“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”中期检查情况

一、研究进展情况

一、 研究计划总体执行情况及各子课题进展情况

（一）研究计划总体执行情况

国家社会科学基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究（批准号：12&ZD215）”的首席专家为郑州大学水科学研究中心主任左其亭教授，下设四个子课题：子课题一“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架研究”、子课题二“最严格水资源管理制度技术标准体系研究”、子课题三“最严格水资源管理制度政府管理关键措施研究”和子课题四“最严格水资源管理制度法律保障关键措施研究”，分别由郑州大学左其亭教授、武汉大学张翔教授、郑州大学窦明教授和西安交通大学胡德胜教授负责。自2012年12月28日立项后，项目首席专家左其亭教授便着手组织项目组成员全力开展研究，目前正按照研究计划有条不紊地推进着各项工作。项目总体进展顺利，形成并发表了系列研究成果。现将总体执行情况汇报如下：

1. 成功召开项目启动论证会，并根据专家意见对项目进行适当调整

2013年5月19日，国家社科基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（批准号：12&ZD215）项目启动论证会在郑州大学新校区行政楼召开。会议邀请了武汉大学副校长谈广鸣教授、中国水利水电科学研究院副总工陈敏建教高、清华大学副院长王忠静教授、重庆大学副院长黄锡生教授、水利部水利水电规划设计总院李宗礼教高担任咨询专家。郑州大学副校长高丹盈教授、河南省哲学社会科学规划办公室主任胡昌国、郑州大学哲学社会科学研究管理办公室主任杨云香、郑州大学水利与环境学院党委书记刘泽明出席了本次会议。项目首席专家左其亭教授、四个子课题负责人以及项目骨干成员共32人参加了会议。项目首席专家左其亭教授和子课题负责人在会上分别作了汇报。

与会专家在肯定项目研究意义以及研究内容的基础上，从不同方面对项目的研究提供了中肯的建议和意见，为项目顺利实施奠定良好基础。会后，项目组结合专家的建议和意见对项目的研究方案进行了修改与调整。

2. 建立完善的项目研究组织与管理制度

由于本项目为交叉学科的研究性质，在项目立项后四个子课题负责人分别组建了各自的研究团队，充实了研究力量。

为了保证项目研究工作顺利开展和有效开展项目管理，按照国家社科办关于项目管理的要求，在项目首席专家左其亭教授的倡议下，在项目责任单位郑州大学成立了“国家社科基金重大项目（批准号：12&ZD215）管理办公室”（简称“重大项目办”），子课题三负责人窦明教授为项目办主任，研究生靳润芳为项目办秘书，负责项目研究的日常管理工作。项目组制定了本项目研究过程的资料保管、研究经费使用、工作简报发布等方面的专门管理制度。

为了促进各子课题间及时、有效沟通，在项目首席专家左其亭教授的倡导下，项目办组建了一个“重大社科项目交流QQ群”（群号为171058707），为项目组提供了一个公共交流平台。群里不定时发布一些社科办的新闻消息和通知，供各子课题负责人及研究团队成员相互交流学习。

3. 严格经费管理，各子课题进行预算管理

按照各子课题的研究内容，根据规划办的有关经费管理办法，项目组编制了项目总体预算。2013年7月10日，项目办接到国家社科办对本项目上报的有关经费外拨的批复，并进行了经费拨付。要求所有课题组成员必须严格按照国家社科基金经费管理办法执行。

4. 项目组于2013年6月13日召开相关工作安排会议

2013年6月13日，重大项目郑州大学课题组在郑州大学新校区水环楼召开相关工作安排会议。项目首席专家左其亭教授、项目办主任窦明教授、项目办靳润芳秘书以及几位在校研究生共11人参加了本次会议。会上，项目首席专家左其亭教授详细介绍了社科基金重大项目的实施背景、研究目标、工作安排和团队情况，并布置了具体的研究任务和执行人员。

5. 项目组于2013年8月29日召开第一次项目研讨会

2013年8月29日，项目组在郑州大学召开第一次项目研讨会。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授、张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生共21人参加了本次会议。会议由项目首席专家左其亭教授主持，四个子课题负责人在会上作了汇报。针对项目执行情况，项目首席专家左其亭教授对下一阶段工作进行了详细安排和建议：（1）以完成规定内容为基本要求；（2）对最严格水资源管理制度理论研究提出新论点，最好能得到有关部门的认可；（3）明确分工，每项任务至少安排一名专家和一名研究生；（4）研究方法可以多样化，不限于任务书的内容，在完成规定工作的基础上，可以发挥、拓展。

6. 项目组于2013年11月2日召开第二次项目研讨会

2013年11月2日，在西安交通大学召开第二次项目研讨会。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授和张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生20余人参加了本次会议。会议由项目首席专家左其亭教授主持，四个子课题负责人在会上分别作了汇报。在各子课题任务执行情况汇报的基础上，项目首席专家左其亭教授对各子课题下一步的工作计划提出建议：（1）各子课题允许在内容上有部分交叉，但总体思路和观点要一致；（2）要把完成任务作为工作重点，主要研究论点最好能得到相关部门认可；（3）在武汉大学召开第三次研讨会议，希望大家在会议上能展示新的研究成果；（4）各个团队需要进一步明确分工；（5）关注有标志性、可操作、看得见的成果和实例。左教授希望大家精诚合作，共同努力，做好各子课题的研究任务，并通过研讨会不断交流沟通，以保证本项目的顺利完成。

7. 项目组于2014年3月1日召开第三次项目研讨会

2014年3月1日，项目组在武汉大学工学部召开第三次项目研讨会。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授、张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生27人参加了本次会议。会议由胡德胜教授和张翔教授主持，四个子课题负责人在会上分别作了汇报。针对项目执行情况，项目首席专家左其亭教授对会议安排提出了几点要求：（1）从下次开始，汇报要按照子课题一的ppt格式，先说执行情况，再逐个介绍成果情况；（2）务实介绍内容，再讨论，说清楚到底做了哪些工作，做好记录，在总结中简单对比分析，以提高项目水平、研究生培养质量；（3）为解决问题，要加强各子课题间的交流。

8. 项目组于2014年6月8日召开第四次项目研讨会

2014年6月8日，项目组在郑州市召开第四次项目研讨会。项目首席专家左其亭教授，子课题负责人胡德胜教授、窦明教授、张翔教授，以及郑州大学、西安交通大学、武汉大学等承担单位的相关教师和研究生22人参加了本次会议。会议由窦明教授主持，四个子课题负责人在会上分别作了汇报。窦明教授介绍了中期检查的安排、阶段研究成果凝练等，并提出了自己的一些想法：（1）依托项目，开展丰富多样的学术活动，且需要详尽的记录；（2）积极与水资源管理业务部门联系，开展一些活动；（3）要积极向国家社科基金专刊投稿，且工作简报要及时向国家社科办报送。

