“健全現代文化市場體系的理論與實踐研究”中期檢查報告

①研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

總體上，研究工作基本按預期計劃進行，完成了《標書》預定研究計劃，取得了預期研究成果。但各子課題的研究進展存在一定差距，其中“子課題一現代文化市場體系基本理論研究”、“子課題二現代文化市場體系結構模型研究”、“子課題三現代文化市場體系建設的基本范式研究”等的進展較順利，“子課題四主要發達國家文化市場體系建設比較研究”、“子課題五我國文化市場體系建設現狀分析與評價研究”等的進展相對滯后。

子課題一： 現代文化市場體系基本理論研究。在如下四個方面已經取得積極成果。1，文化產業的意識形態屬性對文化市場體系建設的影響﹔2，文化市場體系建設與一般市場體系建設的關系﹔3，政府與市場在現代文化市場體系建設中作用與功能定位﹔4，現代文化市場體系的基本特征。

子課題二： 現代文化市場體系結構模型研究。計劃從市場交易或流通對象、交易空間、市場組織與機構以及交易時間等四個維度構建文化市場體系結構模型。目前，在實証研究的基礎上，這四個維度的研究均取得有積極意義的階段性成果。

子課題三： 現代文化市場體系建設的基本范式研究。已經完成“環境——目標——程序”范式中的“環境”分析部分。

子課題四： 主要發達國家文化市場體系建設比較研究。目前僅僅對法國文化市場建設有一個初步研究，其中美國的研究僅限於出版市場，其它方面還處於相關資料的收集中。

子課題五： 我國文化市場體系建設現狀分析與評價研究。分析評價必須全面掌握系統的數據與資料，由於資料的收集工作尚未完成，所以影響了本課題的研究進度。

子課題六與子課題七，隻能在上述課題取得具體成果后才能展開研究，所以按計劃尚未啟動。

②調研及學術交流情況

一，實地調查與數據採集方面：先后赴北京（新聞出版總署產業發展司、科學出版社、電子工業出版社、化學工業出版社、機械工業出版社、中國出版集團、中國新聞出版研究院、新華書店總店），廣州（廣州出版社、廣東省新華書店、廣東教育出版社），南京（南京大學出版社、南京大學出版研究所、江蘇省新華書店），合肥（時代出版傳媒股份有限公司、皖新傳媒股份有限公司）及武漢（長江出版傳媒股份有限公司、湖北省新聞出版局）五地進行了出版市場體系建設現狀調研。收集了大量出版人才、信息、知識產權、資本要素市場建設的一手數據以及較為系統的圖書商品市場供求數據。

二，調研資料與數據的整理與運用情況

目前，通過各種途徑獲得的資料主要還分散在相關子課題組，尚未完成資料的集中匯總，只是初步建立起了相關資料的基本目錄信息。

下一步擬在此基礎上形成相關資料的題錄資料庫，條件允許的話，力爭建立資料庫。

三，在學術交流方面：第一，2012年10月23日，邀請國家新聞出版總署副署長鄔書林來我校以《二戰以來世界文化產業的發展及啟示》為主題的學術報告。鄔書林回顧了二戰以來世界文化產業的發展歷程，以文化產業研究的重要理論著作為切入點，從學理角度闡明了文化創作、生產、傳播與消費的基本規律，分析了大力發展文化產業的必要性和重要意義。第二，2012年11月2日，邀請國家新聞出版總署科技與數字出版司司長張毅君來我校以《數字出版：新聞出版業的未來》為主題的學術報告。他分析與闡明了市場體系建設對數字出版產業發展的重大意義以及當前我國數字出版市場建設中存在的突出問題及加大數字出版市場建設的設想。第三，項目首席專家方卿2012 年8 月26日應邀在南京大學舉辦的全國出版研究生暑期學校“出版轉型與發展趨勢研究”上作了題為《出版市場體系建設與出版產業發展》的學術報告。第四，項目首席專家方卿於2013年5月27日-6月1日應邀訪問了台灣淡江大學，就兩岸文創產業發展研究進行了學術交流。第五，項目首席專家方卿2013年6月27日應邀出席江蘇省圖書發行業協會進行學術交流，並作了《圖書發行業的困境與出路》的學術講座。

③代表性成果簡介

目前，本課題組已發表論文共5篇，全部標注了課題號。其中，SSCI刊源期刊論文2篇，中文核心期刊2篇，人大復印報刊資料《出版業》轉載1篇。文章目錄如下：

1. 方卿 加快文化科技創新 推動文化產業發展 出版科學 2012（4）

2. 方卿 論數字出版產業發展中的五大關系 編輯學刊 2013（1）

3. Internationalization of Chinese STM Journal Publishing Xu Lifang Fang Qing Publishing Research Quarterly, Volume 29, Number 2, June 2013

