20世紀國際格局的演變與大國關系互動研究

一、研究進展情況

1、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

總體執行情況：

2011年10月，本項目正式獲得批准。按照研究計劃，本項目到2015年6月要完成資料搜集、專題研究並進行初步總結的工作。項目目前進展良好，完成了項目申請書中的任務。2013年7月以來，項目的總體進展包括：

（1）2013年10月，重大項目課題組增加了湖南文理學院張華為新成員。張華近年來一直致力於20世紀美加關系研究，完成了30萬書稿1部，發表學術論文多篇。他的加入對重大項目研究20世紀美-英-加關系與國際格局變動將有促進作用。

（2）2014年3月23日，召開國家社科基金重大項目組成員會議，會議討論了領導參閱及成果要報的撰寫、重大項目組稿、重大項目論文集出版等問題。2015年3月31日，重大項目課題組再次召開全體成員會議，主要討論的工作包括：圍繞2016年底重大項目的結項，預作部署，如討論了重大項目的結項要點、子課題負責人分工等，並制定了時間表﹔項目階段性成果出版問題，如為重大項目第二本論文集征集稿件，項目中期的專著和資料集的設定，約請一些雜志發表專欄等等。

（3）利用各種渠道繼續搜集美、英、法、中、日、加及聯合國組織的檔案文獻（詳見本表本節第二部分），並加以整理和撰寫文章。

（4）2014年匯集出版項目階段性成果論文集《20世紀國際格局的演變與大國關系互動研究(一)》（社會科學文獻出版社），共35萬字，收入論文18篇。在對項目成果進行階段性總結基礎上撰寫宏觀文章，項目首席專家徐藍發表論文2篇：《20世紀國際格局的演變——一種宏觀論述》（《歷史教學》，2013/10）和《試論20世紀亞太地區國際格局的演變》（《首都師范大學學報（社會科學版）》，2014/03）。

