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一、研究进展情况
一、研究计划总体执行情况及各子课题进展情况
自2012年底批准立项以来，本课题组按照申报计划认真地展开了深入的研究工作，并取得了良好的进展。在项目负责人的协调下，经过对外经济贸易大学课题组以及中国社科院余江教授和清华大学高旭东教授反复研讨和认真准备及论证，课题组于2013年3月26日下午进行了重大课题的开题报告暨课题研讨会，来自中国社科院工业经济研究所和北京工业大学经济与管理学院以及北京企业国际化经营研究基地以及对外经济贸易大学的相关领导、专家和课题组全体成员参加本次会议，并就课题未来研究的重点、研究的关键问题以及整个研究设计与实施等进行了充分的研讨和交流。有关本课题各子课题的名称及其关系如下图所示：
图 本课题的总体研究框架
在开题报告之后，课题组以创新驱动战略为基本出发点，对于“企业→产业/区域→国家”层面的创新驱动战略展开了“立体式”研究：一是横向静态部分，即研究在给定时间点自主创新型技术赶超战略实施的因果机制；二是纵向动态部分，即国家实现技术赶超的动态创新管理过程。研究内容涵盖国家层面自主创新型技术赶超的基本理论与国际经典案例，不同企业、产业和技术领域中自主创新型技术赶超的战略模式、实施路径以及相应的宏观政策建议。
迄今为止，本课题及其所包括的5个子课题（2013年中旬，又根据课题需要增加了一项子课题）均在有条不紊地按照计划进行推进中。为了配合项目的总体推进和各子课题的顺利开展，在过去一年半的时间里，我们重点对以下问题进行了探索： 1）国家层面的产业领域赶超潜力评价与选择；2）产业层面的技术领域赶超潜力评价与选择；3）新兴技术市场层面的赶超技术选择与评价；4）企业层面的具体技术类型的赶超潜力评价与选择。经过项目全体成员的共同努力，我们已经完成了初期的研究工作，并取得可喜进展：
第一， 我们成功发表了相关学术研究论文28篇，其中22篇中文CSSCI检索论文，5篇英文SSCI检索论文。而且，还分别有多篇中英文学术论文在审稿中或撰写中，有关具体的成果清单，请参阅后面的相关内容。
第二， 我们在初期研究成果的基础上，已经完成了多部研究报告草稿，并将其中一部分整理成了咨询报告，报送给了相关政府部门，其中有一篇已经得到了中央领导的批示和关注。
第三， 我们已经选择了多家典型的案例企业进行研究，深入剖析其成功实现技术赶超的关键促进因素、障碍因素和赶超战略与赶超路径的选择及其市场效果。
第四， 结合该课题的进展，我们成功地培养了博士研究生2名，硕士研究生3名，MBA学生6名。
二、调查研究及学术交流情况（调研数据整理运用、文献资料收集整理、学术会议、学术交流、国际合作等）
在具体的项目实施层面，我们的工作重点主要包括三个方面：一是相关文献和梳理与提炼，继续收集国内外的相关学术研究以及各国技术赶超的经验和教训；二是选择案例企业进行深入研究，分析并揭示各个案例企业在赶超技术对象的选择、具体的技术赶超实施战略和路径选择等方面的具体做法，一方面揭示具体的技术赶超战略和技术赶超路径及其相应的关键影响因素，另一方面也为后期的大规律问卷调查奠定基础；三，在案例研究和文献梳理的基础上，对专家和高层管理者以及企业研发人员进行访谈，设计调查问卷，并进行小规模的预调查，并进行初步的统计分析和效度检验。如上所述的26篇学术研究论文和相关的研究报告及咨询报告，就是在上述研究的基础上提炼和整理而成的。同时，配合项目的进展以及出于扩散研究成果的需要，课题组成员也积极参与组织与推动相关的学术会议，参与学术交流，并与多位外国专家展开了初步的国际合作，如国际技术管理协会IAMOT(The International Association for Management of Technology)、技术管理与创新国际会议(IEEE International Conference on Management of Innovation and Technology (ICMIT))、the International Conference on Knowledge, Information