《我国大中城市公共交通可持续优先发展的制度设计与运营机制研究》中期检查情况

一、研究进展情况

① 研究计划总体执行情况及各子课题进展情况

项目研究按照计划执行，总体进展顺利。目前，已发表学术论文10篇，完成6份阶段研究成果报告，取得1项应用成果。此外，课题组成员在学术会议、报纸刊物和中央电视台等媒介也介绍了本项目研究成果。各子课题进展情况见表1所示。

表1 各子课题进展情况

子课题名称 阶段研究报告 发表论文 应用成果 报刊文章 会议报告 电视台视频

公共交通系统可持续优先发展的内涵、条件及目标模式研究 1 2

公共交通导向的城市发展与土地利用模式研究 1 4 1

大中城市优化公交服务供给的运营模式、财政扶持及融资机制研究 1 2 2 4

公交出行需求引导模式研究 1 1

政策评价与实施建议研究 2 2

② 调查研究及学术交流情况（调研数据整理运用、文献资料收集整理、学术会议、学术交流、国际合作等）

1. 调研数据整理运用

已对全国地级及以上城市（城镇人口30-400万）的主要交通相关数据进行了收集和分析处理。主要指标数据有主城区人口数、私有汽车数、GDP数据、人均消费水平（公交支出）、老龄化人口数、道路里程数、公交职工人数、公交运营量（日运营客运量）、公交车辆数、政府财政支出（直接资金支持、票价补贴、间接政策措施）、满意度考核（政府-公交主体、公交主体-司机、乘客-公交主体）、城市地形地貌、城市规划（城市空间布局）、城市道路网络、城市文化程度（受教育人口:大专以上人口所占比例）、公交信息化程度（ IC卡、调度、站点、GPS）、公交分担比率等。

通过对城市数据分析和对典型城市的调研与系统研究，发现目前国内城市公共交通发展主要存在的问题；基于案例城市山东省东营市、江苏省苏州市、河北省燕郊镇等大中城市展开了深入的数据调研，并对调研数据进行了系统整理。在此基础上，对案例城市的城市规划与公交可持续发展的现状进行了深入分析，并提出了面向公交优先战略的案例城市的城市规划目标和具体规划内容。此外，项目还对城镇人口30-400万的大中城市城镇化发展与公交发展相互作用关系进行了研究。

2. 文献资料收集整理

系统研究巴西的库里蒂巴 、美国的芝加哥、加拿大的温哥华、中国香港、瑞典的斯德哥尔摩、新加坡、日本的大阪和德国的柏林八个城市的公共交通可持续优先发展的情况，总结出国外城市公共交通优先发展和可持续发展的经验及对我国的启示。

从公共交通导向的城市发展模式研究、城市发展与公共交通系统规划的作用关系研究、土地使用规划与公交规划的相互作用机理研究和提升公交吸引力的土地使用政策研究等四个方面收集了几百篇国内外文献和研究报告，并进行了归类整理。

3. 学术会议、学术交流、国际合作等

子课题负责人李朝阳的部分研究成果以主题演讲形式在“2014交通与土地利用国际会议”（2014 World Symposium on Transport and Land Use Research）上进行展示，获得了较高的评价。

子课题负责人卓健在国内和国际学术会议上对研究成果进行学术报告4次。

③ 成果宣传推介情况（成果发布会、《工作简报》报送情况、国家社科基金专刊投稿及采用情况等）

子课题负责人李朝阳于2014年1月接受中央电视台（CCTV2第一时间新闻栏目）采访，基于本课题的部分研究成果，阐述了对我国城市轨道交通系统发展的见解，对课题研究成果进行了一定的宣传推介。

子课题负责人卓健在上海经济评论-东方早报发表报刊主题文章“巴黎的公交优先”和“公交改革思路辨析”。

课题组于2013年8月完成了《辽宁省公共交通发展水平评价指标体系》，并获得了辽宁省运管局的推广和应用。

2013年本项目上报国家社科办材料如下：

1）项目开题报告；2）2013年工作简报；3）学术论文3篇；4）阶段研究报告2份；5）应用成果证明材料1份。

④ 研究中存在的主要问题、改进措施，研究心得、意见建议

1. 主要问题

研究中主要存在的问题是所需数据的获取。虽然，也有《中国城市统计年鉴》和《中国统计年鉴》公布的数据可供参考，但这些数据提供的信息量不能完全满足本项目研究的需要。

在研究国内城市公共交通现状时，发现容易获取数据的多为东部发达省份的城市，中西部大多城市的数据难以通过公开渠道收集，必须现场调研，这将为课题的进展带来很多困难，需要花费大量时间和经费进行现场调研；甚至有可能很多城市本身就缺乏这些数据的统计，最终导致大量数据的缺失，无法进行充分实证分析。