项目首席专家左其亭教授就项目应注意的事项进行了说明，主要包括以下四个方面：（1）希望各子课题严格控制好时间节点，按照项目管理规范进行材料的整理以及工作简报的审查；（2）希望每个专题有一个研究生负责人，负责各个子课题与项目办的联系，并增强子课题内部的讨论；（3）子课题汇报除了ppt形式汇报之外，还可以按报告的形式进行汇报；（4）丰富研讨的形式，比如QQ论坛等，以加深讨论，促进项目的完成，扩大社会影响。此外，左教授强调本次会议的一项重要工作是讨论社科项目中期检查事宜，要求各承担单位配合项目办做好检查工作。最后，希望通过这一项目的合作，能够形成水资源管理制度体系研究团队，并培养出优秀的复合型人才。

（二）各子课题进展情况

1. 子课题一研究进展

子课题一名称：基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架研究

子课题一负责人：左其亭

（1）根据项目要求，对本子课题的相关研究重点进行了梳理，构建了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架体系。主要内容包括三个方面：①保障经济、生态和国家安全的水战略指导思想；②落实最严格水资源管理制度的关键问题及解决途径；③最严格水资源管理制度框架体系。另外，增加一部分关注内容：基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究，重点研究人水和谐理念在最严格水资源管理制度中的应用。

（2）完成水战略指导思想的总结与分析，包括人水和谐思想、最严格水资源管理制度、河湖水系连通，重点介绍人水和谐内容。

（3）构建了最严格水资源管理制度的理论体系，研究了其关键问题和相关研究方法，包括指标体系与量化、人水和谐应用、水生态文明。

（4）完成基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架研究。

（5）为了解国外水资源管理体制和一些评价方法的研究成果，子课题组成员分别以“国外水利发展体制探讨与学习”、“现代综合评价法”、“水资源规划与管理”为主题，查找近期具有代表性的英文文献，完成《水科学研究》3期网络期刊的翻译，为项目研究提供基础资料和参考借鉴。

（6）为了解国外文献中有关水资源管理和最严格水资源管理制度的研究成果，子课题组成员下载并学习了相关外文文献和网页新闻100余篇，对水资源管理制度在国外的进展情况做了深入了解，也为撰写英文论文提供了详细的资料。

（7）结合子课题研究工作，现已发表论文16篇、报刊3篇，出版著作1本。其中6篇为核心期刊论文，1篇被CSSCI检索，2篇被SCI收录。

2. 子课题二研究进展

子课题二名称：最严格水资源管理制度技术标准体系研究

子课题二负责人：张翔

（1）根据项目要求，设计完成了子课题二的详细研究大纲，形成了子课题二的研究内容框架。主要研究内容包括：①最严格水资源管理制度“三条红线”指标体系的构建和评价标准的划分；②最严格水资源管理制度“三条红线”评价方法研究，并结合汉江流域进行实例分析应用；③最严格水资源管理绩效考核评估方法及应用研究。

（2）认真研读了国家有关最严格水资源管理的文件，包括2011年中央一号文件《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》、2012年《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》、2013年《实行最严格水资源管理制度考核办法》、2014年《实行最严格水资源管理制度考核工作实施方案》及一些地方政府出台的相关文件等，并在此基础上阅读了大量相关方面的研究成果和文献，为进一步深入研究打下基础。

（3）收集了实例研究所需的各项基础数据资料。

（4）在充分分析“用水总量控制”影响因素的基础上，从主观需求和客观供给两方面提出了“用水总量控制”指标体系的构建原则和构建步骤方法，构建了一套层次清晰、内容丰富、针对性强的“用水总量控制”指标体系，并针对所选的“用水总量控制”评价指标进行了评价标准等级的具体划分。

（5）初步构建了“用水效率控制”指标体系。

（6）提出了具体的水功能区限制纳污考核评价指标体系的构建原则，应用层次分析法构建了一套水功能区限制纳污红线的考核指标体系。

（7）对最严格水资源管理制度“三条红线”的评价方法进行了研究，并将其应用于汉江流域，对汉江流域进行了用水总量控制、用水效率控制和限制纳污控制的指标体系构建和综合评价分析。

（8）在充分分析加强最严格水资源管理绩效考核必要性及意义的基础上，就最严格水资源管理“三条红线”的考核提出了“目标控制、过程监测、实时评估、年度考核”的具体实施办法。

（9）结合子课题研究工作，目前完成论文5篇。其中1篇已发表，2篇已投稿录用，1篇已投稿送审，另外1篇完成初稿撰写。

3. 子课题三研究进展

子课题三名称：最严格水资源管理制度政府管理关键措施研究

子课题三负责人：窦明

（1）根据项目要求，完成了子课题三研究大纲的详细设计，明确了研究的四项主要内容：适应最严格水资源管理制度的行政管理体制改革、适应最严格水资源管理制度的水权分配机制、基于一体化用水总量调控的取水许可审批机制、基于水域纳污容量的排污权交易机制以及生态环境用水的保障机制。

（2）子课题组成员收集整理了大量的文献资料，并阅读了相关的书籍和报纸，在分析有关水权概念、水权分配、水权交易案例的基础上，结合最严格水资源管理制度，对“水权”进行了初步的界定和内涵解读，并按照水资源的自然属性、社会属性及水资源管理等将其进行分类。

（3）子课题组构建了适应最严格水资源管理制度需求的水权理论框架，从水资源开发利用控制红线、用水效率控制红线、水功能区限制纳污红线三个层面诠释了水权和“三条红线”的关系，并确定了基于水资源开发利用控制红线的取水权初始分配、基于用水效率控制红线的用水权交易和基于水功能区限制纳污红线的排污权交易的研究方法和步骤。

（4）子课题组分别构建了初始水权分配和初始排污权分配指标体系，并以沙颍河流域为例，对该区域初始水权和初始排污权进行了核算和分配。

（5）子课题组根据市场的发展规律，初步构建了“用户—流域—跨流域”的三层水权交易平台，并对其中的可交易水权、可交易排污权、水价的生成以及交易方案的优选等关键性问题进行了研究，提出了初步的解决方案，以沙颍河流域为例开展了简单的排污权交易实例研究。

（6）刘志仁副教授负责撰写的报告第三篇第九章即“适应最严格水资源管理制度的中国水资源行政管理体制改革建议”，已经完成近2万字。硕士研究生陈建超以“基于一体化用水总量调控的取水许可审批机制”为硕士论文主要研究内容，完成了硕士学位论文，已经于2014年6月毕业，并正在撰写报告有关章节即“基于一体化用水总量调控的取水许可审批机制”。

（7）结合子课题研究工作，目前完成论文4篇。其中2篇已投稿录用，2篇已投稿送审。根据已有研究，完成两篇拟投成果要报的初稿。

4. 子课题四研究进展

子课题四名称：最严格水资源管理制度法律保障关键措施研究

子课题四负责人：胡德胜

（1）根据项目要求，完成了子课题四研究大纲的详细设计，明确了研究的四项主要内容：水科学知识和水资源稀缺性认识宣传和普及的法律规制、政府责任机制的强化、“违法成本>守法成本”机制的健全和完善以及社会公众和利益相关者参与的法律保障。