（5）各子課題共發表論文15篇，完成書稿8部。（詳情見下）

（6）遞送工作簡報8份，成果要報2份，給國家社科基金專刊投稿1份。（詳情見本表本節第三部分）

子課題進展情況：

子課題一：凡爾賽—華盛頓體系下大國關系互動與國際格局演變研究

發表了論文1篇，完成書稿3部。成果如下：

論文：

（1）史桂芳：《日本的“大國”戰略與第一次世界大戰前后的對外擴張》，《軍事歷史研究》，2014/04

書稿：

（1）徐藍：《戰爭與和平：兩次世界大戰的國際政治解讀》

（2）徐藍：《二戰簡史——法西斯的覆滅》

（3） 劉作奎：《英國對歐洲大陸外交戰略研究——英國對法戰略（1914-1929）的歷史和政治學考察》

子課題二：雅爾塔體系下東西方的對抗、緩和與兩極格局演變研究

發表論文4篇，完成書稿2部。成果如下：

論文：

（1）鞠維偉：《試論英國在第一次柏林危機中的對蘇冷戰政策》，《首都師范大學學報（社會科學版）》，2013/04

（2）滕帥：《麥克米倫、大國首腦會談與冷戰的緩和（1959-1960）》，《首都師范大學學報（社會科學版）》，2014/03

（3）滕帥：《第二次柏林危機初期英國對蘇談判政策的形成》，《重慶理工大學學報（社會科學版）》，2014/07

（4）鞠維偉：《英國對聯邦德國重新武裝的政策初探》，《歷史教學》，2013/10

書稿：

（1）劉東明：《越南戰爭與大國關系的演變》

（2）韓長青、姚百慧：《英國與國共沖突：檔案選編》

子課題三：冷戰時期美國與其主要盟國關系研究

發表論文2篇，完成書稿2部。成果如下：

論文：

（1）崔丕：《美日返還沖繩施政權談判中的核密約問題考》，《上海交通大學學報(哲學社會科學版)》，2014/04

（2）姚百慧：《戴高樂、艾森豪威爾與美英法三邊會談（1958-1960）》，《歷史教學》，2013/10

書稿：

（1）姚百慧：《應對戴高樂主義：美國對法國政策研究（1958-1969）》

（2）張華：《從與不從：加拿大與美國安全關系研究（1957-1963）》

子課題四：冷戰時期中國大國外交研究

發表論文3篇，完成書稿1部。成果如下：

論文：

（1）韓長青：《中國與1944年國際通商會議》，《歷史教學》，2013/10

（2）姚百慧：《中國對法政策調整與富爾一九六三年中國之行》，《中共黨史研究》，2014/04

（3）韓長青、吳文成：《外交承諾與戰略試探：萬斯訪華與中美關系正常化》，《外交評論》，2014/04

書稿：姚百慧：《中法建交多國檔案選編》

子課題五：20世紀大國關系與國際格局在國際組織層面上的互動研究

發表論文5篇，完成書稿1部。成果如下：

論文

（1）聶文娟：《大國因素與地區安全機制的制度化——以東盟與非盟的安全機制為例》，《外交評論》，2013/04

（2）聶文娟：《東盟如何在南海問題上“反領導”了中國？——一種弱者的實踐策略分析》，《當代亞太》，2013/04

（3）韓長青：《聯合國軍隊構想的緣起及命運——<聯合國憲章>第43條的實施進程》，《世界歷史》，2014/02

（4）聶文娟：《東盟對華的身份定位與戰略分析》，《當代亞太》，2015/01

（5）韓長青：《1946年杜魯門政府對蘇聯聯合國政策的觀察》，《近現代國際關系史研究》，2013/04

書稿：韓長青：《二戰時期戰后國際和平與安全組織的創建（1939-1946）》

2、調查研究及學術交流情況

（1）資料搜集及籌建資料庫情況

項目組成員利用項目課題組成員所在單位圖書館、國家圖書館、北京大圖書館、上海圖書館、北京市檔案館、上海市檔案館、外交部檔案館等地，通過互聯網與國外圖書館、檔案館聯系及項目組成員赴海外出訪，搜集了項目部分所需資料。搜集的資料已進行整理和翻譯，為建立相關基礎資料庫做准備﹔已經利用這些資料進行了項目研究﹔已編制兩本資料集。具體而言，按照課題組分組情況，這些資料包括如下幾類：

課題組總資料搜集：系統調查了二十世紀國際格局演變與大國關系互動的相關檔案、公文及其他文獻資料﹔搜集了“英國外交部機密印件”（BDFA）、“英國內閣文件”（CAB）、“英國首相文件”（PREM）、“美國外交政策文件集”（FRUS）、美國國務院機密核心檔案有關部分、美國總統檔案有關部分、“日本外交文書”等項目組都需要利用的檔案資料。

子課題一資料搜集情況：搜集了完整的11卷“英國與一戰起源檔案”（DBOW）、64卷“英國外交政策文件 1919-1939”（DBFP）、美國國務院駐地檔案、“德國外交文件”（1918-1945）、愛爾蘭外交文件、瑞士外交文件等資料。

子課題二資料搜集情況：搜集了英國外交部文件（FO）關於柏林危機、古巴導彈危機、蘇聯相關部分的外交檔案（縮微膠卷）﹔搜集了“英國海外政策文件”（DBPO）、部分蘇聯東歐檔案以及法、德、澳、西、加、意等國外交檔案。

子課題三資料搜集情況：搜集了美國中央情報局、參謀長聯席會議、國家安全委員會等機構的檔案﹔搜集了英國漢薩辯論數據庫資料﹔從美國ADD數據庫、DDRS數據庫、DNSA數據庫等中整理了大量與課題相關文件﹔搜集了《アメリカ合衆國対日政策文書集成》﹔搜集了加拿大外交文件。

子課題四資料搜集情況：搜集了中國外交部解密檔案、日本外務省解密檔案，上海市檔案館、北京市檔案館的資料，從其他各國外交檔案中提取了部分與中國外交相關的內容。

子課題五資料搜集情況：搜集了台灣地區的檔案資料，搜集了美、英、法、德、加、澳、日、印等國關於聯合國問題的文獻﹔搜集了東盟相關檔案資料﹔搜集了世界貿易組織相關檔案。並赴山西省檔案館、遼寧省檔案館、中國第二歷史檔案館等地搜集資料。

