“黑水城汉文文献整理与研究”中期检查报告

①研究计划总体执行情况及各子课题进展情况

国家社科基金重大项目“黑水城汉文文献整理与研究”立项半年多来，认真执行国家社会科学基金项目管理的相关规定，积极把握工作进度，整个项目的实施正按预定计划推进。本重大招标项目在首席专家的直接领导下，经过课题组成员不懈努力，研究计划稳步、有序推进，在文献整理和研究方面都有所突破。各子课题也在按部就班地进行研究。

（一）黑水城文献整理方面

1、2012年7月完成中国藏黑水城汉文文献的录文、标点、题解等工作，并对全部录文进行了初步校订。

2、2012年9月完成英藏黑水城文献、日藏黑水城文献以及混入敦煌文献中的俄藏黑水城文献进行了全面的甄别清理工作，并完成这些文献的录文、拟题等工作。

3.2013年3月，完成上述黑水城汉文文献的初校，对文献录文及题解中存在的问题进行了清理。

4.2013年7月，完成上述黑水城汉文文献整理部分的二校，使文书录文更加准确，题解更为精炼。

（二）各子课题的研究情况

1、陈瑞青负责的子课题“黑水城宋代文献整理与研究”主要对俄藏黑水城文献中的“宋西北边境军政文书”进行了系统的整理和研究，目前已完成初稿，正在进一步修改中，全书约20万字。

2、杜立晖负责的子课题“黑水城元代军政文书研究”，对俄藏、英藏和中国藏黑水城文献中的军政类文书进行了全面的整理，包括录文、拟题和题解等，同时还对一些重要文书进行了研究，目前已经初步完稿，约30万字。

3、张国旺、杨淑红负责的子课题“黑水城元代财政类文书整理与研究”，目前已经完成文书的整理工作，对于文书的研究正在稳步推进。

4、张春兰、宋坤负责的子课题“黑水城宋夏金元佛教文献整理与研究”目前已经完成对佛教文献的录文、拟题等工作，对于佛教文献的整理已完成初稿。全书约35万字。

②调研及学术交流情况

一、召开学术会议五次

（一）项目开题报告会

2011年12月3日下午，重大项目“黑水城汉文文献整理与研究”开题报告会在河北省社科院阳光厅举行。会议由国家社会科学基金学科评审组专家、江西师范大学历史文化与旅游学院院长方志远教授主持，《黑水城汉文文献整理与研究》课题组主要成员参加了会议，参加“出土文献与华北中古经济史研讨会”的代表列席了会议。《黑水城汉文文献整理与研究》由四个子课题组成，分别是院历史所陈瑞青的《黑水城宋、夏、金时期汉文世俗文献整理与研究》、河北大学宋史研究中心张春兰的《黑水城所出汉文佛教文献整理与研究》、中国社科院历史所的张国旺的《黑水城所出元代汉文经济类文献整理与研究》（张国旺出差请假，由朱建路代为报告）、滨州学院黄河三角洲文化研究所杜立晖的《黑水城所出元代汉文军政文书整理与研究》。在开题报告会上，课题组首席专家孙继民就总课题的主要内容、总体设想、实施步骤和原则要求做了说明，四个子课题负责人分别报告了各自子开题的具体设计和实施计划，中国社科院经济研究所所长魏明孔研究员、南京师范大学历史系社会发展学院副院长刘进宝教授、安阳师范学院院长助理李雪山教授、天津古籍出版社副编审杨莲霞女士、江西师范大学历史文化与旅游学院院长方志远教授对开题报告进行了评议，提出了指导性意见。专家们认为：黑水城文献的发现中国近代学术史上具有重要意义，填补了中国古代辽宋夏金元时期缺乏大宗文献出土的空白；近年以来，黑水城文献研究逐渐成为我国乃至国际学术界一个新的学术增长点，河北的黑城学研究尤其取得了令人瞩目的进展，形成了以黑水城出土文献为主要研究对象，以河北社科院孙继民先生为学术带头人，包括一批青年科研人员在内的学术新团队，申请到了一批包括国家社科基金重大项目、重点项目和青年项目在内的系列社科基金项目，出版了以《俄藏黑水城所出〈宋西北边境军政文书〉整理与研究》为代表的科研专著和一批高质量的研究论文，使河北成为全国黑城学研究领域一支重要力量。这次会议的开题报告书思路清晰，目标明确，计划周密，责任分明，操作性强，是一个比较可行的科研计划实施大纲。希望课题组全体成员再接再厉，刻苦钻研，按时完成，力争使本课题成为高质量的学术精品。专家还就开题报告书的内容、结构的完善和调整以及项目实施的注意问题等发表了很好的建议和意见。