（2）对四项主要研究内容的现状与问题进行了调研分析。

（3）取得了初步研究成果。胡德胜教授和王涛博士研究生发表了论文“中美澳水资源管理责任考核制度的比较研究”（《中国地质大学学报（社会科学版）》2013年第3期）。刘辰阳硕士研究生以“最严格水资源管理制度下政府责任机制的强化”为硕士论文题目，净莎莎硕士研究生生以“水科学知识和水资源稀缺性认识宣传和普及的法律规制”为硕士论文题目，已经分别完成部分撰写工作。

（4）2014年5月13日，子课题四负责人胡德胜教授和子课题组重要成员刘志仁副教授参加由亚洲开发银行TA8454咨询专家组主办、中国环境科学学会环境法学分会和西安交通大学法学院承办的国际会议“一体化流域管理研讨会”，并分别作了题为“An Introduction to Evolution of Basin Management”和“《陕西省渭河流域管理条例（2012年）》评析”的学术报告。子课题组成员陈建超、刘辰阳和净莎莎三位硕士研究生参加了会议。

（5）2014年6月3-7日，子课题四负责人胡德胜教授参加调查，考察全球环境基金项目“海河流域水资源与水环境综合管理项目”及其成果在中央层次（水利部和环境保护部）、流域层次（海河流域）、子流域层次（漳卫南）、地方层次（天津市、德州市）实施过程中与最严格水资源管理制度的结合情况。

（6）结合子课题研究工作，现已发表论文6篇，其中5篇被CSSCI检索。其中论文“构建可交易水权制度”（“我国可交易水权制度的构建”的简版）发表在《中国社会科学报》第A07版，并为全国哲学社会科学规划办公室网站“最新项目成果”全文栏目转载http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html。

二、 调查研究及学术交流情况

（一）学术文献及研究区域资料

在项目实施期间，项目组成员以人水和谐、三条红线、最严格水资源管理、绩效评估、水权分配、排污权、水权交易机制等为主题词，从中国知网、EI（工程索引）、Web of Science等相关期刊数据库中，购买、收集、下载相关学科领域的学术论文千余篇。同时，还收集和整理了研究区域的相关基本信息资料，包括河南省、新密市、汉江流域、沙颍河流域等。

（二）项目组成员参与的学术会议

1. 项目组与合肥工业大学合作举办“第七届水科学发展论坛”

2013年4月27日，由郑州大学水科学研究中心主办、合肥工业大学土木与水利工程学院承办的第七届水科学发展论坛在合肥举行。本项目是该会议的主要支持项目之一。项目首席专家兼子课题一负责人左其亭教授、子课题负责人窦明教授、胡德胜教授和子课题一、子课题三的课题组成员参加了本次论坛。会上，项目首席专家左其亭教授以“最严格水资源管理制度体系研究关键问题与初步设想”为题作了报告。本报告内容是国家社科基金重大项目（批准号：12&ZD215）的阶段性研究成果。

2. 参加变化环境下的水问题学术研讨会

2013年6月15日，项目首席专家左其亭教授参加浙江大学举办的“变化环境下的水问题学术研讨会”，并作了题为“应对环境变化的人水关系和谐论调控”的报告。

3. 项目组于2013年8月28日召开“水文水资源专家讲坛”

2013年8月28日，子课题四负责人胡德胜教授、子课题二负责人张翔教授应邀做客郑州大学“水文水资源专家讲坛”，并作了有关水资源管理理论研究方面的学术报告。项目首席专家左其亭教授以及西安交通大学部分教师和研究生、项目办主任窦明教授、项目办靳润芳秘书、郑州大学水利与环境学院的部分教师和研究生共50多人参加了本次学术活动。项目首席专家左其亭教授主持了本次报告，胡德胜教授和张翔教授分别作了题为“关键概念与研究方法和内容之间的互动关系—以水资源管理为例”和“鄱阳湖流域水系统演变与调控研究”的报告。

4. 参加能源法论坛“最严格水资源管理制度下的地下能源资源开发法律问题”专场学术报告

2013年11月1日下午14:00-18:00，项目组参加了在西安交通大学举办的能源法论坛“最严格水资源管理制度下的地下能源资源开发法律问题”专场学术报告。报告主要就“能源监管的法律问题”和“能源开发中的涉水法律问题”展开了讨论。

5. 参加第十一届中国水论坛

2013年11月15日-17日，第十一届中国水论坛在广州召开。项目首席专家左其亭教授和子课题负责人胡德胜教授、窦明教授参加会议，并分别作了题为“人水关系和谐调控思想与定量研究讨论”、“水资源的概念和范围—基于最严格水资源管理制度的视野”和“郑州市水系连通格局的城市化响应研究”的学术报告。左其亭教授主持了会议闭幕式。

6. 参加城市防洪及雨洪资源利用专题调研活动

2014年4月15-16日，子课题四负责人胡德胜教受邀参加水利部科学技术委员会（科技委）和国家防汛抗旱指挥办公室（国家防办）共同组织的城市防洪及雨洪资源利用专题调研活动。本调研活动由水利部科技委名誉主任、原副部长索丽生带队。除水利部国科司司长高波、国家防办副主任王翔等领导干部以及科技委张建云院士等部分委员外，还邀请了中国城市规划设计研究院、北京市城市规划设计研究院、西安交通大学、北京师范大学、水利部水利水电规划设计总院、中国水利水电科学研究院以及美国的两位专家近20人参加。作为四位报告专家之一，胡德胜教授作了题为“科学规划防治城镇雨洪灾害—一体化管理的视野”报告。

7. 成功举办第八届水科学发展论坛

2014年4月18-19日，由本项目重点资助的第八届水科学发展论坛在郑州大学水利与环境学院成功举办。项目首席专家左其亭教授作了题为“人水关系的和谐论研究”的报告，子课题三负责人窦明教授作了题为“最严格水资源管理制度下的水权理论体系研究”的报告。子课题四负责人胡德胜教授参加了本次会议，并在会上对澳大利亚水权制度体系进行了详细介绍和学术研讨。本项目组大部分研究成员参加了本次会议。

8. 成功举办第55届QQ论坛

“水科学（专家）”QQ群主要由国内各高校、科研院所、水管理行业中活跃在“水科学理论与实践前沿”方面的专家、学者、水行政管理人员组成；“水科学（研究生1）”、“水科学（研究生2）”QQ群主要由国内各高校、科研院所“水科学”相关专业的在读硕士生、博士生和个别本科生组成。2014年5月12日，子课题三负责人窦明教授通过QQ群在水科学（专家）QQ群（108544773）、水科学（研究生1）QQ群（109397366）、水科学（研究生2）QQ群（81081839）举办了“第55届水科学QQ论坛”。本届论坛讨论的主题为“适应最严格水资源管理制度的行政管理体制研讨”，具体内容包括：（1）水资源行政管理体制与水资源管理制度的概念界定；（2）最严格水资源管理制度对行政管理体制建设的需求；（3）适应最严格水资源管理制度的水权管理机制；（4）适应最严格水资源管理制度的执法监督机制。项目首席专家左其亭教授在会上积极发言并引导大家展开讨论，项目办靳润芳秘书参与了本届论坛的主持。