国外收集的资料多为世界闻名的国际城市，这些城市的人口规模、社会背景、体制机制等与国内大中城市有较大的差异。

在“公交影响需求因素确定和作用机制分析”研究中，涉及到公共政策的影响因素。在采集这些数据时，由于涉及不同的行业和部门，较难获取全面而准确的数据；在研究“公交服务质量评估及监督机制”时，需要将被调查者样本聚焦于对当地公交行业和企业较为熟悉的群体上，在我国目前的公交管理体制中，这样的群体数量少，较难接触，因此为保证调查问卷的信度和效度，问卷中问题项的个数受到了限制，也就使得研究的广度受到了一定的约束。

2. 改进措施

针对研究所需数据获取问题，项目组主要采取了以下措施：1）选取典型城市进行实地调研；2）通过问卷调查获取数据；3）通过公开发表的刊物和论文获取数据；4）政府和企业网站公布的数据。

通过上述措施，有效地补充研究所需数据。

3. 研究心得

通过1年多的公共交通优先发展研究，虽然也有一些研究成果发表，但感觉仍缺乏高质量高水平的学术论文，这也是本项目继续努力的方向；本项目涉及的内容非常多，虽然分为5个子课题，但子课题研究成果之间仍存在交叉和重叠现象；公共交通优先发展政策无论从国家政府层面还是地方政府层面，都有许多政策出台，同时也有许多研究成果发表，但是公交吸引力效果还有待提高，公交优先发展的制度环境研究还很缺乏；本项目研究成果也多次投到“成果要报”和光明日报等栏目，都没有采纳，仍需好好积累研究成果。

4. 意见建议

尽量发表高水平学术论文；子课题研究内容聚焦到关键问题；除了对现有公交优先发展政策研究之外，还要对有关公共交通文化培育等软政策进行研究。

⑤ 其他需要说明的问题。

无

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究进展情况。

二、研究成果情况

① 代表性成果简介（基本内容、主要观点、学术价值、社会影响等）

1.阶段研究成果----城市规划与公交可持续发展的作用关系

1.1基本内容

我国公共交通为导向的城市发展模式已取得一定的理论研究成果，但尚未转化为可操作的规划政策与运营机制，城市规划未能引领以公共交通为导向的城市发展模式的建立。本研究成果主要内容：

1）城市规划与公交可持续发展失配的主要原因：a.规划导向造成用地粗放外延；b.土地与交通缺乏有机的衔接；c.规划技术难以支撑公交发展；d.出行观念缺少公共交通文化；

2) 公交可持续发展的机遇：a.城市有机更新带来用地布局优化契机；b.）新型城镇化建设促进城乡一体化发展；c.城市雾霾事件频发促使国家重视公交；

3）土地使用与公共交通的理想作用模式：a. 在城市规划阶段，通过组织合理的公共交通系统引导城市土地使用；b. 采用集中式、高密度的发展模式，再通过各种功能的用地混合、复合开发来减少城市公共交通的无效出行；c. 塑造良好的慢行空间环境来为城市居民打造良好的居住环境。

4）城市规划对公交可持续发展的支撑作用：a. 用地布局优化落实公交优先策略；b. 土地复合使用支撑公交系统发展；c. 站点TOD规划落实公交优先设计；d. 层次化发展构建完善的公交系统。

1.2主要观点

1）城市规划未能引领以公共交通为导向的城市发展模式的建立，是我国大中城市公共交通发展举步维艰的重要原因之一。

2）城市规划与公交可持续发展失配的四个主要原因为：规划导向造成用地粗放外延、土地与交通缺乏有机的衔接、规划技术难以支撑公交发展、出行观念缺少公共交通文化。

3）我国大中城市的公共交通可持续发展迎来新的机遇，主要体现在：城市有机更新带来用地布局优化契机、新型城镇化建设促进城乡一体化发展、城市雾霾事件频发促使全国重视公交。