（二）“出土文献与华北中古经济史研讨会”

2011年12月2日至4日，河北省社会科学院与中国社会科学院经济史研究所联合主办的“出土文献与华北中古经济史研讨会”在河北省社科院召开，来自北京、天津、山东、江苏、江西、河南与河北省石家庄、邯郸、保定等地科研部门、高等院校、文博部门的学者近30人参加了会议。会议由河北省社科院副院长孙继民与中国社科院经济研究所经济史研究室主任魏明孔主持。会议围绕出土文献整理、出土文献涉及经济史资料、黑水城文献与宋夏金元经济史研究、碑刻资料与华北中古经济史研究等问题，通过会议发言、专家点评等方式，进行了积极热烈的研讨，在有关出土文献资料价值、碑刻内容解读，经济史研究领域中的具体问题认识等方面取得积极成果，推动了相关问题研究的深入。本次会议提交的论文有20余篇，内容涉及两大主题，一是黑城学研究，一是河北出土碑刻研究，此外还有涉及汉简及考古等方面的论文。本次会议规模虽然不大，但议题集中，新材料丰富，论文质量较高，充分体现了近几年来河北省出土文献研究的最新发展趋势。

（三）“公文纸本文献整理与研究学术研讨会”

2012年6月27日至29日，河北省社会科学院主办的“公文纸本文献整理与研究学术研讨会”隆重召开，来自国家图书馆、首都师范大学、山东财经大学、天津古籍出版社和河北师范大学、石家庄市图书馆、河北省社会科学院等单位的学者共20人参加了会议。会议由河北省社会科学院孙继民副院长主持，通过会议发言、专家点评等方式，进行了积极热烈的研讨。本次会议提交的论文有17篇，内容涉及三大主题，一是公文纸本的内涵和价值研究，二是黑水城出土《宋西北边境军政文书》研究，三是《宋人佚简》研究，此外还有涉及黑城学及汉简研究等方面的论文。本次召开以“公文纸本”文献为专门研究对象的学术会议，在国内尚属首次。在会上，有的学者提出了建立纸背文献学的必要性，对以后公文纸本的发展情况提出了更高的目标。此次会议的召开，必将极大地推动国内公文纸本研究的发展。

（四）“中国藏黑水城汉文文献整理与研究学术研讨会”

2012年7月30—8月4日，河北省社会科学院在山东烟台召开了“中国藏黑水城汉文文献整理与研究学术研讨会”，来自北京、湖北、山东与我省石家庄、保定、邯郸的学者共20人参加了会议。会议由我院孙继民副院长主持，通过会议发言、专家点评等方式，对参会论文进行了积极热烈的研讨。本次会议提交的论文有13篇，内容涉及两大主题，一是黑水城汉文文献整理，一是黑水城汉文文献研究，此外还有涉及《宋人佚简》、辽代石刻文献等方面的论文。本次会议规模虽然不大，但议题集中，材料丰富，专题性研究较强，充分体现了近年来河北省黑城学研究的发展趋势。

（五）“黑水城民族文献研究学术研讨会”

2013年7月11—13日，河北省社会科学院与中国社会科学院民族学与人类学研究所联合举办了“黑水城民族文献学术研讨会”，来自北京、河北、山东、陕西、甘肃、宁夏以及日本的三十余位专家学者汇聚一堂，就黑水城文献发现的意义、西夏史以及黑水城文献的研究趋势等问题展开热烈讨论。会上，来自各地的专家学者对黑水城文献，尤其是西夏文文献的研究现状进行了热烈讨论，认为黑水城的研究正处在一个重要的转型期，未来的方向可以向纵深和横向推进发展。与会者强调，在加强历史专业学习和学术研究的同时，还要加强对西夏文、藏文和蒙文等语言文字的学习，将历史学研究和语言文字研究结合起来。

