&ZD215）2014年6月郑州会议的参会人员进行汇总。

9. 6月4日，子课题一和子课题三课题研究工作组成员在郑州大学新校区水环楼412实验室召开国家社科基金重大项目内部讨论会，主要讨论议题为：（1）6月8号郑州项目研讨会的材料准备情况和安排；（2）6月30号中期检查材料的准备事宜；（3）应对项目验收的对策讨论（见附件3）。

10. 6月6日，项目办发布“国家社会科学基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（12&ZD215）第四次项目研讨会”的会议议程。

11. 6月7-8日，第四次项目研讨会的内部交流会议在郑州金桥商务酒店第一会议室召开。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授、张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生22人参加了本次会议。会议由窦明教授主持，四个子课题负责人在会上做了详细汇报，并对下一阶段工作进行了详细安排，为项目顺利实施奠定了良好基础（见附件4）。

12. 6月9-10日，项目办搜集并整理第四次项目研讨会内部交流会议的汇报材料（包括word文档和ppt）、会议照片、会议签到表，以便留存，同时将第四次项目研讨会内部交流会议的会议纪要发给课题组所有成员。

13. 6月16日，项目首席专家左其亭教授通过QQ在水科学专家群(108544773)、水科学研究生1群(109397366)、水科学研究生2群(81081839)主持了“第57届水科学QQ论坛”，主题为“最严格水资源管理几个相关问题的学术讨论”，子课题负责人张翔教授和窦明教授、项目组成员靳润芳和张志强参与主持，项目组主要骨干参与了本次学术研讨。

14. 6月17日，在郑州大学新校区水环楼412实验室召开国家社科基金重大项目中期检查内部讨论会。会议主题：社科基金重大项目中期检查报告的完成情况、存在问题讨论及修改建议（见附件5）。

15. 6月20日，项目首席专家左其亭教授将1-6期《工作简报》、代表性论文和著作简介等以电子文本形式提交至全国哲学社会科学规划办公室邮箱，并于21日报送相应的纸质版材料。

16. 6月24日，项目首席专家左其亭教授正式提交国家社科基金重大项目的中期检查报告。

17. 6月30日，项目办更新“成果汇总登记表”。

二、 成果目录汇编

1. 发表论文：【说明：以下成果均挂了重大项目基金号】

[1] 左其亭，胡德胜，窦明，张翔，马军霞．基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架及核心体系[J]．资源科学，2014，36(5)：906-912.（核心期刊，CSSCI检索）

[2] 郭唯，左其亭，靳润芳，马军霞．郑州市最严格水资源管理绩效评估体系及应用[J]．南水北调与水利科技，2014，12（8）：86-91.（核心期刊）

[3] 左其亭，靳润芳．完善最严格水资源管理绩效考核体系势在必行[J]．水与中国，2014，05（下）：18-19.

[4] Qiting Zuo, Runfang Jin, Junxia Ma, Guotao Cui. China pursues a strict water resources management system. Environmental Earth Sciences[J]. ISSN: 1866-6280.（SCI收录，已录用未发表） DOI:10.1007/s12665-014-3369-4

[5] 李胚,窦明，赵培培．适应最严格水资源管理需求的水权交易机制架构[J]，人民黄河.（核心期刊，已录用未出刊）

[6] 窦明，王艳艳，李胚．最严格水资源管理制度下的水权理论框架探析[J]，中国人口资源与环境.（核心期刊，已录用未出刊）

2. 报刊：无。

3. 网络发布：无。

4. 其他：无。

5. 重要事件回顾

1. 6月7日-8日，在郑州市召开第四次项目研讨会的内部交流会议。

2. 6月20日，将国家社科基金重大项目的六期《工作简报》、代表性论文和著作简介等以电子文本提交至全国哲学社会科学规划办公室邮箱，并于21日报送相应的纸质版材料。

3. 6月24日，项目首席专家左其亭教授正式提交国家社科基金重大项目的中期检查报告。

三、 其他

1. 5月17日，项目办更新“成果汇总登记表”；6月30日，项目办进一步更新“成果汇总登记表”。

2. 各课题进展的通报情况：无。

附件1

2014年5月（第十一次）课题研究工作内部研讨会会议纪要（摘录）

会议时间：2014年5月13日（星期二）下午01:30-03:30，05:00-06:00

会议地点：郑州大学新校区水环楼412实验室

会议主题：课题研究工作内部交流讨论

参加人员：左其亭、窦明、凌敏华、梁士奎、陈豪、赵衡、刘静、靳润芳、张志强、臧超、米庆彬、张彦、王艳艳、李胚、罗增良、郭唯、刘欢、宋梦林、于璐、赵培培（共20人）

主持人：窦明

记录人：宋梦林、靳润芳

会议内容：

本次内部讨论共有20人参加，时间3个小时。会议主持人窦老师首先介绍了课题研究工作内部交流研讨会的必要性、形式以及流程，并对本次会议做了具体的安排，主要包括以下几个方面：