4. Market-oriented reform in Chinese scholarly publishing. FANG Qing, XU Lifang, Learned Publishing, VOL. 26, NO. 2, APRIL, 2013 (SSCI)

5. Online scholarly publishing in China. XU Jie, YUAN Xiaoqun, Learned Publishing, VOL. 26, NO. 2, APRIL, 2013 (SSCI)

以下簡要介紹《加快文化科技創新 推動文化產業發展》和Market-oriented reform in Chinese scholarly publishing兩篇論文的基本內容與主要觀點。

一、《加快文化科技創新 推動文化產業發展》

文章指出，文化科技是現代文化要素市場建設的核心內容，文化科技創新是推動文化產業發展的根本動力﹔文化科技創新對文化產業發展的具有重要推動作用﹔政府和企業的協調努力是實現科技創新推動文化產業發展的保障。

本文重點論述了科技推動文化產業發展的三種基本方式。

第一，催生文化新業態，拓展文化產業邊界。科技是界定產業邊界的關鍵要素之一。中外文化產業發展的歷史表明，文化科技的每一次重大突破都將直接導致新型文化業態的產生以及文化產業邊界的向外拓展。文化科技的進步，是通過改變傳統文化生產、傳播與消費方式，創造新的文化需求，培育新的文化消費群體，進而催生新的文化業態，拓展文化產業邊界的。如果說以模擬技術為核心的文化科技業已造就了規模宏大的傳統文化產業，那麼，以數字技術為核心的現代文化科技的迅猛發展與廣泛應用必將為文化產業的大發展大繁榮帶來更大的市場空間和產業發展契機。20世紀80年代以來，數字技術與文化的融合正在迅速改變傳統的文化產業格局，催生出諸如動漫、網絡游戲、數字娛樂業等新興文化業態。這些不同於傳統產業的文化新業態，正在逐步成為文化產業體系中最具活力的產業領域。

第二，促進文化產品或服務創新，提升文化吸引力。與一般的物質需求不同，文化需求具有更大的張力或彈性，而這種張力或彈性的釋放程度又是與產品或服務的科技含量直接相關的。文化產品或服務中科技含量的高低直接影響著文化需求，決定著文化的吸引力。因此，加強科技研發，提升文化產品或服務的科技含量正在成為世界各國文化產業發展的共同追求。近年來，迅速發展的3D技術、MPR技術正在通過提升影視產品和出版產品的科技含量，促進文化產品或服務創新，增強文化產品的藝術感染力，提升文化的吸引力。電影、圖書等傳統文化產品借助高新科技通過提升技術含量獲得新生的種種事實表明，即使面臨新技術的挑戰，具有一定先發優勢和市場基礎的傳統文化產品或服務隻要能夠積極擁抱新技術，通過提升技術含量以優化性能、改善功能、提升感染力，不僅可以重新贏得消費者青睞，而且可以創造更大的市場空間。

第三，拓展傳播路徑，增強文化輻射力。以互聯網為代表的信息傳播技術的發展，使“地球村”成為了現實。文化產品的傳播速度提高、傳播路徑更加多樣、傳播范圍大為拓展，從而使得發達國家的強勢文化及其產業的輻射力進一步增強了。

在此基礎上，文章針對政府和企業在推動科技創新推動文化產業發展提出三點對策。

就政府而言，政府是國家文化產業戰略的頂層設計者，在促進文化產業發展中扮演著文化產業政策制定者和政策執行監管者的角色。在加快文化科技創新推動文化產業發展的過程中，政府能夠而且應該發揮重要作用。政府的首要任務是為文化科技發展創造良好的制度與政策環境，為文化創新主體提供有利的財政、稅收與融資支持。其次，政府應積極採取措施，鼓勵建立開放、競爭、有序的文化市場。尤其要充分意識到知識產權在發展文化產業中的核心地位，建立嚴格的知識產權保護制度。再次，政府應該根據文化產業集群的特點，科學規劃和組織文化產業園區建設，積極落實十七屆六中全會《決定》的相關精神，依托國家高新技術園區、國家可持續發展實驗區等建立國家級文化和科技融合示范基地。

就企業而言，企業是文化科技落地，並真正將之轉化為文化產業能力、提升文化產業能級的主體。因此，從市場主體建設的視角看，為了加快文化科技創新推動文化產業發展，文化企業一方面要真正成為研發投入的主體，進行新知識、新技術和新工藝的開發﹔另一方面，還要根據市場需求，研發為用戶帶來價值的創新應用設計、人性化設計和安全可靠的設計，實現科技的應用創新。惟其如此，文化企業才能最終實現科技進步與應用創新的創新雙螺旋互動，提高科技創新力，或者在文化新業態培育上，或者在文化產品或服務創新上，或者在提升傳播渠道控制力上獲得獨特的競爭優勢。

