中央党校张伯里教授2008年主持完成的国家社科基金项目“新的发展阶段中效率与公平问题研究”（项目号04&ZD035），最终成果为同名研究报告和专著。课题组成员有：韩庆祥、赵振华、吴忠民、张忠军、田小宝、李怀义、陈江生、洪向华、郭大为、戴木才、李小科、王天义、梁朋、李继文、贾俐贞、点评、诋妍、张一名、马小丽、汤丽莉、郭庆、查惠、李慧英、梁军、 王立峰、吴文芳、谢煜桐、刘素华、王静、孙翠雯等。

　　一

　　人们对公平、效率的探究，源远流长，但至今仍有不同的理解；效率与公平的关系问题也已提出一、二百年，但一直是人们持续研究中的、见仁见智的一个两难的理论命题。我们始终需要对这一经济学及其他学科都具有重要理论价值的问题与时俱进地进行研究，何况这一问题不仅仅是一个重要的理论问题，同时还是全球和我国面临的一个重大实践难题。

　　新中国成立以来，特别是改革开放30年来，关于如何正确认识和处理公平与效率的问题，我国经历了一个长期的探索历史，对效率与公平的关系定位和指导思想也几经发展变化。新世纪、新阶段，随着我国改革开放的推进和经济的快速发展，新的经济社会矛盾也在显现，特别是收入差距扩大、社会不公现象凸现，引起社会的广泛关注。党和国家顺应民心民意，在经济发展的基础上更加注重社会公平，公平问题开始得到认真地对待和解决。但由于此问题的长期性和复杂性以及政策效果的滞后效应，公平问题并未根本上解决、依然是当前阶段我国经济社会生活中的需要继续下大力气解决的重大问题。本课题在联系理论与实际、历史与现实、国外与国内、经济与社会的基础上,着重对进入21世纪我国新的发展阶段中的效率与公平问题,作一些研究和探讨

　　二

　　按照本课题研究进程的设计，在项目研究初始阶段就设置了经济等五个分课题，以便从不同学科、领域，多个角度、纬度地对效率与公平这一综合性问题进行研究。这些分课题研究成果既相对独立成篇，同时又是总课题的研究基础；总课题研究报告是在吸收各分课题研究报告的有益思想、素材的基础上进行独立研究和再创作而形成的。就本课题研究的基本成果“项目研究总报告”而言，本课题研究的内容框架由五个部分构成，即一个绪论加四章。

　　1、绪论“关于新的发展阶段中效率与公平问题”。此部分既是整个课题的“引言”——由此引出课题后面各章的研究和内容，又是整个课题的“总论”——由此概括课题的主旨和主要内容。具体说，此部分从总体上对本课题研究的目的与意义，现实判断基础，基本理论观点，对策措施建议，内容结构框架等，分别进行阐述。

　　2、第一章“效率与公平问题的相关理论和概念”。此部分首先对以往有关效率和公平问题的基本概念进行辨析,然后追朔效率与公平及其相互关系的思想渊源,接着对当代不同学科领域中效率与公平问题的思想观点加以归纳,并从这些思想渊源、思想观点中得出一些有价值的启示。

　　3、第二章“我国效率和公平问题的历史回顾”。此部分一方面是就我国在效率和公平问题上的认识及指导思想的变化作历史的回顾，另一方面对我国经济社会生活中效率与公平问题的历史发展加以阐述。

　　4、第三章“新的发展阶段中影响效率与公平的问题及主要因素分析”。此部分在分析我国所处经济社会发展阶段及其特征的基础上，着重阐述新的发展阶段中我国经济社会生活中效率问题与公平问题并存，但主要是公平问题，并就影响效率与公平问题的经济、政治、法律、政策、道德等因素进行分析。

　　5、第四章“新的发展阶段效率与公平的调节思路与对策”。此部分首先提出调节效率与公平的指导思想，然后阐述新的发展阶段调节效率与公平的总体思路，进而论证新的发展阶段调节效率与公平的若干具体对策。