4）我国大中城市的土地使用与公共交通的理想作用模式可以概括为：在城市规划阶段，通过组织合理的公共交通系统引导城市土地使用采用集中式、高密度的发展模式，再通过各种功能的用地混合、复合开发来减少城市公共交通的无效出行，并结合塑造良好的慢行空间环境来为城市居民打造良好的居住环境。

5）我国大中城市的城市规划对公交可持续发展的支撑作用主要体现在：用地布局优化落实公交优先策略、土地复合使用支撑公交系统发展、站点TOD规划落实公交优先设计、层次化发展构建完善的公交系统。

1.3 学术价值

1）从保障公交优先的角度深入分析当前我国城市规划理论与实践的现状、问题及发展趋势，为政府和公众认清城市发展形势，转变城市发展观念提供依据。

2）深入剖析公共交通导向的城市规划内涵，将公交优先战略分解为城市规划各环节的目标需求，系统解析公交优先战略对城市空间结构形态、土地利用模式、综合交通系统和公共交通系统的作用机理，为把握公交优先与城市规划的互动反馈打下理论基础。

3）从城镇体系规划、土地利用规划、综合交通系统规划、公共交通专项规划等不同规划层面和阶段，提出公共交通导向的规划编制的方法、指标体系，创新城市规划实施的体制机制，推动城市规划领域科学研究水平的提升。

1.4社会影响

2014年1月，子课题负责人接受中央电视台采访，通过CCTV2的第一时间新闻栏目平台发布了本课题研究的部分成果，介绍了发达国家的轨道交通规划、建设与运营的先进经验，回答了公众关注的轨道交通运力提高问题，提出了我国城市轨道交通建设需要注意的关键环节，取得了较大的社会影响。

2.应用成果--辽宁省公共交通发展水平评价指标体系应用

2.1基本内容

从政府与行业主管部门的公交保障水平、公交企业的运营管理与服务水平、城市公交整体发展水平三个方面构建评价指标体系：1）政府与行业主管部门的公交保障水平从公交管理体制机制、公交规划与配套政策、公交发展水平、道路基础设施、交通安全状况五个方面着手；2）公交企业的运营管理与服务水平从营运线路、营运车辆、营运成本、运营安全、投诉处理五个维度分析；3）城市公交整体发展水平从公交分担率、公交线网结构、公交设施水平、公交服务质量四个视角展开。成果共设计了74项指标，采用层次分析法进行了实例验证，检验了评价指标体系的应用效果。

2.2主要观点与价值

辽宁省共有14个地级以上城市，各城市公交发展水平和经济发展水平差异较大，《辽宁省公共交通发展水平评价指标体系》的研究体现了城市公交发展与经济水平的关联性和适应性。在指标体系构建过程中，大量采用了与城市经济发展水平相关联的相对性指标，同时注重公共交通与城市发展的契合程度，使指标的构建更贴近实际、更具操作性。

2.3社会影响

该指标体系能够很好地评价城市公交发展水平与经济发展水平的契合程度，有效地指导了辽宁省城市公共交通的发展；该指标体系经过应用，帮助政府和公交主管部门分析辽宁省城市公共交通的现有优势和薄弱环节，找出公共交通发展存在问题的关键症结，为公交主管部门和交通规划建设部门提供了解决城市公共交通问题的总体思路和框架；帮助公交企业剖析自身存在的不足，发现有待进一步完善的地方，而且为公交企业找到提高公交服务质量的方法与途径、构筑系统的公交服务保障体系提供了决策参考依据；为乘客与政府主管部门和公交企业的交流提供了有效的平台，一方面政府和公交企业可以更好的了解乘客的需求，另一方面乘客也能对服务质量提出建议和监督，对增强公共交通的吸引力，提高城市客运的整体服务水平，建设方便、舒适、快捷的公共交通起到了很大的推动作用。

3.发表论文--国外大中城市公交优先发展及启示

3.1基本内容

通过对库里蒂巴、芝加哥、温哥华、香港、新加坡和大阪等世界各大中城市在公共交通优先发展的现状进行分析，总结其在公共交通系统规划、建设、运营机制、政策保障等方面的特点及经验，提出适合我国的公共交通发展的策略，希望借此对我国城市交通建设科学化提供积极的参考。