二、Market-oriented reform in Chinese scholarly publishing（論中國學術出版產業的市場化改革）

在經歷了1978年以來的改革開放經濟建設取得巨大成就后，2003年，包括出版業在的文化體制改革被提上政府議事日程。中國政府期待模仿經濟領域改革的方式，通過以市場為導向的管理體制改革，推動文化產業的繁榮發展。2003年，中國正式啟動了包括22家出版社在內的35家文化單位的“轉企改制”試點工作。改革的主要內容是將出版社原有的事業體制改變為企業體制。改制后的出版社將成為獨立的市場主體，面向市場，自主經營，自負盈虧。在2003年的改革試點取得成功后，2006年，除包括民族出版社在內的極少數公益性出版社外，絕大多數出版社都被要求轉制為企業。不僅如此，期刊出版單位的改制也將在2012年正式完成，屆時全部非時政類期刊出版單位也必須象圖書出版社一樣成為獨立的市場主體。

以市場化為導向的改革的確在較大程度上促進了中國出版業的發展。出版物品種更加豐富，出版物質量不斷提高，出版社的實力明顯提升等都是很好的佐証。但是，對於面向專業市場的學術出版而言，要適應這種全新的管理體制還很困難。在這種新的管理體制下，中國學術出版中出現了收費出版、提高出版物定價和對出版基金的依賴等現象。

第一，收費出版。向論文作者收取一定額度的費用以彌補經營的不足是當前大多數學術期刊的基本做法。因為從政府管理層面看，期刊向作者收取出版費用是被嚴格禁止的，所以，到底有多大比例的學術期刊在向作者收取費用，以及收費的標准是多少等都是難以被清楚地統計的。對收費出版現象，政府、學術界及期刊出版單位的態度並不完全一致。在制度與現實、商業利益與學術追求的碰撞中，中國學期刊收費問題的爭論仍在持續。

政府對此現象持鮮明的反對態度。國家新聞出版總署2000年12月15日發布的《關於禁止收費約稿編印圖書和期刊的通知》中明確規定，“任何出版單位不得以任何名義和手段向供稿個人和單位收取任何費用，一經發現，將嚴肅處理。”2012年2月，新聞出版行政部門依據相關規定對嚴重違規的《中國包裝科技博覽》等６種期刊予以停業整頓、警告等行政處罰，對《管理觀察》等２種期刊予以通報批評，同時責令立即糾正違規行為。新聞出版總署新聞報刊司相關負責人在談及此類現象時指出，“靠收取版面費生存的期刊予以停辦”。

學術界對收費出版總體上也是持否定態度的。大多數學者認為，收費出版是導致期刊學術質量下降和學術不端的重要根源。版面費的危害是巨大的，收取版面費，就很容易在稿件質量的選取上打折扣，使交錢就能發文章成為可能，嚴重影響了學術公正、純潔的良好形象。

與政府和學術界的看法不同，大多數期刊出版單位的態度則十分曖昧，但也有部分學術期刊強調適當收取版面費是必要的、合理的，並不會影響期刊的學術質量。中國科技期刊編輯學會醫學委員會與中華醫學社對312家醫學衛生期刊的調查結果顯示，89.9%的期刊認為收費出版是“合理的”﹔而認為“不合理的”隻佔1.6%。期刊支持向作者收取出版費用的理由主要有：一是學術期刊的受眾小、廣告收入有限，單純依靠市場難以生存﹔二是有利於促進學術期刊發展，實現學術期刊服務於學術傳播的目的﹔三是收費不會改變期刊的用稿標准。基於上述理由，不少期刊甚至呼吁政府考慮修改現行學術期刊管理政策，將學術期刊收費合理化。

第二，提高出版物定價。學術圖書與期刊價格的上漲是近年來國際學術出版中存在的一種普遍現象。近年來，中國學術出版物的價格同樣也表現出明顯的上漲態勢。出版物定價過高已成為當下廣大讀者抱怨的焦點。本人對中國圖書網（bookschina.com）待售的出版於2001至2011年的“地球科學類”全部1723種學術圖書的定價調查顯示：被調查的11年間，樣本圖書各年度的平均價格雖說有漲有跌，但總體上看卻是漲多跌少。價格上漲的有7個年份，下跌的有3個年份。從價格上漲幅度看，當年圖書平均價格從2001年的33.94元/冊上升到2011年的81.63元/冊。11年間樣本圖書定價淨增長140.51%，年均增長幅度達10.55%。其中，漲幅最大的3個年度是2008年、2003年和2011年，分別較上一年度上漲30.61%、26.45%和20.74%。通過與當年全國出版的全部圖書（除課本外，下同）的定價相比，可以更清楚地看出學術圖書價格的增長幅度。在2001至2011年間，中國全部圖書定價雖然逐年增長，但漲幅明顯低於樣本學術圖書。11年間當年圖書平均價格從2001年的10.23元/冊上升到2011年的18.26元/冊，11年淨增長78.49%，年均增長幅度達為6.08%。其中，漲幅最大的3個年度是2010年、2003年和2005年，分別較上一年度上漲12.37%、10.36%和10%。可見，前述各項指標均遠遠低於樣本學術圖書。