9. 参加一体化流域管理研讨会

2014年5月13日，子课题四负责人胡德胜教授和课题组重要成员刘志仁副教授参加由亚洲开发银行TA8454咨询专家组主办、中国环境科学学会环境法学分会和西安交通大学法学院承办的国际会议“一体化流域管理研讨会”。他们分别作了题为“An Introduction to Evolution of Basin Management”和“《陕西省渭河流域管理条例（2012年）》评析”的学术报告。课题组成员陈建超、刘辰阳和净莎莎三位硕士生参加了会议。

10. 参加全球环境基金项目“海河流域水资源与水环境综合管理项目”调研

2014年6月3-7日，子课题四负责人胡德胜教授参加调研，考察全球环境基金项目“海河流域水资源与水环境综合管理项目”及其成果在中央层次（水利部和环境保护部）、流域层次（海河流域）、子流域层次（漳卫南）、地方层次（天津市、德州市）实施过程中与最严格水资源管理制度的结合情况。

三、 成果宣传推介情况

（一）召开项目启动论证会

2013年5月19日召开项目启动论证会，项目首席专家左其亭教授详细阐述了项目的提出背景、总体设计与研究目标、课题设置、研究思路和方法、拟突破的关键点、预期成果与研究进度、项目组织管理等内容。与会专家充分肯定了项目研究的重大意义，对项目相关的研究思路、内容、方法和拟解决问题等提出了建设性意见和建议。专家组一致认为，在研究中要突出社会科学研究方法的应用，充分突出不同学校、不同专业学科之间的交叉和融合，整合水利专家和法律、经济、社会专家的合作优势，站在国家水战略的高度，解决最严格水资源管理制度实施存在的问题，为进一步完善和落实最严格水资源管理制度提供科技和管理上的有力支撑。

（二）报送《工作简报》六期

自2013年3月至2014年6月，项目办共发布了六期《工作简报》，在各子课题之间进行传阅，详细记录了项目的研究进展、阶段性成果、学术会议、学术交流及社会影响等情况，同时向全国哲学社会科学规划办公室报送《工作简报》一次（共六期）。

（三）成果要报、社科基金专刊和网络发布

2013年4月，向全国哲学社会科学规划办公室投稿一篇《成果要报》稿件（未刊用），题目为“水生态文明建设分析及实施建议”。内容要点：中共十八大报告提出“大力推进生态文明建设”。为了贯彻落实党的十八大重要精神，水利部于2013年1月印发了《关于加快推进水生态文明建设工作的意见》。该稿件提出正确理解水生态文明建设是贯彻落实水生态文明建设的重要内容，分析讨论了水生态文明建设的几个关键问题，并提出一些具体建议和看法。

2013年11月29日，向全国哲学社会科学规划办公室投稿一篇《成果要报》稿件，题目为“关于构建可交易水权制度的框架建议”。内容要点：我国需要建立可交易水权制度，通过提高用水效率、优化用水结构、促进水资源优化配置和实现水资源可持续利用，解决日趋严重的水问题。在制度构建上，需要确立以实际用水户为权利主体的水权，科学合理配置初始水权的用水量和期限，建立电子化的一体化水权登记、交易机制和平台，明确可交易的水权范围以及设立有利于生态环境保护的水权交易限制或条件。

2014年2月13日，项目首席专家左其亭教授接受《中国水利报》记者约请，参加“解读十八届三中全会精神系列访谈”，针对生态文明制度建设中的水资源管理问题，就水资源管理纳入生态文明建设的意义、如何支撑生态文明建设，以及实施最严格水资源管理制度需要注意的问题等内容进行解读。

2014年3月，“构建可交易水权制度”一文发表在《中国社会科学报》2014年3月13日第A07版，并为全国哲学社会科学规划办公室网站“最新项目成果”全文栏目转载http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html。

2014年3月，向全国哲学社会科学规划办公室投稿一篇《成果要报》稿件（未刊用），题目为“建议国家尽快实行节水器具推广财政补贴”。内容要点：2011年中央一号文件提出“实行最严格水资源管理制度”。用水效率控制作为最严格水资源管理制度的一个重要方面，其明确要求确立用水效率控制红线，坚决遏制用水浪费，把节水工作贯穿于经济社会发展和群众生产生活全过程。该稿件指出，节水器具推广是提高生活用水效率的重要工作，而推进实施节水器具推广财政补贴是保障用水效率控制制度实施的关键。

二、研究成果情况

代表性成果简介：

截止目前，项目组共发表相关论文26篇，其中核心期刊论文12篇，CSSCI检索6篇，SCI收录2篇；国家社科基金专刊《中国社会科学报》上发表1篇论文；共出版著作2本。代表性成果介绍如下：

（1）左其亭，胡德胜，窦明，张翔，马军霞．基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架及核心体系．资源科学，2014．

基本内容：本文在前期研究工作的基础上，阐述了最严格水资源管理制度与人水和谐之间的联系，论述了在实行最严格水资源管理制度中坚持人水和谐理念的重要性，介绍了人水和谐理论在最严格水资源管理制度中的应用。提出了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架，探讨了在这一框架下最严格水资源管理制度的核心体系和主要内容，包括最严格水资源管理制度技术标准体系、行政管理体系、政策法规体系，为进一步完善和落实最严格水资源管理制度提供科技和管理上的有力支撑。

主要观点：本文在深入理解和系统分析最严格水资源管理制度与人水和谐之间内在关系的基础上，指出在实行最严格水资源管理制度的过程中必须坚持人水和谐理念，认为实现最严格水资源管理制度是实现人水和谐目标的重要措施。并在构建基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架体系的基础上，提出了实行最严格水资源管理制度的核心体系。

学术价值：最严格水资源管理制度提出后，学术界对此开展了大量的研究，然而这些研究多是一些定性和宏观上的讨论，理论方面的研究较少，基于人水和谐理念实行最严格水资源管理制度的理论框架体系还不完善。本文在前期研究工作的基础上，归纳总结了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究的几个关键问题，构建了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架体系，为进一步完善和落实最严格水资源管理制度奠定了基础，具有重要的理论意义和学术价值。

社会影响：本文见刊后，受到同行的一致认可，成为基于人水和谐理念研究最严格水资源管理制度的基础性文献。并且本文提出的一些观点，得到水利相关部门的采纳，实现了学术研究与实际应用的对接，具有一定的社会影响。

（2）左其亭，李可任．最严格水资源管理制度理论体系探讨．南水北调与水利科技，2013．

基本内容：本文简要介绍了最严格水资源管理制度的提出背景，解读了最严格水资源管理制度的基本理念，构建了最严格水资源管理制度的理论体系框架，阐述了制度形成的指导思想、基本原则、科技支撑、主要内容、理论方法和保障措施，为最严格水资源管理制度的深入研究和实践提供了参考。