（2）參加學術會議情況與國內外學術合作情況

課題組成員利用項目經費支持，廣泛參與國內外學術會議及交流共69次，其中赴海外參會、交流16次，主辦國內學術會議2次。

項目組成員赴海外（包括港台）交流情況：

徐藍受中國史學會委派，承擔國際歷史科學大會第22屆年會（2015年）的“第一次世界大戰的反思”分會議的召集人（另一共同召集人為美國耶魯大學的Jay Winter教授），承擔大量組織工作。

徐藍作為國際第二次世界大戰史研究執行局成員，承擔有關2015年年會的議題建議、審定等工作。

2013年7月6日，史桂芳赴日本神戶孫中山紀念館參加“孫文與日本”國際學術討論會。

2013年8月21-22日，史桂芳赴日本大阪大學參加“現代中國與東亞新環境：發展、共識、危機”國際學術會議。

2013年9月9日-9月20日，徐藍赴美國羅奧拉大學進行學術交流，為美國學生做講座： “Economic Globalization and Sovereignty Protection of Nation-States”。

2013年10月徐軼杰赴英國進行學術交流。

2013年10月12日，史桂芳赴日本神戶參加“日本關西日中關系學會2013年度秋季例會”，做報告：“中國大學生的對日觀”。

2013年10月19-20日，史桂芳赴日本國立鹿兒島大學參加“第五屆東亞歷史文化研究會”，報告論文題目：“盧溝橋事變后日本國內的“報國”熱——以1937年7月《朝日新聞》為核心的考察”。

2013年11月1日，史桂芳赴日本神戶大學百年講堂參加“日本文化研究國際學術論壇”。

2014年7月4-6日，徐藍赴奧地利維也納大學，參加國際學術會議“第一次世界大戰對中國的影響學術研討會”，發言題目為：“從巴黎和會到開羅會議——中國的崛起之路”。

2014年8月1-15日，姚百慧赴台灣輔仁大學作短期學術交流，並赴“中央”研究院查找資料。

2014年8月至11月，徐軼杰到英國搜集中英關系檔案史料。

2014年11月1日-6日，韓長青赴馬來西亞國立大學馬來西亞及國際關系研究所、馬來亞大學中國研究所、馬來西亞華社研究中心等單位做學術交流和洽談學術合作，並受邀在馬來亞大學中國研究所以“冷戰時期中國對馬來西亞政策的演變”為題做講座。

2014年12月2-5日，徐藍赴中國澳門，參加澳門大學舉辦的“全球視野下的澳門與美國關系研究學術研討會”。發言題目為：“試論19世紀中期至20世紀初的美國與澳門關系”。

2015年1月16-17日，史桂芳赴美國夏威夷太平洋大學參加“20世紀全球戰爭國際學術研討會”，提交論文“一戰前后日本的大國戰略與對外擴張”。

2015年5月，崔丕在倫敦經濟學院國際歷史系主辦的《冷戰時期東西方經濟關系》國際學術討論會上提交主題發言《北大西洋公約組織對蘇聯禁運能源設備政策的起源與影響》。

主辦會議情況：

2014年11月，舉辦首屆國際關系史研究生論壇。

2015年3月，舉辦第三屆國際關系史青年論壇。

3、成果宣傳推介情況

（1）《工作簡報》遞送情況

自從立項以來共計遞交工作簡報8份，其中2013年7月以來共5份（第4-8期）。主要內容如下：

第4期（2013年11月1日）：報告了重大項目組在2013年3月25日召開內部成員會議、擬在《歷史教學》組稿發表文章、擬出版中期成果《20世紀國際格局的演變與大國關系互動研究》論文集的情況。