and Creativity Support Systems(KICSS) 、International Conference on Service Systems and Service Management (ICSSSM)、IEEE International Conference on Industrial Engineering and Engineering Management (IEEM)、The International Conference on Service Science and Innovation (ICSSI) 以及美国市场学会的年会和服务兴趣群体的国际学术会议等。同时，项目负责人还应邀出席了中国商业文化管理学术会议、国际营销科学与信息技术大会 (MSIT)、全球化与中国创新国际会议以及2014“科技创业与中国创新型经济发展”国际学术研讨会等，并做大会主题报告，与参会的国内外专家进行了交流和研讨。
三、成果宣传推介情况（成果发布会、《工作简报》报送情况、国家社科基金专刊投稿及采用情况等）
在过去一年半时间里，课题组按照要求向国家哲学社会科学规划办公室提交了相关的工作简报。同时，课题组成员还每两周召开一次碰头会，彼此汇报相关的工作进展，研讨遇到的问题和提出对策方案，并对所取得的成果进行汇总和提炼，完成论文与研究报告及咨询报告的写作。目前，课题组已完成多篇国家社科基金专刊和新华社内参稿件的草稿，目前正在修改完善中。而且，目前已有1篇稿件成功地发表在中国社科会报上，1篇稿件成功地被新华社内参选用并得到了国家中央领导人的批示。
注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究进展情况。
二、研究成果情况
一、代表性成果简介（基本内容、主要观点、学术价值、社会影响等）；
如前所述，在项目组成员的共同努力下，我们已经成功地发表了28篇学术研究论文，完成了多篇研究报告与咨询报告的写作。限于篇幅，下面仅就部分代表性成果加以介绍：
1．Yue Zhang, Jiang Yu and Yanmei Liu, Evolutionary dynamics of high technology industry: modeling of semiconductor sector in China, Chinese Management Studies, Vol. 7 No. 2, 2013, pp. 194-214(SSCI)
该文旨在研究制造因素和市场条件对发展中国家高技术产业发展的塑造与更新作用。为此，该文在案例研究（包括访谈）和文献综述的基础上，开发了新的评估框架，用来评价以中国为代表的发展中国家中市场和制造因素对高技术产业发展的影响。在研究中，我们发现制度因素和市场动态之间存在的交互作用，并共同对产业结构和中外合作伙伴安排的战略选择产生重要影响。同时，在研究框架中，我们也剖析了互补资产的作用，以便刻画资源可获性的角色和作用。从实践的角度看，本研究可以为发展中国家的企业战略提供重要借鉴和参考。具体而言，本研究发现，与国内企业构建密切的联系，可以尽可能地减少跨国公司的不利影响。而且，本文也勾勒出市场环境与制度环境交互作用对中国高技术产业发展的影响，以及前面两者的共同演进过程及其影响。从学术的角度看，本文立足于市场和制度两个方面的视角，解释了中外战略合作伙伴的选择问题，从而对制度理论视角的企业战略研究做出了贡献。同时，本文也扩展和深化了对新兴工业国家中的技术赶超问题的理解，剖析了市场因素与制度因素的交互作用以及他们与技术开发需求之间的关系。
2．王永贵，Jianfeng Wu, Zhilin Yang, Customer Participation and Project Performance: The Mediating Role of Knowledge Sharing in the Chinese Telecommunication Service Industry, Journal of Business-to-Business Marketing,20(4):227-244, 2013