主要观点：本文从一个新的视角给出最严格制度的概念，指出最严格水资源管理制度是一种行政管理制度，是根据区域水资源潜力，按照水资源利用的底限，通过制订水资源开发、利用、排放标准，并用最严格的行政行为进行管理的制度；本文指出实现最严格水资源管理制度需要完善的水文工作基础、高效的水资源调度能力、准确的用水总量控制模型等六方面的科技支撑。

学术价值：最严格水资源管理制度虽然多次被党中央国务院和部领导提出，但就目前的研究现状看，还仅仅是宏观层面上的一个理念，其基本理论体系还不完善，制度框架尚未形成。本文在前期研究的基础上，深入分析了最严格水资源管理制度的概念和内涵，构建了最严格水资源管理制度理论体系，为进一步落实最严格水资源管理制度提供理论支撑，具有重要的学术价值。

社会影响：本文的相关内容在“中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会”上进行宣讲，得到同行的一致好评。见刊后被广泛下载和引用，在“中国知网”中下载频次已达670次，引用8次，已成为最严格水资源管理制度研究领域的基础性文献，具有重要的社会影响。

（3）张志强，左其亭，马军霞．最严格水资源管理制度的和谐论解读．南水北调与水利科技，2013．

基本内容：基于我国严峻的水资源形势，本文用和谐论理念对最严格水资源管理制度指导思想、基本原则进行了系统的解读，并运用和谐论五要素对“三条红线”进行了剖析，分析了如何将“三条红线”实施过程中的一些问题转化成人水和谐问题来解决，最后分析和谐度方程在实施“三条红线”中的应用，提出了有效实施最严格水资源管理“三条红线”的策略，为最严格水资源管理制度的顺利实施提供新思路。

主要观点：本文通过剖析最严格水资源管理制度中蕴涵的人水和谐思想，认为最严格水资源管理制度是人水和谐的一种具体表现形式，因此在实行最严格水资源管理制度的过程中，必须始终坚持人水和谐的思想。

学术价值：《国务院关于实施最严格水资源管理制度的意见》指出，实施最严格水资源管理制度必须“坚持人水和谐，尊重自然规律和经济社会发展规律”，然而关于为什么必须坚持人水和谐理念、如何坚持人水和谐理念等问题还不清晰。本文从最严格水资源管理制度总体要求、实施过程等方面对其进行和谐论解读，明晰了最严格水资源管理与人水和谐之间的关系，简要介绍了和谐论在实行最严格水资源管理制度中的应用，为基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究奠定了基础，具有重要的学术价值。

社会影响：本文关于最严格水资源管理制度的和谐论解读深刻入里，对基于人水和谐理论研究最严格水资源管理制度具有重要的借鉴意义，本文见刊后被广泛下载和引用，已成为最严格水资源管理制度与人水和谐关系分析领域的基础性文献，具有重要的社会影响。

（4）胡德胜、王涛．中美澳水资源管理责任考核制度的比较研究．中国地质大学学报（社会科学版），2013．

基本内容：针对我国水资源开发利用过程中长期以来存在的水少、水脏和水浪费等问题，2011年中央一号文件提出了水资源开发利用管理的用水总量控制、用水效率控制和水质控制三条红线。然而，只有对政府管理责任进行科学的考核，才能够有效地提高政府行政效率，为“三条红线”的实施提供制度上的保障。我国的水资源管理责任考核制度刚建立不久，通过适当的比较研究发现这一新制度存在的问题或不足，从而提出予以完善的建议。

主要观点：我国与美澳两国在考核周期方面具有共性、做法合理，但是在三个方面需要借鉴美澳两国的经验，对我国的有关制度予以完善。在考核形式上，将比较注重结果考核评价改为由水资源规划审核、水资源管理过程不定期巡查、水资源管理定期评价相结合的事前、事中和事后考核评价体系；机构建设方面，建立负责水资源管理责任考核的常设专门机构；公众参与方面，增加有关规定以促进、鼓励和保障公众参与特别是利益相关者参与。

学术价值：通过阐述我国、美国和澳大利亚水资源管理责任考核制度及其实施效果，进行比较分析，发现了三个法域在水资源管理制度中责任考核制度方面的优劣，为我国学者在这一领域进行研究奠定了基础，具有重要的学术价值。

社会影响：本文见刊后被广泛下载，在“中国知网”中下载频次已达129次，已成为最严格水资源管理制度中责任考核制度方面比较研究的基础性文献，具有重要的社会影响。

（5）胡德胜．中美澳流域取用水总量控制制度比较研究．重庆大学学报（社会科学版），2013．

基本内容：水资源科学的研究成果表明，水资源的供不应求在很大程度上是由于人类忽视水循环的客观规律和超过水资源的可再生能力，进行过度开采和利用所致。对流域取用水总量进行科学合理的控制是确保实现流域水资源可持续利用的关键性非工程性措施之一。通过比较美国大湖-圣劳伦斯河流域、澳大利的墨累-达令流域以及我国黄河流域关于取用水总量控制制度，提出我国可以考虑从4个方面对我国流域取用水总量控制制度予以完善。

主要观点：对流域取用水总量进行科学合理的控制是确保实现流域水资源可持续利用的关键性非工程性措施之一。在流域取用水总量控制方面，美国的大湖-圣劳伦斯河流域、澳大利亚的墨累-达令流域是国际上比较成功的两个流域。基于对这两个国外流域和我国黄河流域取用水总量控制制度内容和效果的讨论，对三者进行对比分析，发现可供我国利用的外国经验，我国可以考虑从4个方面对我国流域取用水总量控制制度予以完善：第一，完善我国流域取用水总量控制制度体系；第二，立足于加强不同级别政府及其部门间合作的思路，转变流域管理机构的职能重点，通过放权而增加地方政府或其水行政部门的责任；第三，强化制度落实和责任追究机制；第四，完善公众参与制度，并以之促进流域取用水总量控制制度的落实和实现。

学术价值：通过比较美国大湖-圣劳伦斯河流域、澳大利的墨累-达令流域以及我国黄河流域关于取用水总量控制制度，发现了三个法域在水资源管理制度中责任考核制度方面的优劣，为我国学者全面认识和研究这一学术领域奠定了基础，具有重要的学术价值。

社会影响：本文见刊后被广泛下载，在“中国知网”中下载频次已达56次，已成为最严格水资源管理制度中流域取用水总量控制制度比较研究领域的基础性文献，具有重要的社会影响。

（6）胡德胜，窦明，左其亭，张翔．我国可交易水权制度的构建．环境保护，2014．

基本内容：我国需要建立可交易水权制度，通过提高用水效率、优化用水结构、促进水资源优化配置和实现水资源可持续利用，解决日趋严重的水问题。我国需要立足于实际用水户的水权，构建我国的可交易水权制度。

主要观点：我国在可交易水权制度构建上，需要确立以实际用水户为权利主体的水权，科学合理配置初始水权的用水量和期限，建立电子化的一体化水权登记、交易机制和平台，明确可交易的水权范围以及设立有利于生态环境保护的水权交易限制或条件。

