“中国城市公用事业政府监管体系创新研究”中期检查情况

一、研究进展情况

一、研究计划总体执行情况及各子课题进展情况

（一）研究计划总体执行情况

根据研究计划，本课题于2013年5月邀请行业专家和省社科规划办领导组织了开题报告，集中听取专家意见，进一步明确了课题的研究思路与研究目标。在此基础上，课题组对文献资料进行了系统的收集整理，设计论证了城市公用事业政府监管体系的理论框架。同时，课题组分小组、分行业、分地区对北京、上海、浙江、江苏、辽宁等地的城市水务、垃圾处理、管道燃气等行业的主管部门和企业进行了问卷调查与实地调研，深入了解了城市公用事业政府监管的现状、问题和深层次原因，以及改革政策的实践效果等。

在前期实地调研和理论准备的基础上，课题组系统提出建立健全城市公用事业政府监管法规政策体系、监管机构体系、监督体系以及绩效评价体系的思路，就有关问题与相关专家进行咨询论证和修改，并出版书稿2部、发表论文12篇、提交会议论文4篇，获得住房和城乡建设部副部长批示1份，获得住房和城乡建设部城建司采纳2份。总体来看，本课题根据研究计划执行情况良好，取得了一定的课题成果。

（二）各子课题的进展情况

1.子课题一：城市公用事业政府监管面临的挑战与创新研究

本子课题根据研究计划对全国城市供水、污水处理、垃圾处理、管道燃气等行业进行了问卷调查，并与住房和城乡建设部、浙江、江苏、北京等省市城市公用事业监管部门和企业进行深入的调研访谈，收集整理有关的政策文件，并通过问卷调查和典型案例分析，梳理了中国城市公用事业监管体系面临的重大问题与挑战，并完成报告初稿。

在前期实地调研和理论准备的基础上，重点研究了国外主要城市公用事业的监管模式，城市公用事业监管体系创新的各种深层次体制障碍，并多次组织小型研讨会，听取不同领域专家的意见，出版1部书稿、发表4篇论文、获得住房和城乡建设部副部长批示1份，获得住房和城乡建设部城建司采纳2份。

2.子课题二：城市公用事业政府监管法规与激励性监管政策研究

本子课题系统梳理了城市公用事业政府监管的法规政策，分析了美国、英国、德国、法国等国城市公用事业政府监管法规政策的现状和历史沿革，研究了城市公用事业政府监管法规政策体系的国际发展趋势，提炼了城市公用事业监管的目标、原则、机构、机制等基本问题，重点研究了城市水务、垃圾处理、管道燃气等城市公用行业特许经营实践及其激励性监管政策，并对特许经营的典型案例作了深入剖析。

在对相关法律法规政策系统梳理及文献综述的基础上，本子课题明确了建立较为完善的城市公用事业政府监管法规政策体系的思路，开发了城市公用事业政府监管法规政策数据库（http://data.irr.edu.cn），并已正式发布上线，出版专著1部。

3.子课题三：城市公用事业政府监管机构与指标体系研究

本子课题系统总结和评价了发达国家城市公用事业政府监管的机构设置的典型模式，先后对北京、上海、深圳、杭州、沈阳等城市进行调研，重点了解城市公用事业政府监管机构设置、职权配备、监管政策手段、机构体制改革走向等，明确了中国城市公用事业政府监管机构设立的基本框架。从价格监管、进入监管、质量监管、安全监管、竞争秩序监管等方面出发，分析了城市公用事业政府监管的主要内容，在此基础上，构建了城市水务、垃圾处理、管道燃气等城市公用行业监管的指标体系，并从法律法规强度、监管投入强度、监管实施强度三方面建立了城市公用事业政府监管强度的指标体系。

目前，本子课题已设计城市公用事业监管强度调查问卷，撰写3份研究报告初稿，分别是：《城市公用事业政府监管机构设立的基本框架》、《城市公用事业政府监管的主要内容》、《城市公用事业政府监管的指标体系》，发表论文6篇，其中3篇论文被SCI检索。

4.子课题四：城市公用事业政府监管的监督体系研究

本子课题系统梳理国外城市公用事业政府监管的监督体系的文献资料，研究了美国、英国、新西兰和日本等国家关于监督政府监管的立法、司法、行政和社会体制，积累了3万余字案例材料。分立法监督、行政监督、社会监督和司法监督四个小组开展实地调查，分别以杭州、嘉兴和临安作为大、中、小三类城市的样板，了解我国城市公用事业政府监管监督的情况，已初步形成我国城市公用事业政府监管监督现状、存在的问题概貌性一手资料。