1、左老师强调关于课题研究工作内部研讨会及成果产出有关约定的说明。

2、左老师、窦老师、靳润芳、张志强、王艳艳汇报关于国家社会科学基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》的工作情况，包括项目的基本内容、工作进展、存在问题以及进一步工作安排。

根据会议计划安排及参会人员实际讨论情况，本次研讨会主要内容如下：

一、第一部分

（一）关于课题研究工作内部研讨会及成果产出的有关说明

首先左老师具体介绍了关于课题研究工作内部研讨会的说明，再次强调了课题研究工作内部研讨会召开的重要意义和必要性，指出现阶段各位老师的项目比较多，需要一个平台来保证各项目完成的质量，并且可以加强学生之间的交流。具体内容如下：

1、左老师强调了关于课题研究工作内部研讨会的说明

（1）举办内部研讨会的必要性说明：①研究工作需要讨论；②学术思想需要交流；③工作安排需要统一思想；④工作需要相互促进。

（2）定位：①内部会议；②规模可大可小（根据内部确定参加人员）；③针对会议内容，可以专题研讨某一问题，必要时可以邀请其他相关人员参加；④会前有会议通知，会后有会议纪要；⑤我们自己的学生可以自愿参加（指没有相关内容的学生）；⑥学术平等。

（3）纪律：严格遵守《课题内部合作管理规定》；属于内部会议，任何人必须严格遵守。

2、左老师强调了关于课题成果产出的有关约定的说明

左老师首先简单介绍了《课题内部合作管理规定》，并强调了以下几点：

（1）谁写谁为第一作者，按贡献大小顺序；（2）不能写别人的东西，如果有涉及，必须征得同意；（3）使用课题研究成果撰写文章时，应先征得课题负责人的同意和统一协调；（4）要求课题负责人审核后再投稿，主要审核：有没有重复，有没有矛盾，是否需要挂基金号等内容。

（二）国家社科基金重大项目

首先窦老师和左老师强调了重大社科项目的地位和意义，接着靳润芳、张志强、窦明、王艳艳分别针对自己负责的内容作了简单汇报，并指出其中存在的问题，具体内容如下：

1、窦老师和左老师首先介绍了重大社科项目的地位和意义，并指出了现阶段存在的相关问题：

（1）现阶段研究深度不够，相关研究成果定性分析较多，还应该在定量化上进行相关工作的研究。

（2）工作简报一定要按照时间两个月总结一次，不仅仅是在总结成果，也对大家起到督促作用。

2、靳润芳首先简要汇报了子课题一的相关工作内容，并介绍了其任务执行情况，包括研究进展和论文产出，接着指出了目前存在的问题：（1）高水平文章欠缺；（2）发表外文文章比较困难。最后又汇报了秘书组的相关工作。之后，左老师强调以下几点：

（1）项目工作简报一定要保证两个月发布一次。

（2）关于项目内部研讨会要注意提醒老师时间节点，一定要将与项目相关的资料搜集整理好。

3、张志强首先介绍了自己所做的子课题二中的相关内容，着重介绍了现阶段的工作进展，并指出工作中存在理念研究不够深入的问题。左老师强调一定要认真对待，认真准备，提出具体的问题来讨论。

4、窦老师首先介绍了有关子课题三的相关成果，主要为论文产出。接着由王艳艳汇报了现阶段的工作进展，详细指出了存在的问题：（1）初始水权分配的和谐优化存在问题，对优化分配机理理解不够透彻，其中水权交易过程中水量损耗折算系数还只是理论概念，缺少实例计算；（2）沙颍河流域排污权交易决策模型设计方面有待完善，另外在污染物入河量预测、减排潜力分析、求解模型构建等细节方面还需要进一步细化。针对上述问题，各位老师和同学展开了激烈的讨论：