本文运用动因-机会-能力（MOA）框架，对B2B市场上的顾客知识共享的前置因素及其影响进行了理论探索和实证研究。在对相关文献进行综述和梳理的基础上，本文运用分别面向顾客企业和供应商企业的两轮问卷调查方法，从中国电信设备行业中的项目经理那里分别收集到213份和312份有效问卷，并对前面理论探索阶段所构建的模型进行了实证分析。本研究发现，顾客知识共享受到四类因素的显著影响，分别是：顾客导向、顾客感知收益、顾客社会化程度以及顾客的技术能力。同时，本文也发现，知识共享对项目绩效既具有直接影响，也具有间接影响。不过，上述影响会因供应商和顾客企业的变化而存在差异。从学术研究的角度看，本文扩展并延伸了组织间知识共享的相关研究，立足于供应商和顾客企业两个不同的视角，剖析了知识共享的先行因素和绩效影响，进而揭示出顾客知识共享的积极作用。具体而言，本文通过揭示如何更有效地促进组织间知识共享，从而对有关知识贡献的理论做出了贡献。此外，本文也揭示了在什么样的条件下，顾客企业会更倾向于愿意交换信息和分享知识。
3．王永贵，S. Fiona Chan , Zhilin Yang, Customers’ Perceived Benefits of Interacting in a Virtual Brand Community in China, Journal of Electronic Commerce Research, VOL 14, NO 1,2013,PP49-66
本文探讨了虚拟品牌社区中的顾客互动对感知收益和品牌忠诚的影响。在文献综述和理论推演的基础上，我们开发了有关虚拟品牌社区互动、感知收益、顾客参与和品牌忠诚之间关系的整合模型，并剖析了品牌认同在其中所扮演的调节作用。鉴于了陪国产品在中国广受欢迎的程度，本文选择Mcfans作为本项研究的一个平台。通过对平台中的顾客进行问卷调查，我们获得了207份顾客数据，并利用最小二乘法进行了实证分析。结果发现：不同的顾客互动（产品内容互动、人机互动和人际互动）对不同的感知利益（认知利益、社会整合利益、人员整合利益和情感利益）具有差异性影响。同时，顾客互动会对顾客的未来参与和品牌忠诚产生显著影响。此外，品牌认同会对人际社区驱动和认知利益、社会整合利益、人际整合利益和情感利益之间的关系产生积极的调节作用；品牌认同对产品内容互动和认知利益及人际整合利益之间的关系产生显著的消极调节作用。总之，本文弥补了现有研究的不足，从顾客和管理者的视角探讨了虚拟社区参与及其对利益的影响，并对管理者更有效地促进虚拟社区中的顾客参与并借此创造更好的顾客收益提供了建议和参考。
4．王永贵，Dahui Li, Testing the Moderating Effects of Toolkits and User Communities in Personalization: The Case of Social Networking Service, Decision Support Systems, 2013,55(1),31-42.(SSCI)
为了更好地进行创新并满足顾客的独特需求，越来越多的企业倾向于为顾客提供创新工具箱。但学术界和实业界对于如何吸引和对顾客进行授权以便提供个性化设计的效果却所知甚少。本文旨在探讨企业所提供的创新资源平台，即顾客创新工具箱和工具创新社区，对创新型顾客特征（领先优势状态和用户知识水平）与个性化设计结果之间的关系所产生的调节作用进行理论探索和实证分析。运用参与中国社会化网络个性化设计的顾客数据，本文的实证研究结果发现用户创新工具箱对领先优势状态与个性化设计结果之间的关系具有一定的积极调节作用，但用户社区的调节作用并未得到支持。同时，本文研究结果也发现，创新工具箱和用户创新社区均对用户知识水平与个性化设计结果之间的关系有着积极的调节作用，从而为如何更有效地在创新和社会化过程中发挥顾客的作用以及如何为顾客创新提供资源支持等方面提供了十分有价值的借鉴和参考。
5．杨震宁,李东红,陈丽. 不确定技术变革条件下中国制造业的产业追赶机制研究[J]. 财经研究,2013,03:123-134.