　　三

　　本课题成果有以下几个突出理论创新之处：

　　1、课题研究的现实判断基础——新的发展阶段中我国经济社会生活中效率问题与公平问题并存，但公平问题更突出。

　　改革开放30年来，伴随着我国市场取向的改革的持续进行，效率一直受到关注而且比之30年前大大提高。但是，效率问题并非已经解决甚或不用关注了，事实上当前我国效率问题依然存在，有些甚至还很严重，主要表现为下面几个方面：一是粗放的发展方式和不尽合理的经济结构制约了效率的进一步提高，经济高增长与宏观低效率并存；二是投资与消费发展不平衡，影响经济持续快速和高效率发展；三是自主创新能力不强，制约着宏观和微观效率的提高；四是能源资源和生态环境的瓶颈问题突出，效率的可持续增长压力加大；五是对外经济领域自身存在的低效率和内外经济失衡对宏观经济效率的负面影响。

　　公平问题既是历史的，又是具体的。我国现阶段的公平问题，既存在于经济领域特别是收入分配领域，也存在于社会、政治等其他领域。公平问题主要表现在以下几个方面：一是教育的不公平；二是城乡之间发展不平衡；三是区域发展不平衡，发展差距不断拉大；四是收入分配不公，贫富差距扩大；五是社会保障的不公平；六是公民政治参与的不公平。

　　当前我国效率与公平失衡，主要在于公平问题。当前公平问题日益突显。首先，公平问题已经突显成为当今中国社会的一个强烈的诉求；其次，公平问题已经成为直接影响到社会安定、稳定的一个突出问题；再次，公平问题不仅是社会问题，还会严重影响经济的发展和效率的提高；最后，公平问题影响到改革的进程。

　　2、本课题研究的基本观点——在认识上，要树立“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”的思想理念效率和公平与不同时代的经济、社会、政治、文化紧密相连，因此，研究效率与公平问题必须把两者放到一个具体的历史条件下去考察其内涵和要求，不能离开具体的历史条件去抽象地谈论效率与公平问题。效率与公平及二者关系状况是动态的，随着生产力的不断发展和社会的不断进步，效率与公平的关系状态，也是不断地发生变化的。在这种发展变化中准确把握效率与公平的关系并用于指导实践，是非常重要。如何在总体上把握效率与公平的关系？我们认为，要树立“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”的思想理念。这一思想理念包含如下几个方面内容。一是“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”表明，效率与公平之间是必然相互联系的、而非互不相干的。在一定意义上，效率与公平的关系是生产力与生产关系之间的关系，是经济发展与社会稳定之间的关系，是市场机制与政府调控之间的关系，是鼓励先富与促进共富之间的关系。二是“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”表明，效率与公平之间是可以相互促进、相互影响的。首先，效率是公平的基础，没有效率就没有公平实现的物质条件和源泉；其次，公平是效率的本体，没有公平就没有效率存在的理由和保证。再次，以效率为基、公平为体，共同构建一个有利于人的全面发展的经济社会大厦。三是“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”表明，效率与公平之间是存在相互对立、相互矛盾的一面的。效率的提高，毕竟主要依靠市场机制、市场竞争来实现，竞争就必然有胜利者和失败者，进而收入和贫富的差距，而如果贫富差距过大就会导致不公平，这就需要政府发挥职能作用，通过控制过大的贫富差距来维护社会公平，而如果这种调控过度就会抑制市场机制、市场竞争作用的发挥，进而导致效率降低。然而，这种相互矛盾、相互对立的关系并非“鱼和熊掌不可兼得”、“非此即彼”的关系。效率与公平有时是此长彼消的，在效率与公平严重失衡的情况下，在短时期内以较小的效率牺牲为代价换得较大的公平增进，或者以较小的公平牺牲为代价换得较大的效率提高，都是必须的。关键在于把握好度，把握好效率与公平两者此长彼消或此消彼长的度。四是“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”表明，效率与公平之间是可以相互并存的。所谓相互并存，一方面，是指两者并行不悖、互不排斥、互不抵销、同时存在和发展。另一方面，是指两者各有自身的相对独立性，除了按照对方提供的条件和要求相互影响发展外，还按照各自的本身内部的规律性和要求发展，即各有一部分互不交叉、相对独立、并行发展的轨迹。正因为如此，有了效率的基础，并非必然就有公平的实现——如果公平、特别是社会公平领域自身的一些问题没有处理好，就会出现高效率与不公平同时并存的状况；有了公平的本体，也并非必然有效率的提高——如果效率、特别是经济效率领域自身的一些问题没有处理好，就会出现公平与低效率同时并存的状况。无疑，因为同样的原因，也会出现低效率与不公平同时并存和高效率与公平同时并存的状况。五是“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”作为理念上对两者关系的总体把握，并不排斥某一发展阶段上对两者关系实际状况的具体判断和处理。