目前，本子课题已发表论文2篇，提交会议论文2篇，完成书稿《中国城市公用事业政府监管监督机制创新》的部分写作。

5.子课题五：城市公用事业政府监管的绩效评价体系研究

本子课题对国内外城市公用事业绩效评价的理论与实证研究进行了系统的文献综述，梳理了城市公用事业绩效评价的理论分析框架，对英国、美国、加拿大、法国、澳大利亚等发达国家的城市公用事业监管指标评价体系做了比较研究，并对国外绩效评价指标体系的适用性进行了考察，设计了一套中国城市公用事业监管绩效评价的指标体系。以城市水务行业为例，评价了不同城市的民营化程度，并对水务民营化不同制度安排下的监管绩效做了比较。

目前，本子课题已发表论文3篇，提交国际会议论文1篇，完成研究报告《城市公用事业政府监管的绩效评价体系研究》的部分写作。

二、调查研究及学术交流情况

（一）调查研究

1.在国家住房和城乡建设部的支持下，课题组对31个省级建设厅（局）、391个城市的公用事业主管部门和1917家城市公用企业（其中，城市水务企业976家，城市燃气企业609家，城市垃圾处理企业332家）进行了问卷调查，并赴部分典型城市作了实地调研，掌握了大量第一手资料。

2.课题组选取了城市水务、管道燃气和垃圾处理这3个城市公用行业的8个典型特许经营实践案例，详细分析了各实践案例的项目背景、实施过程、政府监管和实施效果，并对每个案例进行了简要的分析评价，为在中国城市公用事业实行特许经营及其有效监管提供经验借鉴。

3.课题组购买了《中国工业企业数据库》，收录了1999-2009年规模以上水的生产和供应企业、燃气生产和供应企业、电力、热力生产和供应企业1万多家，并对这些市政公用企业的基本信息、资产状况、成本利润等数据进行了整理，将作为测算城市公用行业绩效的基础数据。

4.课题组自主开发了《城市公用事业政府监管法规政策数据库》，数据库已收录水务、电力、电信、垃圾处理、燃气、交通等城市公用事业领域的法规政策近2万条，并已正式发布上线，网址：http://data.irr.edu.cn。数据库对法规政策进行了层级导航、颁布机构导航和专题导航，为完善城市公用事业政府监管法规政策体系建立了基础数据库。

（二）学术交流

1.学术会议

（1） 2013年4月，在杭州组织召开全国性学术会议：第二届“政府管制论坛”，会议，70多位从事城市公用事业政府监管领域研究的知名专家学者出席了会议。论坛分为“城市公用事业政府监管实践经验”、“城市公用事业政府监管理论与政策”、“网络产业政府监管改革政策”、“城市公用事业监管绩效评价”四个单元。

（2）2013年11月2日，承办中国工业经济学会2013年学术年会暨“深化经济体制改革与转变经济发展方式”研讨会，国内相关高校的20多位校长，以及来自80多所高校的专家学者参加会议。

（3） 2013年12月，组织召开浙江省公共管理学会“国家治理体系与能力现代化”研讨会，与会人员150余人，政府监管体系和能力现代化的路径是主要研究专题之一。

（4）2014年5月，在杭州组织召开全国性学术会议：第三届“政府管制论坛”，会议，有来自政府、高校、研究机构、新闻媒体等单位100余人参加论坛，近30位政府官员、学者就十八届三中全会以来中国管制体制改革的热点问题和管制方式创新进行了深入探讨。

2.国际合作

（1）2013年2月5-7日，课题组成员曹富国教授赴瑞士日内瓦，参加《私人融资基础设施特许经营法》法律改革专家组会议。

（2）2013年10月18日，澳大利亚国家水敏性城市合作研究中心总裁Tony Wong教授来杭进行学术交流，并与课题组开展专题研讨。

（3）2013年11月20-22日，课题组成员曹富国教授赴美国华盛顿参加世界银行PPP研讨会及联合国PPP法改革专家组会议，就联合国国际贸易法委员会2003年制订的《私人融资基础设施立法指南及其示范立法条文》的修订范围及主要政策议题展开讨论，在其前期立法工作的基础上，就PPP法律的示范法框架及主要政策问题向联合国贸法会提供建议。

（4）2014年 5月，新加坡国立大学李光耀公共政策学院水政策研究所所长吴逊副教授应邀来我校作了题为“Market Imperfections, Government Imperfections, and Policy Mixes in Singapore”，对世界各国城市公用事业改革经验、新加坡城市公用事业监管经验做了具体细致的介绍。