本文通过建立层次回归统计模型，检验了不确定技术变革条件下不同产业技术体制内的制造业企业进行技术追赶并获取后发优势的路径和机制。研究发现：第一，不同产业技术体制下驱动制造业企业获取后发优势的过程是有差异的；第二，不确定的技术变革在技术追赶过程中影响了企业获取后发优势，技术变革的动态性和复杂性越强，为制造业企业获得后发优势创造了越多机会；第三，在不确定技术变革条件下，不同技术体制内的制造业企业采用突破性技术追赶战略更容易获得新后发优势，而采用渐近性技术追赶战略则更容易获取后发优势
6．尹建华,周鑫悦. 基于吸收能力的国际直接投资技术溢出效应的实证研究[J]. 中国地质大学学报(社会科学版),2013,03:101-108
本文在考虑吸收能力对国际直接投资技术溢出效应影响的基础上，利用中国１９８５—２０１０年间国际直接投资数据，采用国际技术溢出模型对吸收能力影响下我国接收的国际技术溢出效应进行分析，得出如下结论：（１）我国技术进步主要源于国内研发资本存量，正向技术溢出对我国技术进步有促进作用；（２）研究创新能力的加入能够提高正向技术溢出效应，而除去金融发展水平外的基础吸收能力均制约着正向技术溢出； （３）吸收能力不足以消化逆向技术溢出，对外直接投资由于占用了国内研发资源反而对技术进步产生负向影响。
7．杨震宁,李晶晶. 技术战略联盟间知识转移,技术成果保护与创新[J]. 科研管理,2013,08:17-26.
技术型企业从两个途径获得技术创新知识，一是通过企业内部过程进行知识的积累和创造;二是通过企业外部过程，与市场进行知识交换、建立技术战略联盟分享和传递知识。技术战略联盟间在知识转移过程中获得经济收益，但同时联盟企业之间的独立性、知识的特殊性不得不让企业考虑知识产权的自我保护问题。
本研究通过文献讨论、问卷开发与调查和统计建模过程，结果发现: 技术战略联盟之间形成了一种特殊的“竞合”关系，无论企业与竞争对手还是与非营利性组织形成技术战略联盟，知识转移和交换均可以使企业提升创新绩效。并且，企业在与技术战略联盟进行合作过程中，可以采用技术成果的法律保护、竞争性保护措施以及在企业内进行知识产权管理实践，维护企业的核心能力，促进企业的创新效果。这种技术成果的保护过程在企业与竞争市场形成技术战略联盟的知识转移过程中更加有效。
8．杨震宁,李东红,马振中. 关系资本,锁定效应与中国制造业企业创新[J]. 科研管理,2013,11:42-52.
基于社会资本和创新理论，制造业企业跨越技术锁定获得创新绩效的过程被广泛关注。本研究详细考察了锁定效应下制造业企业关系资本的运用以及不同类型的技术战略选择对创新绩效的调节效应机制。相关研究结果表明，四种技术锁定效应显著抑制企业对创新绩效的获取，利用商业关系资本和政治关系资本帮助企业跨越了不同类型的锁定效应，提升创新绩效。而且，在当前中国转轨经济时期，模仿跟随战略比技术领先战略更适合中国企业，正确的技术战略选择也可以对冲锁定效应的影响，提升企业的创新绩效。本研究的相关结论对于理论的进一步研究与政府和企业的管理实践均有一定的参考价值。
9．尹建华,周鑫悦. 中国对外直接投资逆向技术溢出效应经验研究——基于技术差距门槛视角[J]. 科研管理,2014,03:131-139
在考虑技术差距对逆向技术溢出效应影响的基础上，建立面板门槛模型，运用中国2003 － 2010 年间的省际面板数据开展实证研究，研究结果显示: ( 1) 技术差距在逆向技术溢出中确实存在影响，通过LM 检验及自举法，技术差距对逆向技术溢出的影响存在两个门槛值，据此将我国按技术差距分为低、中、高技术差距三类区域; ( 2) 我国对外直接投资在中、高技术差距区域存在逆向技术溢出，积极的逆向技术溢出效应主要存在于高技术差距区域，而中技术差距区域的技术溢出效应为负; ( 3) 短期内，国内研发存量没有对技术进步产生促进作用，从长期来看，仍需进一步加强国内研发。
10．杨震宁,李东红,范黎波. 身陷“盘丝洞”:社会网络关系嵌入过度影响了创业过程吗?[J]. 管理世界,2013,12:101-116.