二、参加国内学术交流

（一）2012年5月5日至6日，河北省社会科学院举办了“黑水城出土律令与词讼文书整理与研究学术研讨会”，课题组成员全部与会，并在会上发言。

（二）2012年8月25日至27日，由中国元史研究会、南开大学历史学院和张北县人民政府共同主办的“元代国家与社会国际学术研讨会”隆重举行。本课题孙继民、陈瑞青、杜立晖、张重艳、郭兆斌等参加会议，并在会上发言。

（三）2012年10月11日，西夏学学术研讨会暨李范文先生治史60周年志庆活动在银川举行。本课题孙继民、陈瑞青、张重艳等参加会议，并在会上发言。

③代表性成果简介

（一）黑水城文献整理与研究情况

在黑水城文献整理方面，本课题组成员将敦煌文献整理范式引入黑水城文献领域，对黑水城文献进行了全面系统的整理，包括文书的录文、标点、拟题、题解、参考文献以及校记等，力争为学术界提供可供直接利用的资料文献全集。

在黑水城文献研究方面，课题组成员将传世典籍资料与出土文献相结合， 取得一系列重要成果，引起学术界的高度关注和积极评价，极大地推动了宋、夏、金、元史的研究。本课题首席专家孙继民在《历史研究》2011年第4期发表的《西夏汉文“南边榷场使文书”再研究》一文，对俄藏、英藏黑水城文献中的17件西夏榷场使文书进行了研究，认为文书是榷场使向上级机构汇报榷场业务，主要是“依例扭算”进口总值、应税额特别是各种进口商品具体种类、具体数量和具体价值量，对收税情况进行统计的报告。文书提供了西夏南边榷场使汉文文书的实物样本，反映了西夏官方汉文公文制度、外贸统计制度和扭算制度、外贸管理体制和管理方式等。

在元代刷案制度方面，孙继民、郭兆斌《从黑水城出文书看元代的肃政廉访司刷案制度》一文利用黑水城出土的7件廉访司刷尾文书，结合典籍研究后发现廉访司在照刷过程中是要依据各个官府所上呈的朱销簿进行照刷，其照刷范围涉及元代大多数地方机构，却不是在同一时间进行的。元代的照刷制度虽直接承袭自金代，但在宋代已经有了其基本雏形。嗣后，孙继民先生又发表了《黑水城文献所见元代肃政廉访司“刷尾”工作流程》一文，对黑水城文献中的“刷尾”文书进行了分类，指出完整的“刷尾”文书主要包括结语、批语和印章三大部分组成，其中结语至少包括被照刷文卷的立案状态及其数量、被照刷文卷的立案事由、被照刷文卷的行文起止时间、用纸数量和被照刷文卷刷尾结语四个要素。刷案文书流程包括：由司吏撰拟“结语”；廉访司司吏加盖工作人员签章；书吏加盖“河西陇北道肃政廉访司刷讫”墨印；分司主管官员加盖八思巴文“河西陇北道肃政廉访分司”朱文方印。

在黑水城文献价值方面，孙继民先生《俄藏黑水城金代文献的数量、构成及其价值》一文，认为俄藏黑水城文献中至少应有20个编号的金代文献。这些文献对研究金代的历史、文化、宗教具有重要价值。同时文章着重介绍了几件社会文书对研究金代猛安谋克制度、兵役制度和军事制度等一些细节问题所蕴涵的独特资料价值。杜立晖《黑水城元代汉文军政文书的数量构成及其价值》一文详细介绍了黑水城元代汉文军政文书的数量构成及其研究状况,指出这些文书是原生态的元代公文档案,对认识、研究相关行政制度、军事事件等提供新的视角与重要的资料。张重艳《中国藏黑水城所出元代律令与词讼文书的史学价值》一文认为，黑水城出土的元代词讼文书对元代诉状文书格式进行了验证，同时提供了民事案件审理中的心得状式，为我们了解元代多民族交汇地区的生活提供了鲜活的材料，为研究元代审判程序提供了材料。陈瑞青《黑水城文献：敦煌学向下延伸的承接点》一文论述了敦煌文献与黑水城文献之间的内在联系，认为这两大出土文献主体都是佛教文献，都存在大量的西夏文献和其他少数民族文献，这为两大文献的对接提供了可能。敦煌学研究者直接参与黑水城文献的研究是黑水城文献迅速走向纵深的一条捷径。敦煌学向黑水城文献延伸，不仅存在可能，而且十分必要。