3.2 主要观点

1）切实落实国家公交优先发展战略，实现公共交通规划优先、用地优先、资金优先和路权优先，使公共交通成为民众出行的优先选择，充分发挥公共交通高效率、低能耗、低资源占用的优势；2）公交线路（路网）规划与城市规划充分融合；3）完善公交运营管理制度，引入适度竞争机制；4）进一步加大政策扶持力度，实行经济补偿政策。

4.投稿论文--权力下放背景下的城市轨道交通项目投资决策—基于中国288个城市数据的实证分析

4.1基本内容

对中国地级和地级以上城市轨道交通数据进行实证分析，找到对轨道交通投资决策影响的关键因素指标；用逐步回归分析法得到了关于城市轨道交通投资决策影响因素的实证方程，建立了城市轨道交通运营应该达到的标准，并根据城市目前的发展将城市划分为投资优先考察对象、投资重点考察对象和一般投资考察对象；结合城市经济和人口的增长率水平，分析了城市达到轨道交通运营标准所需要的年数以及在增长率变化情况下的变动数，将城市划分为现阶段应投资轨道交通的城市、近期应投资轨道交通的城市、中期应投资轨道交通的城市和远期应投资轨道交通的城市。

4.2 主要观点

城市轨道交通审批决策虽然下放，但是城市轨道交通建设审批需要科学的手段，决策可将城市经济和人口数据作为决策的基本变量。

4.3学术价值

为城市轨道交通建设和审批提出一种设定建设和审批标准的方法，为城市轨道交通的建设和决策提供更准确的判断依据。

4.4社会影响

对城市轨道交通可能建设的城市进行了详细的数据分析，为部分城市轨道交通建设时机进行了一定的分类和初步规划，可以作为今后进行轨道交通建设和规划时机的参考。

5.发表论文--城市公共交通可持续优先发展的政策保障机制研究

5.1基本内容

城市公共交通可持续优先发展受到许多因素制约，其中政策制定无疑是重中之重，但是，如果只有好的政策，没有制度约束和有效的运营机制保障，政策也很难发挥其应有的效力。因此，城市公共交通优先发展要实现可持续性，就必须构建一个切实可行的政策保障机制。构建的机制中应包括政策评价和重点领域绩效监督，只有这个机制健康运转，城市公共交通优先发展的可持续性才能得到保证。

5.2主要观点

文章建议，解决优先发展问题和政策运行面临挑战的关键是明确政府职责和制定科学、有效的政策保障机制，确保在公共交通系统供给能力提升、出行需求引导和公交规划与城市发展和土地利用规划衔接等方面的若干问题得到解决；城市公共交通优先发展要设计能够保障发展具有可持续性的政策机制，注重政策制定、政策评价和政策运行绩效监督对可持续优先发展的引领作用；通过动态政策制定、多维政策评价和重点领域绩效监督等具体措施，改善公共交通优先发展战略实施的制度环境，推动城市公共交通可持续优先发展。

5.3学术价值

提出政策运行重点监督应该包括土地利用、特许经营和票价核定等政策领域。结合政策评价的基本准则和政策运行重点监督领域，设计了三维政策评价与监督模型，对每一个重点监督领域出台的政策从合理性、公平性和协调性这三个角度进行评价。

5.4社会影响

中国是发展中国家，而且是经济增长非常迅速的国家，不同城市之间在社会经济发展和人口文化修养方面差异很大，对公共交通优先发展的理解也不相同，因此，政策制定必须考虑其可扩展性、稳定性和长远性，政策保障机制要根据中国的国情和各城市间的制度环境差异进行设计。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究成果情况。