（1）凌老师和窦老师就三条红线是否需要进行一体分析进行了讨论。

（2）窦老师指出在用水权交易过程中，水量蒸发渗漏的计算存在问题，具体下游单元和上游单元交易的过程中如何计算还不够明确。而现阶段计划采取的方法比较理论化，不具有实用价值。

（3）窦老师指出折点系数计算结果偏大。同时，左老师指出有的地方有可能不能交易，在一个功能区可以交易，需要分节、分断面进行，建议先建立一套理论依据。

（4）张志强与窦老师讨论能否按照地级市进行水权排污权的交易。左老师建议只取其中一个支流来计算交易，左老师和窦老师针对这一问题进行了讨论。

（5）张志强和窦老师就计算数据的获取情况进行了讨论。

（6）凌老师就水功能区划分依据进行了讨论。

二、小结

在这3个小时的会议中，与会人员认真听取了各个课题的工作汇报，并进行问题总结讨论。通过汇报，大家又一次回顾了项目及课题情况，解决了目前存在的问题，开阔了思路，并进一步明确了各自负责的工作及下步工作计划。在问题总结讨论中，与会人员认真总结，发现问题，提出问题，并及时请教讨论，共同解决。会议取得良好的效果，为大家提供一个良好的交流沟通平台。在今后的工作中，要求所有课题参与人员积极主动工作，互相交流合作，共同完成课题任务。

附件2

用水总量控制红线内部研讨会会议纪要

会议时间：2014年5月28日上午9：00～12：00

会议地点：武汉大学主教16楼会议室

会议主题：国家社科基金重大项目（12&ZD215）《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》子课题“用水总量控制评价指标体系研究”探讨

参会人员：长委水资源局洪卫教高，武汉大学高仕春、梅亚东、陈森林、张翔、付湘、万飚、王华阳、马自雪、唐修波、张昕健

会议内容：

2014年5月28日（星期三）上午9：00～12：00，子课题二的部分研究成员在武汉大学主教16楼会议室组织召开了“用水总量控制红线内部研讨会”。

本次研讨会共有11人参加，历时3个小时。会议之初，首先由王华阳汇报近期工作。汇报结束后，各位专家针对汇报内容进行了探讨，提出了问题，并进行了热烈的讨论。

具体内容如下：

一、工作汇报

王华阳首先从“用水总量控制”的评价指标体系、评价标准体系、评价方法体系及评价结果定性分析四个方面进行汇报。然后以汉江流域为例进行了用水总量控制评价的实例研究。

二、问题讨论

1. 所建立的体系旨在解决什么问题？是对已实施过的用水情况进行评价还是对未来预测情况进行评价？

答：指标体系主要是对一定区域的用水情况进行评价，通过对各项指标值利用模糊综合评价法进行评价，得出区域用水情况的好坏，再通过对管理层及主控因素层各项指标分别进行评价，层层分析用水情况不好的原因并给出措施建议。本研究所举实例是对规划年预测用水情况进行评价，也可对往年用水情况进行评价，评价往年用水情况的合理性，对往年用水不合理情况，可通过层层评价，找出具体在哪方面出现了问题，是确实来水少，还是来水不算少但是开发能力不够，还有开发潜力？是生产环节浪费还是生活环节浪费？当然目前只能通过评价分析找出原因，进一步可通过熵权法进行权重确定，并分析如何对各用水户用水进行削减。

2. 在实际工作中分水方案、考核评定等工作都是以行政区域为例，而本研究以汉江流域为例。

答：本研究由于获得各行政区域资料有限，因此研究时只能从理论方面进行研究，如果有行政区域各项指标值，也可以对其评价；下一步工作会考虑以行政区域为单位进行实例研究，以便更好地指导实践。

3. 评价指标繁多，是如何选择，选择是否存在很大主观性？指标评价等级划分依据？

答：指标选择选择依据包括：1）根据理论分析，选取了一些常用的指标；2）文献资料法和频率分析法，总结前人研究，利用频率分析法选择使用频率较高的指标；目前研究中指标的选择确实还存在一定的主观因素，但选择过程也采用了诸如文献资料法、频率分析法等科学方法，在一定程度上使选择的指标更加全面并且实用；这个在今后的研究与实践中还有待深入研究。

