山东大学张玉明教授主持完成的国家社会科学基金项目《中小型科技企业成长机制研究》（项目批准号为07BJY008），最终成果为同名专著。课题组成员有：刘德胜、刘岗、张宗新、伊振中、张卫东、段升森、李爽、吕静等。

　　中小型科技企业在促进国家创新体系建设、产业结构优化、社会就业等各方面都发挥了重要作用，已成为我国经济快速增长和社会稳定的强大动力。但由于其自身存在缺陷，又加上外部环境不完善等因素影响，导致“短寿命、高死亡率”的成长困境，制约其在经济社会发展中重要功能的发挥。该成果从仿生学视角入手，采用因子分析、复杂系统模型、神经网络、结构方程等方法，通过解析中小型科技企业成长困境的根源，甄别影响企业成长的关键因素，揭示企业成长因素作用机理，归纳优化企业成长的对策措施等问题，最终建立完善的中小型科技企业成长机制，从而实现推动中小型科技企业健康持续成长的目标。

　　一、主要内容

　　课题以解读中小型科技企业如何摆脱“短寿命，高死亡率”问题，实现持续成长为研究主线，利用问卷调查、访谈和调研等获得我国中小型科技企业的相关统计资料，剖析其成长困境及其根源所在，据此提出从仿生学视角来解答这一问题。在此基础上，确定中小型科技企业成长机制的构成要素，揭示其对企业成长的内在作用机理，从而建立完善的中小型科技企业成长机制，破解其成长的困境。按照这一思路，主要内容具体分解为如下七部分：

　　第一，中小型科技企业成长困境及其破解思路。通过对比国内外中小型科技企业成长状况，解答我国中小型科技企业成长困境产生的根源。借鉴仿生学理论及其相关研究，把中小型科技企业看作是生命有机体，对其成长规律和内在机制问题进行理论诠释，界定其成长机制的理论内涵，从而为建立完善的中小型科技企业成长机制，促进其健康持续成长搭建研究框架和形成逻辑思路。

　　第二，中小型科技企业成长机制的理论解释。主要是通过分析和归纳有关企业成长的经典理论，如资源理论、能力理论、知识理论、企业生命周期理论、企业生态理论等，为课题深入研究中小型科技企业成长机制提供理论支撑。由此，在系统分析和梳理已有理论对企业成长问题解释的内在逻辑关系基础之上，探索企业成长理论完善和发展的新方法与新思路，从而奠定基于仿生学视角中小型科技企业成长机制的研究基础。

　　第三，中小型科技企业成长特征分析。与传统企业相比，中小型科技企业风险高、投入高、收益高、产品或服务的技术含量高，这种内在差异一定程度上决定其在成长过程中可能呈现一些较为特殊的特征和规律。该课题结合中小型科技企业发展的基本特征，选择企业仿生学理论、生态学理论以及复杂网络理论等，分析中小型科技企业的成长阶段特征、成长风险特征、成长路径特征、成长过程特征、成长环境系统特征。

　　第四，中小型科技企业成长机制要素与模型构建。中小型科技企业的生命体特性以及影响因素的难甄别性，决定其成长和演进过程具有动态性和复杂性特点，从而识别影响其成长的关键要素成为解决其成长困境的重要条件。在对有关文献研究的基础上，通过运用复杂系统模型、神经网络模型和企业生态系统模型，解答中小型科技企业成长过程的内生和外生机制要素构成，并分析各要素与企业成长的关系。以此为基础，构建中小型科技企业成长机制模型，揭示中小型科技企业成长的演进轨迹。

　　第五，中小型科技企业成长要素甄别实证。以前述的理论分析为基础，利用问卷调查所获取的有关数据，运用层次分析法、模糊综合评价、多元回归等分析方法，实证检验和甄别中小型科技企业成长机制的构成要素，剖析各构成要素对我国中小型科技企业成长的相对影响程度，并基于Logistic回归分析方法，分析各要素对中小型科技企业成长能力的贡献，最后通过训练神经网络对中小型科技企业的成长能力进行评价和预测。

　　第六，中小型科技企业成长作用机制实证。主要是依据前述对中小型科技企业成长机制要素与企业成长的作用机理理论分析，提出基本研究假设。基于此，通过AMOS7.0建立结构方程模型，进一步明晰中小型科技企业成长机制的要素构成，并检验其成长机制要素对企业成长的影响和具体作用形式，从而为建立完善的中小型科技企业成长机制奠定实证基础。

　　第七，完善的中小型科技企业成长机制构建。前述理论分析和实证检验说明，中小型科技企业要摆脱“短寿命，高死亡率”的成长困境，需要建立完善的企业成长机制。由此，以对中小型科技企业成长机制要素构成甄别以及作用机理的分析结果为基础，构建完善的中小型科技企业成长机制，并提出优化策略，达到突破其成长困境、推动其健康持续成长的目的。