第5期（2013年11月10日）：報告了首席專家徐藍通過中國社會科學院信息情報研究院上報兩份成果要報的情況。

第6期（2014年10月2日）：報告了《20世紀國際格局的演變與大國關系互動研究》論文集（一）的出版、第二本論文集組稿及2014年度項目組成員發表論文情況。

第7期（2014年12月17日）：報告了首席專家徐藍提交的成果要報獲得中國社會科學院2013年優秀對策信息情況報告類三等獎的情況。

第8期（2015年3月31日）：報告了項目組成員在3月31日開會情況。

（2）《成果要報》遞送情況

徐藍在2013年遞交成果要報三份。一份通過首都師范大學社科處遞交給國家哲學社會科學規劃辦。另兩份通過中國社會科學院遞交，其中一份刊登在中國社會科學院要報•領導參閱，2013年第25期，2013/9/5﹔另一份獲得“中國社會科學院2013年優秀對策信息情況報告類三等獎”。

（3）國家社科基金專刊投稿

2015年6月，項目組成員徐軼杰向國家社科基金專刊投稿1篇，題為《從國家戰略看目前香港政改的挑戰與應對》。

4、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

（1）主要問題及改進措施

赴海外搜集資料困難。本課題立項時，學校專項出國經費相對較多，因此本課題沒有申請出國收集資料的經費。但是，近幾年來，高校出國經費有較大幅度的縮減，特別是較長時間（1個月以上）的出國經費更是不足。這就導致本課題原本計劃利用學校經費出國收集資料的工作遇到障礙。針對這種情況，課題組一方面仍盡可能通過各種途徑從海外搜集資料（網絡、短期出訪），另一方面也擬申請滾動經費，以支持課題組能在海外搜集文獻，高質量完成本課題研究。

成員分散，協調不易﹔成員的個人教學、科研及其他工作與本課題研究工作的時間分配問題，還要繼續解決。

（2）研究心得及意見、建議

重大課題的研究工作也是對課題組的每一個成員的人才培養工作，要通過參加課題研究，統一思想，即統一對本課題研究的學術和現實的意義，提高成員的學術意識、問題意識與研究能力，逐步完成研究工作。

重大項目是集體合作的項目，開展研究需要課題組全體成員的共同努力，由於成員來自多個不同的單位，每個人又有自己的教學、科研、管理等工作，因此不易掌握研究進度，需要不斷的鼓勵並督促檢查。

二、研究成果情況

1.在學術理論和學術觀點上做了新的闡述

通過基於解讀原始檔案的宏觀考察及個案研究，對大國關系互動與國際秩序和國際格局演變之間的關系進行了比較深入的考察和論述。

（1）通過對20世紀國際格局從歐洲中心到兩極格局、多極化趨勢發展，再到冷戰后的“一超多強”態勢的考察，分析國際格局從量變轉向質變的過程及原因，認為兩次世界大戰和冷戰是影響20世紀國際格局演變的重大事件和重要因素。這些事件無不集中反映了大國和大國集團之間的力量對比變化。而亞太地區的國際格局是圍繞中國的逐步崛起與發展而演變的。巴黎和會是中國新外交的第一個舞台,在華盛頓會議上中國收回了山東主權。在兩次世界大戰之間的年代裡,中國、日本和美英在亞太地區的關系結構發生了漸進而重要的變化。抗日戰爭彰顯了中華民族在戰勝日本法西斯的戰爭中發揮的巨大作用。以開羅會議為標志，包括釣魚島在內的中國的領土主權得到恢復和國際保証，中國也成長為一個政治大國，積極參與了戰后國際秩序的建設。新中國成立后，中國逐漸成為國際格局中的重要一極﹔改革開放后，中國繼續和平發展並為國際秩序注入了建設“和諧世界”的新理念。今天，在亞太地區發揮重要作用的美中日三國，應該成為推動亞太地區和平與發展、合作與共贏的正能量。上述對國際格局的考察，既突出了20世紀主要大國之間關系的發展變化，也探討了大國之間的關系變化對國際格局演變的影響，以及在一定歷史時期內相對穩定的國際格局對大國關系形成的反作用。見徐藍主編：《20世紀國際格局的演變與大國關系互動研究(一)》，社會科學文獻出版社，2014年﹔徐藍：《20世紀國際格局的演變——一種宏觀論述》，《歷史教學》，2013/10﹔徐藍：《試論20世紀亞太地區國際格局的演變》，《首都師范大學學報（社會科學版）》，2014/03。