指标评价等级划分依据：指标等级的划分主要有三个依据：1）参考国际、国家层面已有的标准。一些指标的等级标准值已经在国际或国家层面有所规定，已经证明了其合理性，本文直接采用。2）参考国家规划值。一些指标并没有明确的等级标准值，可以根据现状平均水平、发达地区水平、发达国家地区水平的指标值来插值划分等级。3）对于某些没有参考的指标标准，采取向专家和相关主管部门专业人员咨询的办法确定其标准等级值。

4. 实例研究中规划水平年2020年和2030年的指标值如何得到？

答：本研究中对各规划水平年指标值的预测是利用汉江流域近十年的水资源公报上公布的值，根据其趋势进行预测；这也是根据目前所掌握的资料能够进行的预测，今后研究中如有更多资料，则还可以选取更加科学合理的预测方法进行预测。

5. 生态用水率等级划分中，“最好”等级为大于100%，如何理解？

答：本研究中生态用水率定义为：生态需水量/多年平均径流量，因此存在某年来水大于多年平均径流量的情况，此时河道生态径流用水率即大于100%。

附件3

社科基金重大项目内部研讨会（暨第十二次课题研究工作内部研讨会）会议纪要

会议时间：2014年6月4日（星期三）上午09:20-11:00

会议地点：郑州大学新校区水环楼412实验室

会议主题：社科基金重大项目6月郑州会议的材料准备情况和安排、中期检查材料的准备事宜、项目验收讨论

参加人员：左其亭、窦明、凌敏华、张志强、靳润芳、郭唯、罗增良、李胚、王艳艳

记录人：罗增良、靳润芳

会议内容：

2014年6月4日（星期三）上午09:20-11:00，子课题一和子课题三的研究成员在郑州大学新校区水环楼412实验室组织召开了“社科基金重大项目内部研讨会”。

本次研讨会共有9人参加，历时一个多小时。会议之初，首先由左老师介绍本次内部研讨会需要解决的几个问题。然后，窦明老师详细介绍项目研讨会的具体进度、实施过程及需要注意的事项。最后，在大家的共同努力下，确定了亟需解决的几个问题。具体内容如下：

一、会议讨论阶段

1. 左老师指出与社科基金重大项目相关的几件事情

（1）项目研讨会的准备工作。6月8日将于郑州召开社科基金重大项目研讨会，会议比较重要，要合理利用这段时间，提前把汇报材料工作准备好。

（2）六月份要向全国社科规划办提交项目中期检查材料，希望大家抓紧时间完成中期报告的撰写和报送材料准备工作。

（3）要合理把握时间，认真完成社科基金重大项目的相关内容。目前我们虽然有一定的成果，也发表了一些论文，但是希望大家不要拘泥于现状，再接再厉、好好准备，认真完成分配给自己的各项工作。

2. 窦老师提出一些想法

社科项目与其他项目不同，要在项目进展过程中不断检查项目的进展状况，以保证项目的顺利进展。国家社科办最近对中期检查提出了相关要求，我们要认真学习其他课题撰写的中期检查报告，总结他人经验，在项目的执行过程中，我们应该更加注意工作进度按时汇报等，及时向社科办报送相关材料。

社科项目尽管已经开展了相当长的一段时间，但主要聚焦于方法的研究和完善阶段，研究思路在具体的执行过程中仍然存在一定问题，希望今后的项目报告采用报告书的形式进行，以保障项目的灵活性、进度和质量等。

子课题三研究项目目前的研究主要聚焦在排污权、水权的交易方面，涉及到一些具体的计算方法，但也存在一定的问题、需要进一步完善。水权交易偏向于水资源优化配置，但如果水权交易与水资源优化配置过于接近可能会失去研究的原有意义，因此这方面是下一步需要重点突破的对象。在重点成果产出方面，课题组目前正从水权制度和地下水管理两个方面切入，写两篇文章。

针对6月份项目研讨会，会议应在几个子课题工作汇报基础上，重点讨论中期检查报告的撰写和研究成果的汇集等事宜，查找不足，为进一步研究指明方向。

3. 左老师强调几件事情

（1）目前社科项目管理虽然比较到位，但我们要看到别人的优势并主动吸收。目前工作简报已经整理了六期，要求归并存档。

（2）QQ论坛、水资源专家讲座等学术会议，应该编纂到《工作简报》中。

（3）项目研讨会汇报可以采用报告形式直接汇报，也可采用PPT的形式进行汇报，建议尽量以报告的形式汇报。

（4）在项目研讨会之前收集各子课题撰写的成果初稿，并在6月8日会上进行讨论。

（5）关于中期考核，要吸收别人的长处，靳润芳和张志强要在6月15日之前完成中期检查报告初稿并发给窦老师校核。6月16日-20日发给左老师修改，争取在23日左右报送至社科办。经费开支情况要按照报账数据如实填写。