②阶段性成果清单

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	Household, Personal and Environmental Correlates of Rural Elderly’s Cycling Activity	张毅，杨晓光，李渊，刘七星，李朝阳（通讯作者）	期刊论文	Sustainability （2014年6月，SSCI&SCI检索）	7000
2	The Built Environment and Walking Activity of the Elderly	张毅，李渊，刘七星，李朝阳（通讯作者）	期刊论文	Sustainability （2014年2月，SSCI&SCI检索）	7200
3	Mass Transit Development Strategy of Chinese Satellite Cities	朱玉娇，李昕余，李朝阳（通讯作者）	期刊论文	Information Technology Journal（2013年6月，EI检索）	4000
4	特大城市轨交综合体系的高效集约及管理优化	李朝阳	期刊论文	上海城市管理（2014年1月）	7900
5	地铁运营如何优化	李朝阳	电台视频	CCTV2第一时间新闻栏目
6	国外大中城市公交优先发展及启示	毕岩岩，肖敏，周溪召	论文	城市发展研究， 2013年11月	6000
7	上海市公共交通可持续优先发展战略研究	陈晓蕾，周溪召，徐丽群，肖敏	论文	上海公路， 2014年3月	5000
8	公交优先发展战略的几个认识误区	卓健	论文	国际城市规划, 2013(4):51-52.	2720
9	Regulatory Reforms on Public Transport in China from 1985 to 2010: A Retrospective Case Study of Bus Operations in Shanghai	卓健	论文	Journeys, LTA Academy. 2013：87-95.	3196
10	交通运输与可持续发展	潘海啸, 卓健, 刘冰	专著	同济大学出版社. 2013, 140p.	30000
11	上海公交改革的路径和挑战	卓健	会议报告	第四届“交通运输研究（上海）论坛”年会，中国上海, 2013年11月02日	2000
12	Quelle gouvernance pour les transports collectifs urbains en Chine ? Le cas de Shanghai.	卓健	会议报告	Séminaire de recherche du CFCVT, Paris, Décembre 6, 2013	2000
13	Is Renationalization Necessary for Prioritizing the Development of Public Transport? A Query to the Current Regulatory Reforms in China	卓健	会议报告	Singapore International Transport Congress and Exhibition (SITCE) 2013, Singapore, October 6-10, 2013.	3300
14	L’évolution de mobilité urbaine et les réformes du secteur de transport en commun à Shanghai	卓健	会议报告	Annuel conference of Association pour la Promotion de l'Enseignement et de la Recherche en Aménagement et Urbanisme (APERAU), Montreal, Canada, May 26-28, 2014.	2000
15	巴黎的公交优先	卓健	报刊主题文章	上海经济评论-东方早报. 2014-03-04	4430
16	公交改革思路辨析	卓健	报刊主题文章	上海经济评论-东方早报. 2014-05-13	4500
17	中央政府对城市公交建设发展的财政扶持政策——法国的相关政策演变综述及对我国的启示	卓健	论文	国际城市规划 （已录用）	10500
18	公交优先发展战略的几个认识误区	卓健	论文	国际城市规划, 2013(4):51-52.	2720
19	城市公共交通 可持续优先发展的政策保障机制研究	徐丽群	论文	城市，2013年10月	7500
20	《公共交通服务绩效评价研究综述》	张春勤，隽志才，刘志凯	论文	《计算机应用研究》 （已录用）	9659
21	《公共交通企业运营绩效的信息熵与SE-DEA组合评价方法》	张春勤，隽志才，景鹏	论文	《上海交通大学学报》（审稿中）	9095
22	《基于SE-DEA模型与Malmquist指数的城市公交企业运营绩效评价研究》	张春勤，隽志才，徐丽群	论文	《系统管理学报》 （审稿中）	10073
23	中国城市公共交通行业运营效率评价	李学文，徐丽群	期刊论文	管理现代化，2014.6	5000
24	中国城市公共交通行业综合效率评价	李学文，徐丽群	期刊论文	软科学（审阅中）	8000
25	权力下放背景下的城市轨道交通项目投资决策 ——基于中国288个城市数据的实证分析	刘艳锐 徐丽群	期刊论文	管理世界，正在审稿中	18926
26	超效率Gini方法在城市交通行业面板数据中的研究	李学文，徐丽群	期刊论文	中国管理科学（审阅中）	6000
27	设立城市公共交通线路最低服务水平财政补贴制度	徐丽群	阶段研究报告		2500
28	城市公共交通应实施差异化优先发展策略	徐丽群	阶段研究报告		2500
29	城市公共交通优先发展存在的规划问题及对策	徐丽群	阶段研究报告		2500
30	城市规划与公交可持续发展的作用关系	李朝阳	阶段研究报告		4800
31	公共交通系统可持续优先发展实现条件	周溪召	阶段研究报告		7000
32	公共交通需求影响因素及其作用机制	隽志才	阶段研究报告		3300
33	辽宁省公共交通发展水平评价指标体系	隽志才	应用成果		3000