在元代军政文书研究方面，陈瑞青《黑水城所出元代甘肃行省丰备库钱粮文书考释》一文对黑水城出土的元代F116：W21号文书进行了考释，认为这件文书是甘肃行省丰备库给亦集乃路总管府的牒文。该文书对于研究元代财政制度的运作、万亿宝源库的职能以及地方财政支出来源等问题具有重要的史料价值。陈瑞青《黑水城元代文献中的“安定王”及其部队》一文对黑水城文献中出现的“安定王朵立只巴”的世袭、驻地以及在元代末期的活动进行了研究，指出黑水城文献中出现的“朵立只罕翼军人”就是安定王在亦集乃路总管府的驻军，这支部队的给养由总管府负责提供。杜立晖《黑水城文书与元代钱粮考较制度》一文将黑水城文书与传世文献资料相结合，认为元代钱粮考较开始时间为岁终，完成于第二年上半年；其程序是先认定需办钱粮总数，再下达公文要求委官提调，后在行省展开并逐级上报甘结及相关信息；其内容为钱帛与粮斛专项考较；其要求是不同物品考较完成时限不同，另有责任和奖惩规定。钱粮房为亦集乃路钱粮考较的实际组织者。朱建路《黑水城所出〈亦集乃分省元出放规运官本牒〉考释》一文对《亦集乃分省元出放规运官本牒》进行了考释，认为该文书为北元初期的文书,文书中的"总兵官"指扩廓铁木儿。该文书反映出北元初期扩廓帖木儿与明军在甘肃地区对峙情况及亦集乃分省为恢复经济所作努力,对了解北元初期的军事形势及亦集乃路的经济状况具有重要价值。

④成果宣传推介情况

自本重大招标课题立项以来，课题组成员积极参与黑水城汉文文献研究，在国内核心期刊发表学术论文十余篇。孙继民先生在《历史研究》2011年4期上发表的《西夏汉文“南边榷场使文书”再研究》和《俄藏黑水城金代文献的数量、构成及其价值》两文被人大复印资料全文复印转载，《黑水城文献所见元代肃政廉访司“刷尾”工作流程》一文被人大复印资料《历史学文摘》摘要刊发，扩大了黑水城汉文文献研究在学术界的影响。

2012年本课题组在《宁夏社会科学》、《敦煌研究》和《南京师范大学学报》上组了三组关于黑水城文献研究的稿子，其中《宁夏社会科学》2012年第2期发表了本课题组五篇关于黑水城汉文文献研究的论文，分别是孙继民、郭兆斌的《从黑水城出文书看元代的肃政廉访司刷案制度》、陈瑞青的《黑水城所出元代甘肃行省丰备库钱粮文书考释》、杜立晖的《黑水城元代汉文军政文书的数量构成及其价值》、朱建路的《黑水城所出〈亦集乃分省元出放规运官本牒〉考释》、张重艳的《黑水城出土文书与丝绸之路》等论文。

在《敦煌研究》2012年第2期发表两篇黑水城汉文文献研究论文，分别是孙继民的《俄藏黑水城金代文献的数量、构成及其价值》和陈瑞青的《黑水城文献：敦煌学向下延伸的承接点》。

在《南京师范大学学报》2012年第4期发表三篇黑水城汉文文献研究论文，分别是孙继民的《黑水城文献所见元代肃政廉访司“刷尾”工作流程》、陈瑞青的《黑水城元代文献中的“安定王”及其部队》和张重艳的《中国藏黑水城所出元代律令与词讼文书的史学价值》。

另外，本课题组成员还在积极在核心期刊上投稿，如朱建路《元代唐兀人李爱鲁墓志考释》一文发表在《民族研究》2012年第3期、杜立晖《黑水城文书与元代钱粮考较制度》一文发表在《首都师范大学学报》2012年第4期。 