二、总结

近两个小时的会议短暂而充实，在左老师、窦老师和凌老师的带领下，与会人员积极发表意见，广泛参与讨论。最终，通过大家的共同努力，总结了郑州会议需要准备的材料和需要注意的事项和中期检查工作事宜，使大家更明确下一阶段的工作目标和任务，为即将到来的项目研讨会的顺利召开奠定了基础。

附件4

第四次项目研讨会会议纪要

会议时间：2014年6月8日

会议地点：郑州市金桥商务酒店第一会议室

会议主题：国家社科基金重大项目（12&ZD215）《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》第四次项目研讨会

参会人员：西安交通大学胡德胜、刘志仁、陈建超、刘辰阳，武汉大学张翔、高仕春、梁秀、李薇，郑州大学左其亭、窦明、马军霞、凌敏华、靳润芳、张志强、刘静、王艳艳、李胚、宋梦林、罗增良、刘欢、郭唯、于璐等。

会议内容：

为更有效地组织国家社科基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”（编号12&ZD215）工作的开展，加强各子课题之间的内部交流和合作，应项目首席专家左其亭教授提议并得到各子课题组长的响应，确定每2个月召开一次项目研讨会。

第一次项目研讨会已于2013年8月28-30日在郑州市郑州大学召开。

第二次项目研讨会于2013年11月1-2日在西安市西安交通大学召开。

第三次项目研讨会于2014年3月1日在武汉市武汉大学召开。

第四次项目研讨会于2014年6月8日在郑州市郑州大学召开。

首先，项目首席专家左其亭教授对大家的到来表示欢迎和感谢，随后强调了项目内部会议的重要性，希望通过内部研讨，增强交流，促进学术水平的提高，并提议丰富项目研讨会的沟通交流形式。接着，项目办主任、第三子课题负责人窦明教授简要介绍了本次会议的流程。

1、会议开始阶段

窦明：（9:00-9:45）

首先，会议进行第一项：关于国家社科基金项目中期检查工作的讨论。窦明教授就《工作简报》的报送、中期检查报告的填写、阶段研究成果凝练等进行了介绍。首先，窦教授介绍了中期检查的安排，指出按照国家社科办的要求，在6月30号之前提交第二次项目中期检查的相关材料；其次介绍了项目中期检查的内容，主要包括研究进展情况、阶段性成果及宣传推介情况、经费使用情况以及研究中存在问题及改进措施等，并于6月底提交《国家社科基金重大项目中期检查评估表》；然后以“清代南部县衙档案整理与研究”的中期检查报告为例，提出了自己的一些想法：（1）依托项目，开展丰富多样的学术活动，且需要详尽的记录；（2）与联系密切的业务部门，开展一些活动；（3）要积极向国家社科基金专刊投稿，且工作简报要及时向国家社科办报送。随后，窦教授针对项目中期检查提出了几点要求：（1）请各子课题将与项目有关的学术会议、已出版和正在送审的成果、开展的学术活动等信息发给项目办；（2）参照模板，各子课题撰写负责的研究工作的主要观点和代表性成果，主要包括基本内容、主要观点、学术价值和社会影响等，并于6月13号之前提交项目办；（3）6月15号前形成中期检查初稿，6月16号-20号发给各子课题负责人审阅。最后，窦教授对项目提出了5条管理建议：（1）切实保持项目现有的执行节奏，每两个月出一期工作简报、开一次项目研讨会；（2）各子课题务必加强对日常学术活动的记录归档，及时与项目办联系登记；（3）汇报形式采取项目成果专著的形式进行汇报；（4）建议各子课题组织一次有关研究工作的QQ论坛，加强与同行的沟通交流；（5）加快重要研究成果的内部研讨和产出。