　　3、本课题提出对策的基础——对新的发展阶段影响效率与公平问题的因素分析影响效率与公平的因素属不同方面、分各种类型，不能笼统的一概而论。影响效率与公平的因素主要有经济、政治、法律、政策、道德等五个方面。经济因素是影响效率与公平的直接因素。这方面的因素主要包括：经济发展方式没有根本转变；对GDP的盲目崇拜和高速度的片面追求；市场经济体制发育不成熟、不完善；行业垄断以及国企垄断；宏观经济调控的不充分；内外经济的失衡等。

　　政治体制改革相对滞后是影响公平效率失衡的重要因素。这方面的因素主要包括：政府职能错位、公共服务职能薄弱；行政性垄断行为突出；政府执行力不足；腐败现象滋生、政府公信力下降等。

　　部分现有法律制度在维护公平、提高效率方面仍有相当差距。这方面的因素主要包括：在涉及财产权保护，市场竞争正当，收入分配合理，社会职责发挥上的法律空白现象；法律脱节现象；法律规范之间的不协调现象；法律制度不完整现象；法律法规过滥现象等。

　　现阶段部分失衡的政策影响了社会的公平和经济的发展、效率的提高。这方面的因素主要包括：区域经济发展政策的失衡；税收政策的失衡；户籍政策的失衡；社会保障政策的失衡等。

　　社会道德建设出现的滑坡既损害了公平，又损害了效率。这方面的因素主要包括：与市场经济相应的伦理和道德的缺失；政府部门、企业、社会组织和个人道德责任的缺乏；社会道德舆论监督乏力等。

　　而对这些因素归类，基本上是四种类型：第一种是主要影响效率的因素；第二种是主要影响公平的因素；第三种是同方向的既影响效率又影响公平的因素；第四种是反方向的既影响效率又影响公平的因素。

　　事实上，在上述四种类型的影响因素中，比较多的存在的是第三种影响因素，即同方向的对效率和公平都产生影响的因素，尽管同一个因素对两者的影响并非同步、同等，有时或有的因素对效率的影响更直接或更大些，有时或有的因素对公平的影响更直接或更大一些。无疑，四种因素我们都不能忽视，而在当前特别要注重那些既影响公平又影响效率的因素。

　　4、本课题研究的对策建议——在现实中，要针对新的发展阶段的实际问题和产生原因，采取调节效率与公平的对策措施从这个实际出发，根据“效率与公平相结合，效率为基、公平为体”的思想理念，一方面，始终要注重效率、讲求效率，针对效率领域中存在的问题，采取相应的措施来解决问题、提高效率；另一方面，鉴于社会矛盾加剧、公平问题更加突出的实际，高度重视公平问题并采取有力措施来解决公平问题，维护公平、促进公平，在提高效率基础上，更加注重公平。

　　效率与公平的调节问题，既是宏大的问题，需要构建系统的宏观思路，同时又是具体的问题，需要采取有针对性的对策措施。新的发展阶段调节效率与公平的关系，特别要着眼于采取那些更加注重公平、同时又促进效率的措施，至少包括以下几个主要方面：1、促进经济又好又快发展，奠定公平的物质基础；2、深化市场经济改革，完善社会主义市场经济体制；3、打破各种垄断，创造公平环境；4、还原户籍基本职能，实现公民自由流动；5、充分实现社会公共资源的合理配置；6、强化政府政策调节各种失衡；7、合理调节收入，完善分配体制；8、构建和完善社会保障体系；9、健全社会领域的法律制度，为社会公平提供法律保障；10、加强反腐倡廉、树立公平道德观念。