如同身陷“盘丝洞”，面对丰富的社会网络资源，有些创业企业不是缺乏网络资源而是需要提高对优质网络资源的识别能力。如何适度地嵌入社会网络从而获取充足、优质的社会资源，如何提升企业的认知判断能力，解决这些问题对于新创企业的成长具有重要的理论和现实意义。现有研究对新创企业创业困境的关注不足，本研究是对目前创业理论研究的一个有益补充，其特点是从创业绩效抑制变量入手，建构社会网络关系嵌入过度和创业资源获取之间的关系并以组织认知偏差作为中介作用变量进行讨论，通过文献回顾、理论和研究假设的建立、量表设计和问卷调查过程，从而检验假设得到如下结论：第一，适度地进行社会网络关系嵌入、获得社会资本可以使组织更容易获取创业资源和知识，但是社会网络的关系嵌入过度会导致组织产生创业认知偏差；第二，组织的创业认知偏差在社会网络关系嵌入过度与创业资源获取之间产生中介抑制作用。
二、阶段性成果清单（请填写下页表格），要列出全部成果目录。
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序号 |
成果名称 |
作者 |
成果形式 |
刊物名或出版社、刊发或出版时间 |
字数 |
转载、引用、获奖等情况 |
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1 |
科技创新 |
王永贵等 |
中央领导批示 |
新华社内部刊物 |
1500 |
中央领导批示 |
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2 |
营销渠道成员间竞合行为测量模型研究：量表开发与效度检验 |
张磊楠张欣 王永贵 |
论文 |
南京社会科学 2014，4 |
15000 |
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3 |
知识获取方式对社区公民成员行为及品牌认同的影响研究 ——基于虚拟品牌社区的实证研究 |
马双 王永贵 |
论文 |
南京师大学报 （社会科学版） 2014，03 |
10000 |
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4 |
前瞻型和反应型顾客导向对创新绩效的影响:分销网络特征的调节作用 |
薛佳奇 王永贵 |
论文 |
经济管理 2013,12 |
13000 |
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5 |
合作治理机制对服务外包供应商创新能力的影响机理研究：基于在华服务外包企业的实证分析 |
刘文霞王永贵赵宏文 |
论文 |
北京工商大学学报 (社会科学版) 2014，29 |
10000 |
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6 |
组织记忆、组织学习、需求不确定性与供应商创新能力研究：基于外包情境的实证检验 |
王永贵王娜 赵宏文 |
论文 |
科研管理 |
9079 |
已录用 |
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7 |
母子公司互动对突破性创新的影响机理：基于中国中材集团的案例研究 |
王永贵,杨志勇 |
论文 |
中国工业经济 |
10000 |
评审中 |
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8 |
组织市场上顾客知识体系的构成与测量：基于中国企业的实证研究 |
王永贵 |
论文 |
管理评论 |
15000 |
已录用 |
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9 |
顾客参与新产品开发的驱动因素：关系视角的影响机制 |
张欣，姚山季，王永贵 |
论文 |
管理评论，2014年第3期 |
13000 |
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10 |
顾客互动前沿研究:内涵、维度、测量与理论演进脉络述评 |
张欣，杨志勇，王永贵 |
论文 |
国际商务，2014年第4期 |
8000 |
已录用 |
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11 |
虚拟品牌社区顾客互动的驱动因素及对顾客满意影响的实证研究 |
王永贵,马双 |
论文 |
管理学报 2013，9， |
12000 |
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12 |
基于同步协作学习的教学实践模式探讨 |
张毅 王永贵 |
论文 |
中国高等教育 2013，6 |
10000 |
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13 |
关系利益对顾客长期关系导向影响的实证研究 |
杨志勇王永贵 |
论文 |
管理学报 2013，3 |
14000 |
被引1次 |
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14 |
顾客沟通对顾客合作意愿的影响研究——基于银行业关系利益和顾客信任的差别化角色实证分析 |
杨志勇王永贵 |
论文 |
山西财经大学学报 2013，6 |
16000 |
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15 |
促进中俄旅游贸易合作的思考 |
张毅 王永贵 |
论文 |
宏观经济管理 2013，6 |
6000 |
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16 |
象征价值研究回顾与核心概念辨析 |
邱琪 王永贵 |
论文 |
管理学报 2013，6 |
14000 |