学术价值：如何建立、健全和完善水权制度，一直是理论和实践中的难点，重要原因之一在于缺乏对实际用水户为权利主体的水权的深入研究。本文立足于实际用水户为权利主体的水权，创新性地提出了构建我国可交易水权制度的建议，具有重大的学术价值。

社会影响：本文见刊后被广泛下载，在“中国知网”中下载频次已达80次，已成为最严格水资源管理制度中建立可交易水权研究方面的基础性文献，具有重要的社会影响。特别是，文章简写版发表于《中国社会科学报》2014年03月12日A07版，为国家社科规划办网站等网站全文转载。

（7）刘志仁．最严格水资源管理法律制度在西北内陆河流域的践行研究．西安交通大学学报（社会科学版），2013．

基本内容：分析了西北内陆河流域水资源的现状，从水资源管理责任和考核制度的视角，提出了西北内陆河流域水资源管理中存在的问题，探索了实现西北内陆河水资源可持续发展的管理责任和考核制度健全的路径。

主要观点：分析认为西北内陆河流域水资源稀缺程度远远高于国内其他地区，水资源利用效率低于国内其它地区，水污染预防和治理整体水平落后于国内其它地区。提出西北内陆河流域水资源管理责任和考核制度的落实需要从西北内陆河的实际出发，挖掘该地区水资源管理法律制度存在的问题和现实障碍。建议从四个方面完善和构建其管理责任和考核法律制度：一是要明确水资源管理机构职责分工；二是要制定考核责任规章，具体化考核标准；三是要健全考核配套措施，确保考核效果；四是要多渠道促进公众参与。尤其认为要健全该流域内政府的环境（水资源）责任追究机制。

学术价值：水资源管理的责任和考核制度既是最严格水资源管理制度的主要制度之一，又是其它制度落实的关键保障。西北内陆河的水资源稀缺、用水效率低下而且污染严重。本文借西北内陆河流域的特殊平台对最严格水资源管理制度中的核心制度进行研究，是把重要制度放在具体领域进行实证研究的典范，具有较高的学术价值。

社会影响：如何深入贯彻和全面落实最严格水资源管理制度不仅关系到西北内陆河流域水资源的整体配置、综合利用和有效保护，而且事关该地区经济、社会的可持续发展，论文发表后被西北地区水资源管理部门多次使用，为其制定内陆河水资源管理责任尤其是为完善政府及其管理人员在水资源管理中的责任追究机制提供了重要参考。

（8）刘志仁．西北内陆河流域水资源保护立法研究．兰州大学学报（社会科学版），2013．

基本内容：本文从西北内陆河流域的实际和国内外流域立法的实践出发，首先论证了制定西北内陆河水资源保护基本法的必要性，其次在对现存西北内陆河水资源保护法进行全面审查和过滤的基础上评判了有待完善补缺的法律制度，最后创新性对西北内陆河流域水资源保护立法的健全与构思进行了开拓性的探索。

主要观点：认为西北内陆河流域水资源的保护对西北地区生态保护、经济发展和社会稳定具有重要意义，然而因其流域内气候、地理、经济和文化的特殊性致使全国性水资源保护法律规范对西北内陆河水资源的调节不具有针对性和高效性。认为西北地区内陆河流域与外流河流域相比的整体差异性、其内部的整体相似性，以及现行法律法规的冲突和不足，客观上要求制定一部西北内陆河水资源保护专项基本法。认为该专项基本法应当从立法目的、立法原则和具体法律制度进行提炼和构思。

学术价值：紧紧围绕我国西北内陆河流域水资源战略的重大法律问题以及目前西北内陆河流域水资源管理的具体情况，立足研究前沿和把握社会现实，具有重要的理论意义。水是生命之源、生态之基、生产之要，而我国西北内陆河流域的水问题十分严重，属于目前热点程度很高的研究领域，本文发表后在相关学术领域引起较高的反响。

社会影响：其内容以丰富的理论为基础，力求探索解决现实问题的路径，具有很大的现实指导意义。本文在充分论证西北内陆河流域的整体特殊性和相对外流河流域的整体差异性后提出了立法构想，引起了一些立法和执法部门的高度重视，本文发表后被广泛下载和引用，成为新的一类河流流域而不是某条河流流域立法趋势的重要立法参考资料，具有一定的社会影响。

（9）刘志仁，袁笑瑞．西北内陆河亟须强化最严格水资源管理法律制度．环境保护，2013．

基本内容：通过对国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见进行细致研究，结合西北地区内陆河的特点，对西北地区水资源管理法律法规的现状和存在的问题进行了深入剖析，提出了对西北内陆河用水总量控制、用水效率控制、水功能区限制纳污控制、水资源管理责任和考核四个方面完善法律制度的建议。

主要观点：随着西北内陆河水资源日益短缺和严重污染，西北内陆河水资源管理成为备受关注的社会问题。认为实行最严格水资源管理制度是缓解水资源污染和短缺的必由之路。具体提出了西北内陆河用水总量控制法律对策、西北内陆河用水效率控制法律对策、西北内陆河水功能区限制纳污法律对策、西北内陆河水资源管理责任和考核的法律对策。

学术价值：本文首次将最严格水资源管理制度放在西北内陆河流域进行研究，为西北内陆河水资源管理制度按照最严格水资源管理制度的要求和标准进行补充和完善提供理论支持，为学术界以最严格水资源管理制度为视角研究西北内陆河水资源管理法律制度起到抛砖引玉的作用。

社会影响：本文对西北内陆河实行最严格水资源管理制度提出了具体的法律对策，对最严格水资源管理制度在西北内陆河流域的检验和应用具有重要的社会实践意义，本文发表后，被研究西北内陆河流域水资源的学者多次引用和下载，具有一定的社会影响。

（10）左其亭主编，《中国水科学研究进展报告2011-2012》，中国水利水电出版社，2013.

主要内容如下：

最严格水资源管理制度是一项复杂的系统工程，涉及多个学科门类和多个研究方向。因此，对最严格水资源管理制度体系的研究，不能仅仅针对某一个具体问题“就事论事，就水论水”，需要集中水利、环境、法律、经济、历史、地理、卫生、信息等多个与“水科学”密切相关领域，开展联合研究。然而目前缺少一本对“水科学”最新研究进展进行实时总结的工具书籍，导致最严格水资源管理制度体系研究的过程中，需要进行大量的重复性工作。基于以上考虑，由国家社科基金重大项目《基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究》（12&ZD215）首席专家左其亭教授牵头、多名专家学者参与，共同编撰了《中国水科学研究进展报告2011-2012》一书，对2011-2012年“水科学”领域的最新研究成果进行总结，作为基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究的重要参考资料，为本项目的研究奠定基础。

《中国水科学研究进展报告2011-2012》一书，全面收集了最近两年“水科学”领域的研究成果，系统展示了水科学的最新研究进展。全书共分十一章，约66.4万字。第一章首先简要阐述了水科学的范畴及学科体系，介绍了本书的总体框架；接着以研究进展报告的形式，重点介绍了2011-2012年水科学研究进展的总体情况；最后简要介绍了水科学研究的发展趋势与展望。第二章至第九章对2011-2012年水科学研究进展进行专题介绍，包括水文学、水资源、水环境、水安全、水经济、水法律、水文化、水信息共8个方面，是研究进展的专题报告。第十章、第十一章分别介绍了2011-2012年水科学方面的学术交流、学术专著情况。

