科研經費，各國如何監管？

科學家娜歐米·泰勒在法國蒙彼利埃的實驗室裡准備針劑。她的科研團隊發現了一種可抑制HIV病毒感染細胞的有效方式。

漫畫：科研經費催生多少富翁？

　　科研經費的使用和監管，決定了資源配置的效率，影響一國競爭力的提升和創新驅動發展戰略的實現。沒有系統的預防和懲治措施，任何一個神聖的學術殿堂都可能淪為碩鼠的樂土

　　

　　美國

　　監管機制未能完全堵死漏洞

　　弄虛作假，將面臨巨額罰款

　　本報駐美國記者 廖政軍

　　去年1月，美國聯邦調查局以造假申請研究經費的罪名起訴西北大學前癌症研究教授查爾斯·貝內特，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯邦政府申請到的癌症研究經費來支付自己、家人和朋友的旅行費用，還聘請“不合格”的朋友和親戚擔任研究顧問。最近，貝內特同意向聯邦地區法院繳納47.5萬美元的個人罰款來達成和解，而西北大學則向聯邦政府賠償了293萬美元。

　　美國是世界公認的科技強國，其科研能力和創新能力首屈一指，充裕的科研經費成為美國科技發展的重要驅動力。官方數據顯示，美國聯邦政府2015財年的支出總預算約為3.9萬億美元，其中科學研發預算為1394億美元，遙遙領先於世界大多數國家。

　　美國政府及相關機構通過競爭方式擇優支持科研經費發放對象。科研人員一方面需要向有關部門提交嚴格、具有說服力的申請報告，另一方面還要經過同行評議，並接受社會公眾的監督。同行評議的好處是，不管申請者是諾貝爾獎得主還是助理教授，隻要課題令人信服就可得到經費，而研究水平與成果到底什麼樣，評議小組成員也都十分清楚，這樣就保証資金流向最有創造力或社會最需要的課題。嚴格的同行評議和社會監督，最大限度地減少了造假或質量較次的科研項目蒙混過關。

　　在科研經費使用上，美國設計了相應的監督機制。美國聯邦法律嚴格規定科研經費的使用規則，美國白宮行政管理與預算辦公室通過兩個重要的政策文件，即第A—11號和第A—21號通告，對聯邦研究經費使用提供指導。第A—11號通告提供總體經費管理指南，第A—21號通告提供研究直接花費和器材、管理花費的支出指南，對專利申請、會議、人力、器材維護、利息、發表和印刷、保險、住宿、貨物等與科研相關的方方面面支出進行了詳細規定。管理費、工資、福利以及其他各種費用都要求在經費預算中說得清清楚楚，每年各種實際支出允許有上下浮動，但浮動范圍不得超過15％。另外，聯邦政府還通過多種審計方式來監控各高校和研究機構對規定的遵循情況。

　　不過，完善的制度設計仍未能完全避免管理中出現的不足與漏洞。2011年，哥倫比亞大學被檢舉故意提交錯誤的艾滋病研究項目人員名單和項目進展信息，撥出經費花在與項目無關的事務上。哥倫比亞大學承認錯誤。日前，曼哈頓地區法院根據《聯邦虛假申報法案》對哥倫比亞大學進行處罰，要求其向政府賠償900多萬美元。

　　此外，美國一些機構還出現將經費大肆揮霍在古怪項目上的情況。最近，擁有300億美元研究經費的美國國家健康研究所指責聯邦政府削減其財政預算，導致其沒能及時開發出埃博拉病毒疫苗。然而，有媒體回顧了該所近10年的經費記錄，發現很多寶貴的經費花在了一些聽起來並不重要的研究上，比如，花費240萬美元用日本折紙開發出了折紙避孕套，花費93萬美元研究雄性果蠅是否更喜歡追求年輕的雌性果蠅，甚至花費10萬美元發現了絕大多數黑猩猩是右撇子等。

　　

　　英國

　　課題經費結余個人不能提成

　　公立項目，要接受媒體監督

　　本報駐英國記者 黃培昭

　　英格蘭撥款委員會出台的最新報告認為，英國的科研撥款是世界上最有效率的，其以佔世界1%的人口和3%的科研經費，發表了佔世界7.9%的學術論文，引用率為11.8%。

　　自1919年以來，英國為研究項目提供資金均遵循霍爾丹原則，即由政府決定從稅收中拿出多少錢來作為科研資金，但錢的使用由科學家自行決定，項目能否獲得撥款需通過同行評審的競爭方式決定﹔英國研究委員會指導下的七大委員會和高校基金委員會根據評估，分別對各種專業領域課題、科研基礎設施及校方重點課題進行資助。研究委員會下設的七大委員會根據各自學科特點，對科研項目的全部經濟成本和成果評估作出不同的詳細規定，因此可以對經費申請者和使用者有精准的指導，減少了因為標准模糊產生的誤解和濫用。

　　英國科研實行“項目制”，從事科研項目的人自行管理經費，但項目支出必須符合項目委托方的規定和財務管理章程。譬如，差旅費按規定標准報銷，課題經費結余上繳研究機構，個人不得提成或截留等。公立科研項目還有義務接受媒體監督，向媒體公布項目進展情況。項目經費隻能用於項目運作，不得挪用，一旦違規將受到嚴厲懲罰。 2010年9月，英國一家公司的董事因挪用一筆17.45萬英鎊（1英鎊約合9.7元人民幣）的歐盟科研經費而獲刑18個月，在被供出其他8項欺詐行為后，刑期延長兩年半。