從成因上看，近年來中國學術出版物價格的上漲不單純是因為成本原因，應該與學術出版的市場化改革有一定的關聯。出版體制改革之前，由於可以從主辦單位獲得財政上的支持（或曰補貼），學術出版單位大多沒有財政方面的壓力。體制改革后，出版單位轉變成企業，不僅有了生存上的壓力，而且還有對經濟效益的追求。對出版利潤的追求業已成為學術出版企業的重要經營目標。隨著中國政府對教育與科技投入的逐年增加，教育與科技界對學術出版物的需求也在不斷提升，這就逐步造就了一個具有剛性需求特征的學術出版市場。剛性的學術市場需求為轉制后開始注重經濟效益的學術出版企業提供了提升學術出版物價格的契機。我們認為，這正是近年來中國學術出版物漲價的重要原因。作為企業的學術出版單位，為追求經濟利益而提高學術出版物價格固然無可厚非，但是，學術出版物價格高漲所帶來的嚴重后果卻應該引起政府與社會的關注。

第三，對出版基金的依賴。出版基金是政府、企業或其它組織設立的支持出版活動的公益性專項基金。在世界各國出版活動中，出版基金對支持學術出版活動都發揮著極其重要的支持作用。

改企轉制后，中國各類出版單位都將經濟效益作為考量出版選題的重要指標，讀者面窄、發行量小的學術著作出版難的現象越來越突出。為應對學術著作出版難的困局，中國政府加強了出版基金建設的力度，中央及地方政府拿出了大量的財政資金設立了多種出版基金以支持學術著作的出版。2007年，中央政府正式設立“國家出版基金”，由中央財政撥專款，用於鼓勵和支持以學術著作為主的優秀公益性出版項目的出版。基金成立4年多來已先后出資20多億元支持了500多個公益性出版項目，並且取得良好的社會效益。在中央政府設立出版基金的同時，60%以上省級地方政府也先后設立了地方出版基金以支持本地學術著作的出版。除各級政府外，高校及出版企業也陸續設立了數量眾多的各類出版基金。這些出版基金，一方面為克服出版市場化改革帶來的學術出版困境起到了很好的作用，另一方面也強化了學術出版對各類出版基金的依賴，一定程度上影響了學術出版單位自身造血功能的發展。如果上述出版基金能夠持續獲得各級財政的支持，對轉企改制后學術出版的持續發展顯然是有意義的。但是，這種主要依靠出版基金支持的學術出版模式能否持續卻令人憂慮。一旦政府減少了對出版基金的投入，學術出版的發展必將陷入困境。因此，我們認為，在管理體制改革的進程中，中國出版企業應該積極探索市場化的學術出版模式，培養依靠市場發展學術出版的能力。惟其如此，學術出版的持續健康發展才有希望。

④成果宣傳推介情況

本課題組在成果宣傳推介方面重視不夠，沒有召開過相關研究成果的發布會，除開題報告會簡報之外也沒有刊發和報送相關《工作簡報》，未向國家社科基金專刊投稿。 

階段性成果

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發或出版時間	字數	轉載、引用、獲獎等情況
1	加快文化科技創新 推動文化產業發展	方卿	論文	出版科學 2012（4）	5200
2	論數字出版產業發展中的五大關系	方卿	論文	編輯學刊 2013（1）	4900	復印報刊資料《出版業》2013年第4期轉載
3	Market-oriented reform in Chinese scholarly publishing.	FANG Qing XU Lifang	論文	Learned Publishing, Vol. 26, No. 2, APRIL, 2013	3100 英文詞	SSCI 索引
4	Online scholarly publishing in China.	XU Jie YUAN Xiaoqun	論文	Learned Publishing, Vol. 26, No. 2, APRIL, 2013	3300 英文詞	SSCI索引
5	Internationalization of Chinese STM Journal Publishing	Xu Lifang  Fang Qing	論文	Publishing Research Quarterly, Volume 29, Number 2, June 2013	2300 英文詞

（課題組供稿）