（5）2014年6月9-10日，课题组成员曹富国教授赴韩国，参加仁川自由经济区举办的亚太公私伙伴关系国际研讨会

（6）2014年6月13-17日，课题组成员周志忍教授赴摩洛哥伊夫兰，参加2014年度国际行政科学学会年会，并提交会议论文“Ensuring Publicness of Public Utilities in China：Mechanisms of Accountability and Their Effectiveness Under Different Institutional Arrangements”。

（7）课题组成员王岭博士2014年1-6月，赴台湾东吴大学商学院经济学系访学。

三、成果宣传推介情况

（1）王俊豪：《关于鼓励民间资本投资、加强政府监管的政策建议》，2013年10月获住房和城乡建设部领导批示；

（2）王俊豪：解读《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》，新华网2013年9月16日。http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-09/16/c_117391433.htm。

（3）王俊豪：《<城镇排水与污水处理条例>专家解读之四：吸引社会资金 鼓励特许经营》，国务院法制办2013年10月31日，

http://www.chinalaw.gov.cn/article/fgkd/xfgwd/201310/20131000392976.shtml。

（4）王俊豪：《鼓励引导民间资本进入市政公用事业的政策体系研究》，2013年10月被住房和城乡建设部城市建设司采纳；

（5）李云雁：《城镇排水与污水处理国内外立法比较研究》，2013年10月被住房和城乡建设部城市建设司采纳。

（6）2014年4月，课题组成员收到住房和城乡建设部城建司对于参与《城镇排水与污水处理条例》立法工作的感谢信。

四、研究中存在的主要问题、改进措施，研究心得、意见建议

（一）研究中存在的主要问题和难点

1.跨学科研究。该课题横跨经济学、法学、统计学、行政学等多个学科领域，对研究人员跨学科研究和沟通交流的要求较高。

2.数据收集和数据质量的监控。课题实证研究所需的大量数据来源是政府和企业的非公开信息，导致课题材料收集困难、核心数据不可得。

3.构建监管绩效和监管强度测评的理论模型。现有的研究主要以定性分析为主，辅以案例研究，对于指标的建立、方法的选择、定量的判断、主要参数的选取等需要大量开拓性研究工作。

（二）改进措施和意见建议

1.加强课题研究人员的跨专业讨论学习。鼓励课题组成员多参加不同专业背景下主题相关的研讨会，同时，邀请理论界的知名专家学者和实务界人士参与课题讲学与研讨。

2.加强与城市公用行业监管部门和企业的沟通联系。通过邮寄、座谈、访谈等多种方式，将设计的调查问卷和指标体系反复征求行业监管部门和企业的意见，最终形成科学可信、数据可得的问卷与指标体系。

3.进一步明确研究对象。明确城市水务、垃圾处理和管道燃气作为本课题研究的典型行业，并重点对北京、浙江等地进行调查取样研究和政策试点。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究进展情况。

二、研究成果情况

1.代表性成果简介

（1）专著：《中国城市公用事业民营化绩效评价与管制政策研究》，中国社会科学出版社2013年版。

本书以新兴的管制经济学为基本理论，以中国城市公用事业民营化改革实践为基础，强调理论联系实际，入选国家哲学社会科学成果文库，其基本内容和主要观点如下。

本书首先从总体上探讨了中国城市公用事业民营化的背景与动因，分析了民营化的历程与现状，构建了城市公用事业民营化绩效的评价体系。其次，探讨了城市公用事业民营化的负面效应及其原因，分析了民营化对政府管制的需求，并从管制体系、管制机构和管制政策为基本内容讨论了政府管制供给问题。再者，对城市水务、管道燃气和垃圾处理这三个主要的城市公用行业作了专题研究，分析了这三个行业的技术经济特征、民营化改革的现状，评价了特定行业的民营化绩效，并针对行业特点探讨了政府管制政策的重点内容。最后，在总结和分析中国城市公用事业民营化成效与问题的基础上，提出了深化城市公用事业民营化改革的基本思路。

（2）专著：《中国城市公用事业特许经营与政府监管研究》，中国建筑工业出版社2014年版。

本书对城市水务、管道燃气、垃圾处理这三个主要城市公用行业特许经营的现状、成效和问题作了客观的评价，在此基础上，分析了城市公用事业特许经营对政府监管的客观需求，构建了一个城市公用事业特许经营监管的理论体制框架，并讨论了主要监管内容。

（3）成果要报：《鼓励民间资本投资，加强政府监管》，住房和城乡建设部原副部长仇保兴批示，被《城市市政基础设施投融资指导手册》（中国建筑工业出版社2013年版）收录。