主要观点如下：

本书的主要观点主要体现在以下三方面：

1）“水科学”是一个跨越多个学科门类的学科，所研究的内容不可能完全隶属于某一个学科，应本根据不同方向隶属多个学科，同时需要多个学科交叉研究，共同努力，才能解决水科学问题。本书主编左其亭教授提出了“水科学”的学科体系，将“水科学”描述成涉及9个学科门类（理学、工学、农学、医学、经济学、法学、教育学、历史学、管理学），包括相互交叉的10个方面，即水文学、水资源、水环境、水安全、水工程、水经济、水法律、水文化、水信息、水教育，并详细阐述了每个分支的研究范畴，基本涵盖了“水科学”研究的方方面面。

2）本书依次对“水科学”8个分支的研究进展进行了综述，并提出了一些自己的观点。例如：①在人水关系与和谐论理论方法研究方面，涉及“人水关系”一词的学术性文献很多，多数只是在论述中提到“人水关系”一词，专门论述“人水关系”的文献不多，但如果把研究“人水关系”的某一方面问题也纳入到“人水关系”研究成果中，这方面的文献就非常多，因此关于“人水和谐”的理论体系还不成熟，需要展开深入研究。②在水战略与水管理研究方面，学术性文献不多，多数是定性分析和政策探讨，主要内容涉及水资源开发利用战略、河湖水系连通战略和水利现代化三个方面，关于最严格水资源管理制度的战略研究较少，亟需进行深入研究。③在污染物总量控制及其分配研究方面，涉及“水功能区纳污能力研究”方面的文献很多，研究内容涵盖了水功能区划分方法、纳污能力计算等方面，这与国家最新提出的最严格水资源管理战略有关，但研究成果多偏重于应用，在理论方法的创新以及对国家政策的支撑方面不足，难以支撑最严格水资源管理制度的顺利实施；涉及“水环境容量分配研究”方面的文献也较多，多是对水环境容量计算方法、分配模式、分配方案的研究，但基础理论的研究较少，仍有许多深入的研究工作需要做。④在水权制度研究方面，研究的热点主要集中于水权基本理论方面，对于具体水权制度的应用研究相对较少。在水权基本理论研究方面，研究成果主要是关于水权的概念、性质、内容、体系、法律构造、类型化、水权许可以及农业水权、再生水利用水权等特定领域的水权基本理论研究，但是创新性研究很少。在水权制度的应用研究方面，研究侧重于水权制度运行中的特殊制度研究，例如水银行制度、水权拍卖制度。另外，还有部分研究成果涉及到水权制度实施案例的研究。在水权分配研究方面，关于初始水权分配方面的研究文献最多，重点探讨的都是分配模型问题。总之，我国水权交易仍处于试点探索阶段，水权、水市场改革是一项全新的工作，也是水资源相对匮乏地区的一项创新性工作，要全面建立和完善初始水权的分配管理制度，还需在实践中不断总结、提高和完善。

3）本书通过对现有研究成果的总结分析，结合对未来学科发展走向的判断，对水科学发展趋势进行分析和展望。例如：①最严格水资源管理制度理论方法及应用研究。未来的研究方向包括：水资源开发利用控制红线确定方法，取用水总量控制指标体系，用水效率控制红线确定方法，用水效率控制指标体系，水功能区限制纳污红线确定方法，入河湖排污总量控制指标体系，水功能区水质达标评价体系，最严格水资源管理制度理论依据，三条红线控制指标合理分配方法及考核制度等。②水资源合理配置和高效利用体系建设关键技术研究。未来的研究方向包括：水资源合理配置方法及方案选择，高效利用指标确定方法及评估体系，工程措施和非工程措施的实施方案，风险因素分析与调控，用水总量控制方法，饮水安全保障关键技术方法，农业用水效率保障关键技术方法等。③污染物总量控制理论方法及应用研究。未来的研究方向包括：水功能区划定，水体动态纳污能力计算方法，水利工程防污联合调度理论，污染物排放总量分配方法，流域初始排污权分配理论，排污权市场交易理论。④水资源管理制度、体制和考核制度研究。研究内容包括：水资源管理制度体系，最严格水资源管理制度，水资源管理体制，流域管理与区域管理相结合，流域生态补偿制度，城乡水资源统一管理制度，水资源管理工作机制，水资源保护和水污染防治协调，水资源管理责任和考核制度，水资源开发利用、节约保护考核指标及综合考核方法等。

学术价值及社会影响：

本书的学术价值及社会影响主要体现在以下两个方面：

1）本书是第一本系统阐述“水科学”学科体系的书籍，构建了“水科学”的学科体系，明确了各分支的研究领域，在促进“水科学”学科体系进一步发展方面具有重要的学术价值，同时对多途径解决我国水问题的研究具有重要意义。由本书可知，“水科学”是一门交叉性的、庞大的学科体系，包括水文学、水资源、水环境、水安全、水工程、水经济、水法律、水文化、水信息、水教育10个分支，这10个分支基本涵盖了“水科学”学科的所有研究方向，相辅相成，共同构成了“水科学”的学科体系框架。

2）本书首次系统地归纳总结了我国“水科学”学科体系各分支的最新研究进展，通过对相关文献资料的广泛搜集和分析，在简单罗列代表性文献的基础上，对各学科分支的研究进展情况进行归纳总结，为后续的研究提供参考和借鉴，具有重要的实用价值和社会意义。同时，本书也对最严格水资源管理制度各方面的研究进展进行了综述，指出了目前最严格水资源管理制度研究中存在的不足，提出了未来最严格水资源管理制度体系研究的主要方向，对基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究具有重要的参考价值和借鉴意义。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究成果情况。