左其亭：（9：45-10：20）

在该部分，左其亭教授首先就项目应注意的事项进行了说明，主要包括以下四个方面：（1）希望各个子课题严格控制好时间节点，按照项目管理的规范进行材料的整理以及工作简报的审查，并进行修改和补充；（2）希望每个专题有一个研究生负责，负责各个子课题与项目办的联系，并增强子课题内部的讨论；（3）项目汇报除了ppt形式汇报之外，还可以按照项目成果专著的形式进行汇报；（4）丰富研讨的形式，比如QQ论坛等，以加深讨论，促进项目的完成，扩大社会影响。随后，左教授回顾了过去两个月的工作情况，如第八届水科学发展论坛、第55届QQ论坛的成功举办等。接着，左教授再次强调会议汇报首先介绍执行情况，再逐个介绍成果情况，务实介绍内容，并进行讨论，以促进发展，特别是高水平、高标准成果的产出。最后，左教授强调本次会议的一项重要工作是讨论社科项目中期检查事宜，以便顺利通过考核。另外，希望通过这一项目的合作，能够形成水资源管理制度体系团队，并培养出优秀的复合型人才。左教授还强调交叉学科的研究不能偏离研究的核心。

2、工作汇报阶段

四个子课题的负责人针对各子课题的阶段性工作进行总结汇报，具体如下：

子课题一：（10:35-10: 55）

左其亭教授首先简要汇报了子课题一的主要研究内容，然后针对任务执行情况进行了详尽的汇报：“水战略指导思想与分析”和“最严格水资源管理框架体系的构建”这两部分内容已经完成，“落实最严格水资源管理制度的关键问题及解决途径研究”这部分内容基本完成，但是研究深度不够，高质量成果产出还比较缺乏，相关章节的撰写已完成部分内容，还需抓紧。随后，左教授介绍了两个月内的关键性成果，简要说明了文章发表的情况，并对发表文章的内容进行介绍。最后，左教授总结了子课题一存在的问题，并做出了下一步的工作计划，预计在8月底前完成论文《基于人水和谐理念的“三条红线”评价及应用》的最终稿，撰写该子课题一所负责的专著章节，争取完成初稿，并争取撰写出一篇与该子课题相关的高水平论文。此外，左教授还强调了参考文献的标注形式，考虑到专著的规范性，建议统一采用脚注的形式进行标注。

子课题二：（10:55-11:20）

张翔教授对已撰写的项目报告进行了汇报。首先，张教授从“用水总量控制”的影响因素分析、指标体系构建原则、指标体系构建以及指标评价标准等级划分四个方面进行汇报。然后，张教授介绍了用水效率控制和纳污总量控制指标体系的构建原则以及用水效率控制指标体系的构建。随后，介绍了最严格水资源管理制度“三条红线”的一些评价方法，如模糊综合评价方法、层次分析方法、主成分分析方法等，并以汉江流域为例进行用水总量控制评价、用水效率评价和纳污控制评价。最后，张教授汇报了最严格水资源管理绩效评估体系构建的相关内容，并对下一步的工作进行规划，进一步细化汉江流域具体的数据，并对后面的内容进行补充和完善。此外，张教授还分享了题为《最严格水资源管理三条控制红线的考核实施办法》的文章，并提出“目标控制、过程监测、实施评估、年度考核”的十六个字，希望大家提出宝贵的建议和意见。

会议讨论阶段：（11：20-12：00）

子课题一和子课题二汇报结束后，大家结合两个子课题的汇报情况，针对相关问题进行了讨论：

左教授针对张教授的“十六个字”提出了自己的看法，并建议各个子课题都提出一、两个自己的创新点。

胡教授主要提出了以下三方面的建议：（1）建议会议结束后将社科项目成果汇总登记表发给课题组所有研究人员，有助于大家相互学习和研究工作的连续性；（2）针对子课题二，建议增加不同气候区的案例，由于不同地区的考核指标不一致，监测方法也会有所不同，而汉江流域也跨不同的气候区，而不同气候区的指标有必要进行区分；（3）建议子课题二的文章修改后投稿到《人民论坛杂志》。

窦教授提出以下三方面建议：（1）用水总量控制指标应从宏观层面进行指定，用水效率控制提倡精细化管理，而纳污控制则从河道的角度进行管理，在综合考虑的前提下，建议根据地区的差异性多考虑几个案例进行分析，并建议资料共享；（2）建议各子课题开展形式多样的学术交流活动，并进行及时总结；（3）建议胡教授推荐几个文科类核心期刊。

左教授针对窦教授提出的资料共享建议提出自己的两点想法：（1）在可能的情况下可以进行数据的直接共享；（2）共享方法和思路，拥有数据的一方提供计算的最终结果，支撑各子课题的研究工作。