（2）考察日本大國戰略變化同其一戰前后對外擴張的關系。明治維新后，日本在推進社會改革提升綜合國力的同時，制定了做地區和世界有影響力大國的戰略目標。日本通過甲午戰爭成為了亞洲的中心和大國，20世紀初又通過八國聯軍侵華戰爭日俄戰爭第一次世界大戰等迅速在亞洲擴張勢力，形成了獨佔亞洲之勢。一戰后的華盛頓會議否定了日本在中國的特殊利益，使日本的大國戰略受挫。但日本仍打著協調外交的幌子擴張在中國的利益伺機打破華盛頓體系建立自身主導的東亞新秩序。見史桂芳:《日本的“大國”戰略與第一次世界大戰前后的對外擴張》，《軍事歷史研究》，2014/04。

（3）通過對有關歷史當事人的著述資料和美日兩國政府解密檔案的互証研究，闡明核密約問題在美日返還沖繩施政權談判過程中產生的根源及其對美日關系發展的影響。在返還沖繩施政權談判的過程中，美國政府始終追求通過簽署秘密協定的方式解決緊急事態時期在沖繩重新部署核武器問題。日本政府的立場則從最初堅持“撤除核武器、沖繩基地與本土基地相同、不締結特別協定或秘密協定”，逐漸轉向接受美國政府的各項要求。此乃美日核密約問題產生的根源。佐藤榮作首相的秘密外交路線，決定了若泉敬的特定作用。返還沖繩施政權以后，駐沖繩美軍基地的地位與功能並沒有發生根本性質的變化。伴隨著美國海軍航空母艦戰斗群將橫須賀基地作為母港，直到冷戰終結,美日兩國政府都是將搭載核武器的美軍艦船進入日本領海作為“事前協商”的例外事項處理的。美日安保體制中的“事前協商”制度和日本政府的“無核三原則”日益空洞化。見崔丕：《美日返還沖繩施政權談判中的核密約問題考》，《上海交通大學學報(哲學社會科學版)》，2014/04。

（4）通過對《聯合國憲章》第43條的實施進程的分析，探討大國關系在國際組織中的互動。為維持國際和平和安全，防止世界大戰的再次爆發，聯合國各會員國依據《聯合國憲章》第43條等條款的規定提供軍隊供安理會支配，這是聯合國集體安全機制的關鍵環節。在聯合國創立之初，安理會為創設軍事參謀團和制定聯合國軍隊基本原則取得了顯著成績。然而，隨著戰時同盟關系的逐步解體，各大國之間因各自根本利益及對外政策的不同而引發了矛盾沖突，使這些來之不易的成果付諸東流。聯合國軍隊始終沒有建立，《聯合國憲章》有關條款對於威脅和破壞和平以及侵略行為的應對手段在實踐中無從實施，聯合國集體安全機制的實際效能因此遭受嚴重削弱。見韓長青：《聯合國軍隊構想的緣起及命運——<聯合國憲章>第43條的實施進程》，《世界歷史》，2014/02。

（5）通過對法國前總理富爾中國之行的考察，分析中國外交戰略調整與中法關系變化的內在關聯。20世紀60年代初，中國調整了外交總戰略，從“一邊倒”、集中力量孤立和打擊美帝逐步轉變為同時反對美帝國主義和蘇聯修正主義，並相應地提出了“第二中間地帶”理論。為了在“第二中間地帶”取得突破，中國積極發展對法關系，把邀請法國前總理富爾訪華作為重要措施之一。中國外交戰略、對法政策的調整，中法在反對“兩個中國”問題上的共識，富爾的能言善辯和中方的形式讓步，保証了1963年富爾訪華的最終成功。見姚百慧：《中國對法政策調整與富爾一九六三年中國之行》，《中共黨史研究》，2014/04。