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17 |
象征价值的内涵、维度与关键影响因素研究:对国际权威期刊相关文献的回顾与综述 |
王永贵邱琪 |
论文 |
南京社会科学 2013，4 |
14000 |
被引1次 |
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18 |
中国对外直接投资逆向技术溢出效应经验研究——基于技术差距门槛视角 |
尹建华、周鑫悦 |
论文 |
科研管理，2014.03（CSSCI，国家自然科学基金委员会认定的A类重要期刊） |
10000 |
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19 |
基于吸收能力的国际直接投资技术溢出效应的实证研究 |
尹建华、周鑫悦 |
论文 |
中国地质大学学报(社会科学版)，2013.03 （CSSCI） |
10000 |
|
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20 |
合资模式对市场势力来源的影响－－对中国轿车行业的实证分析 |
王皓 |
论文 |
《金融研究》2013年第8期 |
10000 |
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21 |
不确定技术变革条件下中国制造业的产业追赶机制研究[J]. |
杨震宁,李东红,陈丽. |
论文 |
财经研究,2013,03:123-134. |
13000 |
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22 |
技术战略联盟间知识转移,技术成果保护与创新[J]. |
杨震宁,李晶晶. |
论文 |
科研管理,2013,08:17-26. |
13000 |
|
|
23 |
关系资本,锁定效应与中国制造业企业创新[J]. |
杨震宁,李东红,马振中. |
论文 |
科研管理,2013,11:42-52. |
15000 |
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24 |
身陷盘丝洞:社会网络关系嵌入过度影响了创业过程吗? |
杨震宁,李东红,范黎波 |
论文 |
管理世界,2013年12,PP101-116 |
15000 |
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25 |
Evolutionary dynamics of high technology industry: modeling of semiconductor sector in China |
Yue Zhang, Jiang Yu and Yanmei Liu |
英文论文 |
Chinese Management Studies Vol. 7 No. 2, 2013 pp. 194-214(SSCI) |
15000 |
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26 |
Customer Participation and Project Performance: The Mediating Role of Knowledge Sharing in the Chinese Telecommunication Service Industry |
王永贵，Jianfeng Wu, Zhilin Yang, |
英文论文 |
Journal of Business-to-Business Marketing,20(4):227-244, 2013 (工业品营销领域全球排名前三 |
17000 |
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27 |
"Tailoring" customization services: Effects of customization mode and consumer regulatory focus |
王永贵, Jay Kandampully & He, J. (2013) |
英文论文 |
Journal of Service Management, 24 (1), pp.82-104 (SSCI)/1.218(服务管理领域全球排名第二/商科全球排名为B类学术期刊 |
20000 |
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28 |
Testing the Moderating Effects of Toolkits and User Communities in Personalization: The Case of Social Networking Service |
王永贵，Dahui Li, |
英文论文 |
Decision Support Systems, 2013,55(1),31-42.(SSCI)/2.331 (决策支持领域全球排名第一/商科全球排名为A减或B加学术期刊) |
12000 |
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29 |
Customers’ Perceived Benefits of Interacting in a Virtual Brand Community in China |
王永贵，S. Fiona Chan , Zhilin Yang |
英文论文 |
Journal of Electronic Commerce Research, VOL 14, NO 1,2013,PP49-66/0.977(电子商务领域全球排名第四) |
15000 |
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