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架及核心体系	左其亭， 胡德胜，窦明， 张翔， 马军霞	论文	资源科学（核心，CSSCI检索），2014	0.9万
2	我国可交易水权制度的构建	胡德胜，窦明， 左其亭，张翔	论文	环境保护（核心），2014	0.8万
3	中美澳流域取用水总量控制制度比较研究	胡德胜	论文	重庆大学学报（社会科学版）（核心，CSSCI检索），2013	1.35万
4	西北内陆河流域水资源保护立法研究	刘志仁	论文	兰州大学学报（社会科学版）（核心，CSSCI检索），2013	0.9万
5	西北内陆河如何强化最严格水资源管理法律制度	刘志仁，袁笑瑞	论文	环境保护（核心，CSSCI检索），2013	0.3万	引用1次
6	最严格水资源管理法律制度在西北内陆河流域的践行研究	刘志仁	论文	西安交通大学学报（核心，CSSCI检索），2013	1.1万
7	基于人水和谐和“三条红线”的水资源配置研究	梁士奎，左其亭	论文	水利水电技术（核心），2013	0.5万
8	Disposal of chemical contaminants into groundwater: viewing hidden environmental pollution of China	DongfengLi, Qingting Zuo, Guotao Cui	论文	Environmental Earth Sciences（SCI收录），2013	0.1万
9	最严格水资源管理制度的和谐论解读	张志强，左其亭，马军霞	论文	南水北调与水利科技（核心），2013	0.7万
10	Chemical leaks contaminate Chinese river: viewing environmental emergency response of China	Qiting Zuo, Guotao Cui	论文	Environmental Earth Sciences（SCI收录），2013	0.1万	引用1次
11	Chinese water resource management and application of the harmony theory	Zuo Qiting, Ma Junxia, Tao Jie	论文	Journal of Resources and Ecology，2013	0.5万
12	中美澳水资源管理责任考核制度的比较研究	胡德胜，王涛	论文	中国地质大学学报（社会科学版）（核心，CSSCI检索），2013	1.5万
13	水资源利用矛盾的和谐论解决途径	刘军辉，左其亭，张志强	论文	南水北调与水利科技（核心），2013	0.7万
14	新密市气候变化特征及人为驱动力分析	毛翠翠，左其亭	论文	南水北调与水利科技（核心），2013	0.9万
15	水生态文明建设几个关键问题探讨	左其亭	论文	中国水利，2013	0.9万	引用11次
16	水利改革发展对水资源规划与管理的需求分析	臧超， 左其亭	论文	水科学与工程技术，2013	0.8万
17	最严格水资源管理制度理论体系探讨	左其亭，李可任	论文	南水北调与水利科技（核心），2013	1万	引用8次
18	最严格水资源管理制度的理论体系及关键问题	左其亭，李可任	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	1.7万
19	最严格水资源管理制度的和谐论解读及研究方法	赵衡， 左其亭，毛翠翠	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	1.1万
20	人水关系的和谐程度评价方法	刘军辉，左其亭	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.6万
21	严格地下水管理保护的技术标准体系构建	魏钰洁，窦明， 左其亭	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.9万
22	节水器具推广财政补贴实践总结和制度设计	李可任，左其亭，来海亮，苏东彬	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	1.5万
23	河南省新密市“三条红线”控制指标与水资源综合规划	梁士奎，毛翠翠，左其亭	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.4万
24	基于三条红线约束的水资源优化配置模型	窦明， 王偲	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.6万
25	我国地下水管理框架体系的初步设想	赵辉， 王偲， 窦明	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.6万
26	基于严格地下水管理与保护理念的地下水管理法规体系设计	王偲， 赵辉， 窦明	论文	中国水利学会水资源专业委员会2012年年会暨学术研讨会论文集，2013	0.7万
27	构建可交易水权制度	胡德胜，窦明， 左其亭，张翔	网络发布	全国哲学社会科学规划办公室网站“最新项目成果”全文栏目转载http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html，2014	0.2万
28	构建可交易水权制度	胡德胜，窦明， 左其亭，张翔	报刊	中国社会科学报，2014	0.25万	转载1次
29	以最严格水资源管理支撑生态文明建设（访谈）	左其亭，靳润芳	报刊	中国水利报，2014	0.5万
30	水资源管理制度考核关键在落实	左其亭	报刊	中国水利报，2013	0.1万
31	注重饮用水水源地防灾减灾工作	左其亭	报刊	中国水利报，2013	0.05万
32	中国水科学研究进展报告2011-2012	左其亭	著作	中国水利水电出版社2013年版	66.4万
33	水环境学	窦明， 左其亭	著作	中国水利水电出版社2014年版	35.6万

三、下一步研究计划和经费预算

（一）本项目首次资助经费金额

72万元

（二）已拨付经费开支情况（各项支出均须填写细目）：

1.资料费

11141元（明细见附件）

2.数据采集费

2581元（明细见附件）

3.差旅费

74958.5元（明细见附件）

4.会议费

14447元（明细见附件）

5.国际合作与交流费

0元

6.设备费

0元

7.专家咨询费

28000元（明细见附件）

8.劳务费

15000元（明细见附件）

9.印刷费

0元

10.管理费

5000元（明细见附件）

11.其他

14267.86元（明细见附件）

总计支出：165395.36元 结余：554604.64元

其中，郑州大学开支情况如下：

1.资料费：8789元； 2.数据采集费：2581元； 3.差旅费：43009.2元； 4.会议费：14447元； 5.国际合作与交流费：0元； 6.设备费：0元； 7.专家咨询费：28000元； 8.劳务费：15000元； 9.印刷费：0元； 10.管理费：5000元； 11.其它支出：10529.3元

备注：从郑州大学收支的72万元中，转入西安交通大学12万元、转入武汉大学12万元。总支出367355.5元。

西安交通大学开支情况如下：

1.资料费：2318.2元； 2.数据采集费：0元； 3.差旅费：18786.3元； 4.会议费：0元； 5.国际合作与交流费：0元； 6.设备费：0元； 7.专家咨询费：0元； 8.劳务费：0元； 9.印刷费：0元； 10.管理费：0元； 11.其它支出：3738.56元

总支出：24843.06元

武汉大学开支情况如下：

1.资料费：33.8元； 2.数据采集费：0元； 3.差旅费：13163元； 4.会议费：0元； 5.国际合作与交流费：0元； 6.设备费：0元； 7.专家咨询费：0元； 8.劳务费：0元； 9.印刷费：0元； 10.管理费：0元； 11.其它支出：0元

总支出：13196.8元

（三）下一步研究计划

项目在下一阶段的研究计划和工作安排如下：

1. 子课题一

子课题一名称：基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度框架研究

子课题一负责人：左其亭

在前一阶段研究工作的基础上，深入研究，尽快撰写完成所负责的报告章节。组织召开课题组讨论会4-5次，邀请相关专家和实务人员参加讨论会10-15人次。

2. 子课题二

子课题二名称：最严格水资源管理制度技术标准体系研究

子课题二负责人：张翔

在前一阶段研究工作的基础上，提出科学合理的红线指标分解和标准确定方法，探讨落实水资源管理绩效考核的管理办法和保障措施体系，并形成初步的研究成果。组织召开课题组讨论会3-5次，邀请相关专家和实务人员参加讨论会8-12人次。

3. 子课题三

子课题三名称：最严格水资源管理制度政府管理关键措施研究

子课题三负责人：窦明

在前一阶段研究工作的基础上，提出初步研究成果，通过模拟或者在典型流域或者区域的实施，评估初步研究成果的可行性。组织召开课题组讨论会3-5次，邀请相关专家和实务人员参加讨论会8-18人次。

4. 子课题四

子课题四名称：最严格水资源管理制度法律保障关键措施研究

子课题四负责人：胡德胜

在前一阶段研究工作的基础上，提出初步研究成果，通过模拟或者在典型流域或者区域的实施，评估初步研究成果的可行性。组织召开课题组讨论会3-5次，邀请相关专家和实务人员参加讨论会10-16人次。

（四）经费缺口情况及经费预算（要列出经费开支细目，未纳入本次评估范围的此项不填）

无。

课题组供稿