阶段性成果

序号	成果名称	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊发或出版时间	字数	转载、引用、获奖等情况
1	《俄藏黑水城汉文非佛教文献整理与研究》	孙继民、陈瑞青、宋坤	专著	北京师范大学出版社2012年3月。	135万	2012年度河北省社科基金优秀项目一等奖。
2	《元代西夏遗民踪迹的新发现》	孙继民、宋坤	论文	《宁夏社会科学》2011年2期。	1.1万
3	《西夏榷场使文书所见西夏尺度关系研究》	孙继民、许会玲	论文	《西夏研究》2011年第2期。	1万
4	《从黑水城出土文书看元代的肃政廉访司刷案制度》	孙继民、郭兆斌	论文	《宁夏社会科学》2012年第2期。	1.5万
5	《俄藏黑水城金代文献的数量、构成及其价值》	孙继民	论文	《敦煌研究》2012年第2期。	1.3万	人大复印资料《宋辽金元史》2013年第1期。
6	《西夏汉文“南边榷场使文书”再研究》	孙继民	论文	《历史研究》2011年4期。	3.1万	人大复印资料《宋辽金元史》2011年
7	《南边榷场使文书所见西夏出口商品边检制度试探》	孙继民	论文	《薪火相传——史金波先生70寿辰西夏学国际学术研讨会论文集》，中国社会科学出版社，2012年9月	1.2万
8	《关于俄藏TK225号文书的朝代归属问题》	孙继民	论文	《西夏学》第八辑，上海古籍出版社2012年3月。	1万
9	《黑水城文献所见元代肃政廉访司“刷尾”工作流程》	孙继民	论文	《南京师范大学学报》2012年第5期。	1.8万	人大复印资料《历史学文摘》2013年1期，
10	《黑水城所出元代甘肃行省丰备库钱粮文书考释》	陈瑞青	论文	《宁夏社会科学》2012年第2期。	0.9万
11	《黑水城元代文献中的“安定王”及其部队》	陈瑞青	论文	《南京师范大学学报》2012年第5期。	1.2万
12	《中国藏黑水城汉文文献印本古籍残片题名辨正》	陈瑞青	论文	《薪火相传——史金波先生70寿辰西夏学国际学术研讨会论文集》，中国社会科学出版社，2012年9月。	1万
13	《黑水城所出南宋初年施行赦书文书考释》	陈瑞青	论文	《西夏学》第八辑，上海古籍出版社2012年3月。	1万
14	《黑水城文献：敦煌学向下延伸的承接点》	陈瑞青	论文	《敦煌研究》2012年第2期。	1.2万
15	《黑水城文书与元代钱粮考较制度》	杜立晖	论文	《首都师范大学学报》2012年第4期。	1.6万	人大复印资料《宋辽金元史》2013年第2期。
16	《关于两件黑水城西夏汉文文书的初步研究》	杜立晖	论文	《西夏学》第八辑，上海古籍出版社，2012年3月。	1.1万
17	《黑水城元代汉文军政文书的数量构成及其价值》	杜立晖	论文	《宁夏社会科学》2012年第2期。	1.3万
18	《元代的保人担保——以黑水城所出民间借贷契约文书为中心》	杨淑红	论文	《宁夏社会科学》2013年第1期。	2万字
19	《浅谈几件中国藏黑水城文书所反映的元代用纸》	魏琳	论文	《西夏学》第七辑，上海古籍出版社2012年3月。	0.8万
20	《黑水城出土文书与丝绸之路》	张重艳	论文	《宁夏社会科学》2012年第2期。	0.7万
21	《中国藏黑水城所出元代律令与词讼文书的史学价值》	张重艳	论文	《南京师范大学学报》2012年第5期。	1万
22	《北宋对辽榷场置废及位置考》	张重艳	论文	《宁夏社会科学》2013年第3期。	1万
23	《黑城出土汉文文书量词初探》	张重艳	论文	《西夏学》第七辑，上海古籍出版社，2012年3月。	0.9万
24	《黑水城所出〈亦集乃分省元出放规运官本牒〉考释》	朱建路	论文	《宁夏社会科学》2012年第2期。	1万
25	《元代唐兀人李爱鲁墓志考释》	朱建路	论文	《民族研究》2012年第3期。	1.3万
26	《俄藏黑水城所出〈宋西北边境军政文书〉整理与研究读后》	朱建路	论文	《中国史研究动态》2011年2期。	0.5万

（课题组供稿）