　　

　　德國

　　加強項目評估避免貪污浪費

　　經費越多，所需說明越詳細

　　本報駐德國記者 黃發紅

　　德國馬克斯—普朗克協會是享譽世界的科學、學術、技術研究機構。在這樣一所科學殿堂裡，科研經費貪污依然存在。據德國《明鏡》周刊報道，該協會外天體研究所半導體實驗室的物理教授涉嫌將數百萬歐元的科研經費通過親屬公司納入自己腰包。

　　協會內部文件顯示，位於慕尼黑的馬普外天體研究所曾將700萬歐元的訂單交給一家名為PNSensor的公司，該公司無需為此提供任何單據。訂單金額由研究所確定后，公司即收到相應款項。然而，調查顯示，該公司的大股東是該半導體實驗室前負責人洛塔爾·史特呂德爾的配偶，史特呂德爾本人也持有該公司股份。

　　此外，PNSensor公司負責為半導體實驗室生產項目試驗用硅芯片，如果生產出的芯片超過實驗所需，公司可將產品在市場上銷售。然而証據表明，該公司在生產前就已和買家簽訂了銷售合約，很顯然，PNSensor公司賣的不只是剩余的芯片產品，但生產成本則由公共科研經費承擔。

　　這樣的科研經費貪污在德國不是個案。德國國家檢察院此前曾對全德100名教授的貪腐狀況發起調查，認為他們有通過偽造學術成果等方式騙取科研經費的嫌疑。因此德國專家建議，在科研經費發放上，應採取更好的項目評估措施。

　　對於科研經費的申請和科研項目的評估，德國有一套較為嚴格的體系。除了大學本身的科研經費外，學者和科學家還可向第三方機構申請科研經費，其中德國科研協會是重要的一家。要向該協會申請經費，科研人員需要遞交約20頁的申請材料闡述自己的項目，其中最關鍵的是要介紹該領域的科研現狀，表明自己知道前人已做了哪些工作，自己不會做重復研究﹔需說明自己已有哪些研究，要做哪些新研究，並表明自己有能力完成項目。

　　申請材料還需包含對經費使用的預算。經費額度越高，所需要的說明也越詳細。參加學術會議的差旅費可以列在預算之內，但需參照統一的聯邦旅費法規定的標准。如果申請人要打車去火車站，就得在預算中說明為什麼不能乘坐公交車。

　　申請上交后，科研協會會請相關專家對申請項目進行評估鑒定。評估意見最后還需通過一個專業委員會討論審核，通過的項目才可以獲得科研經費。

　　但這也不意味著科研人員可以高枕無憂了。科研經費每兩年發放一次，如果項目時間長於兩年，申請者需提交中期進度報告，再次申請經費。項目結束后，科研協會還會對項目做一次最后評估。如果存在列出的科研目標未完成狀況，科研協會會要求科研人員接著完成，否則不予結項。

　　

　　韓國

　　缺乏實質監督加重資金濫用

　　鼓勵舉報， 獎金最高10億韓元

　　本報駐韓國記者 萬 宇

　　在深受儒家文化影響的韓國，大學教授作為高級知識分子的代表，享有極崇高的地位。然而侵吞科研經費的丑聞卻令一些教授聲名掃地。2014年11月25日，韓國全州地方檢察廳向法院申請，要求逮捕一名涉嫌虛設項目騙取科研經費的某國立大學教授洪某。

　　檢方介紹稱，2008年至2013年間，該教授承接了國家級科研項目，在項目推進期間，他涉嫌以學生充當研究人員，騙領研究人員工資，同時涉嫌挪用資金，涉案金額高達13億韓元（1韓元約合0.006元人民幣）。

　　近年來，韓國大學和醫院等研究機構中濫用侵吞科研經費的案件層出不窮。韓國教育部和未來科學創造部最近調查了國策研究計劃課題執行情況，發現過去4年裡相關科研經費已撥付1933億韓元，但有1243名教授未推進研究，而返還的經費僅有1.5%。韓國《國民日報》評論認為，科研經費之所以出現濫用，是由於在提出課題、接受任務和提交結果報告過程中不存在任何實際性監管。即使教授出現問題，所受處分不過是剝奪1至3年的科研資格。該報認為，政府相關部門應加強過程監管，對不向前推進的科研課題應全額收回其科研經費，同時嚴格限制有不良記錄的教授再次參與課題。

　　韓國產業通商資源部為此專門做出《防止產業研發資金濫用對策》。對於提供相關線索的舉報人，獎金從現在的最高1億韓元提升到10億元，同時要求資金所在銀行和國稅廳聯網，對科研經費進行系統性實時監控，系統和信用評價機構的企業信息庫連接，對一些經費使用特別集中的情況進行預警。同時資金不再直接撥付給使用機構。科研機構如果需要特定設備，相關費用清單會直接傳給政府相關部門進行審核，經批准后通過政府來支付購買。

　　本版圖片均來自  人民視覺 

　　版式設計：蔡華偉 

　　《 人民日報 》（ 2015年01月16日 23 版）