刘老师非常赞同汇报不局限于ppt形式，采用报告形式汇报各子课题研究成果可以保持研究的连续性。

子课题三：（14:30-15:00）

窦明教授首先汇报了子课题三的关键性成果，然后介绍了该子课题的总体执行情况：（1）已按照报告的目录框架完成第一章和第二章初稿的撰写工作；（2）对用水权（或排污权）交易决策模型进行分析论证，开展研究区的排污权交易典型案例研究，但还有待改进；（3）适应最严格水资源管理制度需求的水权理论体系构建和水权交易模型的构建还有待完善。接着，窦教授就课题的研究工作主要从水权概念界定、水权分配和水权交易模型构架三个方面进行了详尽的介绍。随后，提出了研究过程中存在的问题：（1）目前计算的水权交易方案中“水权”的特点不明显，怎么能反映出可交易水权的内涵；（2）水权交易模型太过简单，不能真实反映水资源的“供用耗排”过程，这样优选出的方案是否合理；（3）交易平台的构建太简单，机制是否合理、是否完善，有待深入研究。最后，窦教授提出了下一步的工作计划：（1）进一步对研究中用到的基本概念进行界定，特别是可交易水权与排污权的判定条件；（2）进一步探讨水量折减系数和排污量折减系数的计算问题，并以沙颍河流域为例计算研究区的折减系数；（3）对已构建的水权交易机制进一步完善；（4）进一步对水权和排污权交易决策模型进行探讨，并考虑将水权和排污权融合到一起进行研究。

子课题四：（15:00-15:20）

胡德胜教授简要介绍了子课题四的主要内容及工作要求，重点研究内容包括以下几个方面：（1）水科学知识和水资源稀缺性认识宣传和普及的法律规制；（2）政府责任机制的强化；（3）“违法成本>守法成本”机制的健全和完善；（4）社会公众和利益相关者参与的法律保障。随后，刘志仁副教授展示了子课题四的相关研究成果，并进行了简要的陈述。

会议讨论阶段：（15：20-15：40）

大家主要就水权问题展开了讨论：高仕春副教授表示建立水权需要有供求方、市场、交易规则。胡德胜教授指出宏观水权是指用水总量指标转让，而狭义水权则指实际用水户拥有的水权。刘志仁副教授认为水权的交易范围是有一定限制的，在水权总量控制的前提下进行水权交易必须是同一级的，这样才能得以控制，且同一级的排污权用户之间才可以进行交易。左教授肯定了窦教授的工作，针对水权提出以下方面的建议：（1）研究的工作内容稍微有点偏，强调水权和排污权的定义和主流思想不能有矛盾；（2）研究中的水权和排污权需要体现最严格水资源管理制度；（3）排污权有需有求不一定能进行交易，建议对交易的原则、范围进行界定，并对所构建的模型进行提炼、文字化，以使文科专家能够理解，并得到他们的支持和认同；（4）提出两个创新点：一是最严格水资源管理制度下的水权和排污权，二是水权和排污权的量化。

随后，窦教授展示了文章《加强地下水资源管理的思考》，并与各位老师进行了讨论。胡教授建议将软措施和制度建设往后放，并减少措施或者对措施进行合并；高教授指出地下水功能区已经划分好，还没有纳入到日常管理的日程中，有必要对地下水进行管理；刘教授则认为应将题目具体化；最后，经过大家的讨论，将题目修改为《完善地下水资源管理的若干建议》。此外，胡教授针对南水北调案例的出台，建议窦教授从水权在不同省市之间转让的视角写篇小文章。

最后，参会项目人员就本次会议讨论的内容发表自己的意见和感想。

3、会议总结（17:20-17:50）

最后，左其亭教授结合各子课题的汇报情况，对各子课题的关键性成果、执行情况以及下一步计划进行了总结。左教授首先简要总结了各子课题的关键性成果。随后，详尽地总结了项目的总体执行情况，主要包括以下6个方面：（1）近几个月有了比较大的进展，做了一些扎实工作，并取得一些成效；（2）基本任务抓得准，但深度不够，亮点不够；（3）部分研究工作有些滞后，希望加快进度；（4）成果产出和宣传不够，建议加强管理，多注重研究过程；（5）报刊要求的文章还不够，需要提高高质量文章的数量；（6）完善国家政策建议方面内容，提炼新的成果，应对最终报告的评价验收。最后，左教授对下一步的工作提出了如下建议：（1）加强项目管理，严格按照要求进行管理，注重研究过程管理，每个子课题需要安排一个研究生负责人进行联络；（2）投入精力，抓紧时间进度，2014年要完成全部研究工作；（3）多渠道加大宣传力度，并开展多种多样的学术活动，且要及时整理、汇总，上报项目办，并计划于6月举行一次QQ论坛；（4）自由结合发表高水平文章；（5）研究方法可以多样化，不限于任务书内容，但必须在规定完成的基础上，才可以发挥、扩展；（6）关注有标志的高水平成果的产出，进行可操作、看得见、可复制实例的深度研究；（7）经费要严格按照规定执行；（8）8月初在西安交通大学召开第5次研讨会议；（9）准备6月份的中期检查工作；（10）以后汇报最好直接以书稿的word版本汇报，说清楚执行情况，再逐个介绍成果。