2.通過歷史考察對解決實際問題的啟示

通過對20世紀重要大國之間關系發展的一系列重大問題的宏觀分析和專題實証研究，力圖深層次多角度揭示大國關系的發展及其與國際格局、國際秩序演變之間的互動關系，為今天正在和平發展的中國如何處理與其他大國的關系，包括如何處理與目前由大國主導的國際組織的關系、如何在當今世界積極發揮自己作為負責任大國的作用，從而構建有利於中國發展的國際格局、國際體系、國際秩序、國際機制和國際安全環境，提供歷史借鑒、重要啟示和基本的理論與現實支持。這是本課題的應有之義。本課題在這方面取得的階段性成果主要有：

（1）通過遞交三份成果要報，提出在處理釣魚島爭端中要高度注意美國的因素，並對如何處理周邊關系，提出一系列政策建議。

（2）通過對東盟與非盟的安全機制對比，分析大國因素與地區安全機制的制度化的關系，為我國處理對東盟和非盟的外交提供理論支撐。以東盟地區論壇為基礎的東盟地區安全機制具有論壇機制的低制度化特征，而非盟以和平安全理事會為核心的地區安全治理架構具有高制度化特征。東盟和非盟之所以呈現出這種不同的制度設計特點，一個主要原因在於二者地緣政治環境中大國因素的差異，即東盟在安全領域長期面臨大國爭奪形成的主權威脅，從而促使東盟形成並恪守“不干涉內政”的規范原則，而大國爭奪因素在非洲的相對稀缺，以及非洲國家主要面臨國內政府治理能力不足帶來的主權威脅，促使非盟在安全領域越來越卷入成員國的國內事務，以至最終形成了“干涉內政”的規范原則。見聶文娟：《大國因素與地區安全機制的制度化——以東盟與非盟的安全機制為例》，《外交評論》，2013/04。

3.在學術研究方法方面的新進展

（1）研究方法論的創新

本課題在設計之初，希望在研究方法論方面進行學術創新，即將歷史學與國際政治學二者結合起來、將微觀研究與宏觀考察結合起來，努力運用歷史實証與國際政治理論的宏觀戰略高度為分析視角，將二者有機結合互補不足。通過三年多的研究實踐，我們初步做到了這一點。已經取得的研究成果都是以歷史的實証研究方法，通過收集、解讀、分析大量新解密的檔案資料，如日本外交檔案、日本外務省亞洲局中國課解密的相關檔案，中國外交部解密檔案，英國內閣與外交部檔案，法國外交部檔案，加拿大外交檔案，聯合國等國際組織文件，等等，對日、中、美、英、法、加等大國之間以及大國與國際組織之間的關系進行一系列微觀的專題研究，同時借鑒國際關系理論的分析工具，深入探討20世紀不同階段主要大國之間的雙邊或多邊關系的錯綜復雜的發展演變，探討國際格局、國際體系、國際秩序的構建和演變與大國關系變化之間的內在的互動關聯。

（2）資料來源多元化

已經搜集英、美、法、蘇、德、日、中、加等大國的檔案文獻，以及聯合國等國際組織的文件，特別重視晚近解密檔案的搜集、整理、翻譯、編輯、利用與研究。

4.已經獲得了政府和學界的肯定與認可

（1）徐藍2013年遞交的成果要報一份獲得“中國社會科學院2013年優秀對策信息情況報告類三等獎”，一份刊登在中國社會科學院要報•領導參閱，2013年第25期，2013/9/5。

（2）已經發表的17篇論文中有15篇發表在核心期刊上，其中2篇發表在權威核心期刊上。

（3）2篇論文被轉載，1篇文章被摘要轉載。分別是姚百慧：《中國對法政策調整與富爾一九六三年中國之行》，《中共黨史研究》，2014/04，被人大報刊復印資料中心《中國現代史》2014年第8期全文轉載﹔聶文娟：《大國因素與地區安全機制的制度化——以東盟與非盟的安全機制為例》，《外交評論》，2013/04，被人大報刊復印資料中心《國際政治》2013年第10期全文轉載。徐藍：《試論20世紀亞太地區國際格局的演變》，《首都師范大學學報》2014/3﹔被《歷史與社會》（文摘），2014年第3期，摘要3000字。