　　二、主要观点

　　第一，构建完善的中小型科技企业成长机制。中小型科技企业的成长机制是指构成企业机体的内部要素以及组成影响企业发展的环境要素相互作用和相互影响，使企业不断地调整自身结构以适应变化的外部环境，实现从无序到有序，从一种形态向另一种形态跃迁的内在机理。包括内生成长机制和外生成长机制，其中内生成长机制为企业家素质、技术创新、人力资源、融资能力、产品与市场、治理结构和企业文化，外生成长机制为政策法律环境、产业演化和行业发展、企业集群、金融生态环境、区域创新网络、社会服务及基础设施建设。

　　第二，建立中小型科技企业成长机制评价指标体系。运用因子分析方法，甄别中小型科技企业成长机制的构成要素，确定中小型科技企业成长机制的评价指标体系。其中，一级指标2个，即1个内生成长机制指标和1个外生成长机制指标；二级指标13个，具体为7个内生成长机制指标和6个外生成长机制指标。并进一步细化为44个三级指标，从而形成三层次的中小型科技企业成长机制的评价指标体系。

　　第三，中小型科技企业成长机制各要素的相对优序。研究结果表明，中小型科技企业内生成长机制权重水平为0.588，外生成长机制权重水平为0.412。权重关系表明，中小型科技企业在成长和发展过程中，内生成长机制其根本动力，外生成长机制是必要条件。中小型科技企业解决成长中的难题，实现持续健康快速成长，完善企业内生成长机制，主动适应环境变化，提高自身的能力是关键。同时，也要为其发展创造良好的外部环境，从而实现内外有机结合，推动和促进中小型科技企业实现可持续成长。

　　第四，中小型科技企业成长机制对企业成长能力作用研究。中小型科技企业内生成长机制要素对企业成长能力有显著的正向作用，即强化企业内生成长机制，塑造优越的内部条件，有助于促进中小型科技企业成长能力提升。同理，中小型科技企业外生成长机制要素也对其成长能力提升有积极地作用，即优化企业外生成长机制，创造良好的成长环境，有助于改善中小型科技企业成长能力。因此，提升中小型科技企业成长能力，一方面企业要注重修炼内功，提高自身素质；另一方面也要培育良好的外部环境，为其成长创造适宜的条件。

　　第五，中小型科技企业成长性评价研究。以中小型科技企业成长机制构成要素为输入神经元，构建神经网络模型，通过训练好的神经网络对中小型科技企业成长能力进行预测，结果表明专家评价结果与神经网络预测值有较高一致性，基本吻合样本企业的整体状况。这说明对中小型科技企业成长能力进行评价时，可以通过以上内生成长要素和外生成长机制要素构建人工神经网络模型实现，且预测准确性较高。

　　第六，提出完善中小型科技企业成长机制的优化措施。根据实证结果以及对中小型科技企业问卷调查的统计分析为基础，分别就如何完善中小型科技企业成长机制提出对策措施，即一方面要强化内生成长机制，另一方面要优化外生成长机制。通过提出完善中小型科技企业成长机制的对策，以期促进我国中小型科技企业建立完善的成长机制，摆脱成长困境。

　　三、研究价值

　　该课题在已有研究基础上，立足企业仿生学视角，把中小型科技企业看作是生命有机体，对有关企业成长理论研究进行延伸和扩展，形成了企业持续成长机制研究的新思路和框架。进一步通过与真正生命体的内部构成和影响生命体成长的外部环境要素类比，借鉴复杂性、非线性等有关的理论和方法，提出从内和外两方面建立完善的企业成长机制。一方面要从中小型科技企业内部出发，优化内部结构，完善内部系统，保证企业肌体健康，即完善和强化内生成长机制；另一方面，要为中小型科技企业成长创造适宜的外部环境，即建立和优化外生成长机制，从而建立完善的中小型科技企业成长机制。

　　此外，中小型科技企业不仅成为大型高科技企业成长的摇篮，而且其在经济和社会发展过程中扮演着越来越重要的角色，具有不可的替代的作用。但统计数据显示，我国民营科技企业5年的死亡率为90%，10年的死亡率为99%，平均寿命仅为2.9岁。因此，通过剖析中小型科技企业成长困境的根源，并进一步进行实证检验，在此基础上提出建立完善的中小型科技企业成长机制构建策略，这在一定程度上可以为中小型科技企业发展提供思路，有助于破解其成长困境，改善我国中小型科技企业“平均寿命短，死亡率高”的现状，从而对国家的经济发展、社会稳定和创新型国家建设等有重要的现实意义。