小结

在一天紧张的会议中，项目各子课题负责人对项目的工作进展、存在的问题以及下一步工作计划做了汇报并进行讨论，并对各子课题现有工作和下一步工作计划进行了建议。本次会议取得圆满成功。

附件5

国家社科基金重大项目中期检查内部讨论会会议纪要

会议时间：2014年6月17日（9：00-11：30）

会议地点：郑州大学新校区水环楼412实验室

会议主题：国家社科基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（12&ZD215）中期检查报告的完成情况、存在问题讨论及修改建议。

参会成员：左其亭、窦明、靳润芳、张志强、王艳艳、李胚、赵培培

会议内容：

为应对国家社科基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”（编号12&ZD215）的中期检查，子课题一和子课题三联合召开中期检查讨论会，以提高中期检查材料的质量。

窦老师：

窦老师首先肯定了靳润芳、张志强等撰写的中期检查材料，总体内容详实，材料丰富，但也提出了其中存在的2个问题：一是项目成果介绍有点多，不应该将所有内容都罗列进去，应该选取具有代表性的成果，建议精简；二是与项目关联性不是很紧密的专著建议不要放在中期检查评估表中，可以另附著作简介，建议选择4~5篇代表性论文进行详细介绍。

左老师：

左老师首先指出需要按照窦老师的意见对相关材料进行修改，并将材料保存成不同的版本，以备不时之需；然后，左老师对胡德胜教授严谨的工作作风表示赞赏，并要求我们要以严肃认真的态度对待工作；最后，左老师要求对所有需要提交的材料进行全面梳理，待修改之后再进行提交。

靳润芳：

靳润芳首先汇报了需要提交的材料，以确保无遗漏；然后针对撰写过程中遇到的问题向老师请教；并按照项目中期检查评估表的内容依次展示中期检查评估表的主要内容，主要包括研究进展情况、研究成果情况、下一步研究计划和经费预算等内容。在汇报的过程中，左老师和窦老师分别针对各部分具体内容给出了一些修改意见，具体如下：

（1）研究进展情况，主要包括四部分，即该项目以前的研究进展回顾、学术交流、成果宣传、研究中存在的问题及改进措施。左老师针对项目进展回顾给予一定的修改意见，指出研究中存在的问题及改进措施中一些用词要准确、到位，并对其中的一些用词进行修改。

（2）研究成果情况，主要包括10方面的内容。左老师建议删除第4、5、10部分的内容。其中，在著作介绍中，各子课题针对各自的成果进行修改和完善，建议删除著作封面和框图。此外，左老师还强调要严格规范代表性论文的格式，对于各子课题代表性论文不符合要求的，列好框架返回各子课题进行修改，还要求对成果统计表中的一些细节问题进行修改。

（3）下一步研究计划和经费预算，该部分由张志强负责，主要包括总费用、经费预算及下一步研究计划等内容。左老师对已拨付经费开支给出了修改建议，并与靳润芳、张志强就具体的各学校开支进行讨论。左老师建议各个子课题都提交详细的开支情况，以应对终期审核。针对下一步研究计划的撰写内容，左老师建议按照年度计划进行编写。

最后，靳润芳对代表性论文、著作登记汇总的目录和封面等问题与左老师进行讨论，左老师给出了一些修改建议。此外，针对中期检查的著作简介内容，窦老师就《水环境学》主要内容介绍部分，给出了一些修改意见。

小结

在这两个多小时的会议中，靳润芳等对项目的中期检查工作进展情况进行了汇报，左老师、窦老师指出了检查材料中存在的问题，并给出了一些修改建议。本次研讨会议取得圆满成功。

（课题组供稿）