本报告在大量调研工作的基础上，评价了民间资本投资对我国城市基础设施建设的积极作用，分析了在一些城市、一些行业存在的值得关注的局部问题，在此基础上，针对性地提出了若干政策建议。

（4）论文：《资源节约意识对资源节约行为的影响：中国文化背景下一个交互效应和调节效应模型》，载于《管理世界》2013年第8期。

本文通过重庆、武汉、杭州三市的大样本现场调查，运用相关分析、回归分析考察资源节约意识对资源节约行为的主效应，运用层次回归分析意识各维度间的交互效应以及情境变量对意识—行为关系的调节效应，运用分组回归检验中国文化背景对模型中主要路径关系的调节作用。

（5）论文：《城镇化进程中民间资本进入城市公用事业的负面效应与监管政策》，载于《经济学家》2014年第2期。

本文分析了民间资本进入城市公用事业后产生的国有资产流失和腐败、溢价收购和固定回报、政府承诺缺失和责任缺失及政府高价回购等负面效应及其原因。从完善法规政策体系、明确监管机构的组织形式与监管职能、设计并优化准入程序与科学评估进入企业的资质、强化政府责任以及建立多元的监督体系等方面，提出了降低民间资本进入的负面效应，促进城市公用事业的健康发展的政策建议。

注：2010年立项的重大项目主要填写2012年6月以来的研究成果情况。

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	中国城市公用事业民营化绩效评价与管制政策研究	王俊豪等	专著	中国社会科学出版社，2013年	41万字	入选国家哲学社会科学成果文库
2	中国城市公用事业特许经营与政府监管研究	仇保兴、 王俊豪	专著	中国建筑工业出版社，2014年	25万字
3	Uncertain group decision-making with induced aggregation operators and Euclidean distance	W.H. Su, S. Z. Zeng, X.J. Ye	论文	Technological and Economic Development of Economy ，2013，	1万字	SCI收录
4	A method for fuzzy group decision making based on induced aggregation operators and Euclidean distance	W.H. Su, W.Z. Peng, S. Z.  Zeng, B. Peng, T.J. Pan	论文	International Transactions in Operational Research，2013	1万字	SCI收录
5	THE MULTI-CRITERIA HESITANT FUZZY GROUP DECISION MAKING WITH MULTIMOORA METHOD	S. Z. Zeng, Alvydas BALE?ENTIS, W.H. Su	论文	Economic Computer and Economic Cybernetics Studies and Research，2013	1万字	SCI收录
6	资源节约意识对资源节约行为的影响：中国文化背景下一个交互效应和调节效应模型	王建明	论文	《管理世界》， 2013（8）	1.5万字
7	城市污水处理行业的竞争机制与标杆价格原理	王俊豪	论文	《财贸经济》， 2013（3）	1万字
8	风险社会境遇下西方国家的社会性管制与社会管理：政治学意义	郭剑鸣	论文	《社会科学战线》， 2013（11）	1.7万字
9	城镇化进程中民间资本进入城市公用事业的负面效应与监管政策	王岭	论文	《经济学家》， 2014（2）	1万字
10	私人部门进入降低城市供水行业成本了吗？	王岭	论文	《中南财经政法大学学报》， 2013（3）	1万字	人大复印资料《统计与精算》2013年第4期全文转载
11	市场化改革背景下的城市供水行业：阶段特征、改革进展与政策取向	王岭	论文	《经济体制改革》，2013（3）	0.8万字
12	城市生活垃圾减量化效果与政府规制研究	刘承毅	论文	《东北财经大学学报》，2014（2）	1万字
13	声誉激励、社会监督与质量规制	刘承毅	论文	《产经评论》， 2014（2）	1万字
14	市场化改革下中国城市垃圾处理行业绩效研究	刘承毅	论文	《浙江工商大学学报》，2014（2）	1万字
15	美国公用事业政府监管绩效评价体系研究	李乐	论文	《中国行政管理》， 2014（6）	0.9万字
16	风险社会与西方政府管制的结构转型	郭剑鸣	论文	《中国社会科学报》， 2013年2月	0.3万字
17	城市公用事业民营化绩效的评价研究：指导原则、评价内容和指标体系	王建明	论文	《政府管制评论》，2013年版	0.8万字
18	Ensuring Publicness of Public Utilities in China：Mechanisms of Accountability and Their Effectiveness Under Different Institutional Arrangements	Zhou Zhiren, Le Li	会议论文	2014 International Congress of IIAS[C], 2014. 6.13.	1万字